金融投资顾问客户收益分析绩效考核表

金融投资顾问客户收益分析绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户收益达成率整体客户投资组合平均收益达成率40%120%按实际达成率与目标达成率（120%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低5%扣除10%分数，最高不超过满分。高净值客户投资组合平均收益达成率130%按实际达成率与目标达成率（130%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低5%扣除10%分数，最高不超过满分。新客户投资组合平均收益达成率100%按实际达成率与目标达成率（100%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低5%扣除10%分数，最高不超过满分。特定行业客户投资组合平均收益达成率115%按实际达成率与目标达成率（115%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低5%扣除10%分数，最高不超过满分。年度累计客户投资收益增长率15%按实际增长率与目标增长率（15%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低1%扣除5%分数，最高不超过满分。客户满意度与留存率客户满意度调查得分25%90分按实际得分与目标得分（90分）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低1分扣除1.1%分数，最高不超过满分。客户流失率5%按实际流失率与目标流失率（5%）的差值计算得分，差值等于0得满分，每高1%扣除20%分数，最低不得低于0分。核心客户留存率98%按实际留存率与目标留存率（98%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低0.5%扣除5%分数，最高不超过满分。客户投诉率1%按实际投诉率与目标投诉率（1%）的差值计算得分，差值等于0得满分，每高0.1%扣除10%分数，最低不得低于0分。客户推荐率20%按实际推荐率与目标推荐率（20%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低2%扣除10%分数，最高不超过满分。投资方案优化能力投资方案调整次数20%3次/年按实际调整次数与目标调整次数（3次）的比值计算得分，比值等于1得满分，每多1次扣除15%分数，最低不得低于0分。方案调整后客户收益提升率10%按方案调整后客户收益提升率与目标提升率（10%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低1%扣除5%分数，最高不超过满分。投资方案合理化建议采纳率80%按实际采纳率与目标采纳率（80%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低5%扣除10%分数，最高不超过满分。客户资产配置优化效果15%按客户资产配置优化后的风险调整后收益提升率与目标提升率（15%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低1%扣除5%分数，最高不超过满分。投资方案合规性检查通过率100%按实际通过率与目标通过率（100%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低1%扣除10%分数，最低不得低于0分。市场分析与风险控制市场分析报告质量15%优秀按市场分析报告的评级（优秀、良好、一般、较差）计算得分，优秀得满分，良好得80%，一般得50%，较差得0分。投资组合风险控制率95%按实际风险控制率与目标风险控制率（95%）的比值计算得分，比值等于1得满分，每低1%扣除5%分数，最低不得低于0分。重大市场风险预警次数2次/年按实际预警次数与目标预警次数（2次）的比值计算得分，比值等于1得满分，每多1次扣除20%分数，最低不得低于0分。客户重大损失事件发生率0%按客户重大损失事件发生次数与目标发生次数（0次）的差值计算得分，差值等于0得满分，每发生1次扣除50%分数，最低不得低于0分。行业知识更新速度季度更新按实际知识更新频率与目标更新频率（季度）的比值计算得分，比值等于1得满分，每延迟1季度扣除15%分数，最高不超过满分。本考核表用于评估金融投资顾问在客户收益分析方面的综合表现，包含客户收益达成率、客户满意度与留存率、投资方案优化能力、市场分析与风险控制四个维度。请根据实际工作表现填写各项指标数据，并按评分标准计算最终得分。考核结果将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：