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银行理财顾问客户资产配置与收益能力绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产配置能力资产配置方案合理性35%95%以上客户符合风险偏好根据客户风险承受能力匹配产品类型，每低5%扣2分，最高扣10分产品配置多样性平均每位客户配置产品类型≥4种每少1种产品类型扣1分，最低得0分配置方案完成率客户方案采纳率≥80%低于80%每低5%扣2分，最高扣10分配置方案更新及时性按季度更新方案的客户比例≥90%低于90%每低5%扣1.5分，最高扣7.5分配置方案合规性无重大合规差错发生一次轻微差错扣1分，严重差错扣5分，无差错得满分客户收益达成能力客户平均收益达成率30%客户组合年化收益率≥市场基准+2%低于市场基准+2%每低1%扣2分，最高扣15分高净值客户收益提升高净值客户年化收益率≥市场基准+3%低于市场基准+3%每低1%扣2.5分，最高扣20分收益波动控制率客户组合最大回撤≤5%超过5%每高1%扣3分，最高扣15分超额收益贡献管理资产超额收益贡献率≥15%低于15%每低1%扣2分，最高扣10分收益跟踪偏差度季度收益跟踪偏差≤3%超过3%每高1%扣1.5分，最高扣7.5分客户关系维护能力客户满意度20%客户满意度评分≥4.5分（满分5分）每低0.1分扣1分，最低得0分客户留存率客户流失率≤10%超过10%每高1%扣1.5分，最高扣15分客户推荐率客户推荐新增客户比例≥20%低于20%每低5%扣1分，最高扣5分客户沟通频率季度客户回访覆盖率≥100%低于100%每低5%扣1分，最低得0分客户投诉处理无重大客户投诉，一般投诉解决率100%发生重大投诉扣5分，一般投诉未解决扣1分/次合规与专业发展合规操作达标率15%无合规处罚记录发生一次合规处罚扣5分，扣至最低0分产品知识考核季度考核平均分≥90分每低10分扣1分，最低得0分持续教育完成率年度培训学分完成率100%低于100%每低5%扣1分，最低得0分销售行为合规性客户投诉中因销售误导≤5%超过5%每高1%扣2分，最高扣10分行业认证获取年度内获取至少1项专业认证未获取扣3分，获取1项得3分，获取2项得5分本考核表用于评估银行理财顾问在客户资产配置与收益能力方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。各维度权重为参考，实际评分时可根据业务重点进行调整，但需保证总分100分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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