2026年塑料制品公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年塑料制品公司采购过程廉洁监督管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司采购全过程廉洁从业行为，防范采购环节廉政风险，杜绝商业贿赂、利益输送等违规违纪行为，保障公司采购资金安全和采购工作合法合规，依据《反不正当竞争法》《公司法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等相关法律法规，结合公司塑料制品生产经营及采购管理实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有采购活动的廉洁监督管理，涵盖原料（塑料粒子、助剂等）、设备、配件、包装材料、服务类等所有采购品类，涉及采购部门全体人员、参与采购评审的技术/质检/财务人员、审批采购事项的管理层人员，以及与采购工作有业务往来的供应商等相关主体。第三条基本原则采购过程廉洁监督遵循以下原则：预防为主原则：建立事前预防、事中监控、事后追责的全流程监督体系，从源头规避廉洁风险；全程监督原则：监督覆盖采购计划制定、供应商选择、招投标/谈判、合同签订、物资验收、款项支付等全流程；公平公正原则：监督标准统一、流程透明，不偏袒任何部门或个人，以事实为依据开展监督核查；权责对等原则：明确各岗位采购廉洁责任，责任落实到人，违规行为依规追责；保密合规原则：监督过程中保护举报人的信息安全，核查工作符合法律法规及公司管理规定。第四条管理职责分工纪检监督部门是采购廉洁监督的核心责任部门，部门负责人为第一责任人，负责制定廉洁监督细则、受理采购廉洁投诉举报、开展违规行为核查、提出责任追究建议；廉洁专员负责日常廉洁教育、收集廉洁风险线索、整理监督记录、归档监督资料。采购部门是采购廉洁从业的责任主体，部门负责人对本部门采购廉洁工作负首要责任，负责组织采购人员廉洁教育、制定本部门廉洁管控措施、配合纪检监督部门开展核查工作；采购人员严格遵守廉洁规定，主动接受监督，如实报告采购过程中的异常情况。审计部门负责每半年开展一次采购廉洁专项审计，重点核查采购价格合理性、合同履行合规性、资金支付规范性，排查利益输送、虚报费用等问题；财务部门负责审核采购款项支付依据，对异常支付申请提出质疑并反馈纪检监督部门；公司管理层负责审批采购廉洁监督方案，监督制度执行，审批违规行为处理意见。第二章采购人员廉洁行为规范第五条禁止性廉洁行为采购相关人员严禁实施以下行为：收受供应商以任何形式赠送的现金、礼品、消费卡、有价证券等财物，或接受供应商安排的宴请、旅游、娱乐、健身等有偿活动；向供应商索取或变相索取财物、提出不合理利益要求；泄露采购计划、招标底价、评审标准等未公开的采购敏感信息；与供应商串通投标、围标，或故意设置排他性条款偏袒特定供应商；利用职务便利指定供应商、干预采购评审结果，为亲属或利害关系人谋取采购利益；虚报采购费用、伪造采购单据、挪用采购资金，或通过其他方式侵占公司采购款项。第六条廉洁从业要求采购人员入职及年度均需签订《采购人员廉洁从业承诺书》，明确廉洁责任和违规后果；存在亲属或利害关系人从事与公司采购品类相关经营活动的，需主动向纪检监督部门申报并申请回避相关采购工作；采购过程中所有沟通记录、评审资料、谈判纪要等需如实留存，做到可追溯、可核查；主动参加公司组织的廉洁教育培训，每年参训时长不少于8学时，提升廉洁从业意识。第三章采购全流程廉洁监督第七条事前预防监督采购计划制定阶段，纪检监督部门需审核采购计划的合理性，核查是否存在无需求采购、超预算采购等异常情况；供应商准入阶段，需核实供应商资质真实性，排查供应商与采购人员是否存在利害关系，对重点供应商开展背景合规核查。重大采购项目（单次采购金额10万元及以上）实施前，纪检监督部门需对项目负责人开展廉洁谈话，明确廉洁要求和责任，谈话记录留存归档；招标文件编制完成后，需经纪检监督部门审核，排查是否存在倾向性、排他性条款，确保招标公平性。第八条事中过程监督招投标/谈判过程需有纪检监督部门人员现场监督，记录评审过程，核查评审人员是否遵守评审纪律、是否存在异常打分等情况；合同签订前，纪检监督部门需审核合同条款，重点核查价格、付款方式、履约条款是否与招标/谈判结果一致，是否存在异常补充条款。物资验收环节，纪检监督部门可随机抽查验收过程，核查验收人员是否按标准验收、是否存在与供应商串通虚验收等行为；款项支付环节，财务部门需严格审核支付依据，对无验收凭证、无合同依据的支付申请予以退回，异常情况及时反馈纪检监督部门。第九条事后核查监督纪检监督部门建立采购廉洁投诉举报渠道，公布举报电话、邮箱，接受全员及供应商的投诉举报，对实名举报的事项100%核查，匿名举报事项有明确线索的及时核查；核查过程需形成《采购廉洁核查报告》，明确核查事实、问题性质、责任人员。审计部门每年开展采购廉洁专项审计，覆盖不少于30%的采购品类和50%的采购人员，审计结果向公司管理层汇报，针对发现的廉洁风险漏洞提出整改建议；纪检监督部门每季度汇总采购廉洁监督情况，形成监督简报，通报典型问题，督促相关部门整改。第四章责任追究第十条违规行为处理对违反本制度廉洁规定的人员，视情节轻重予以处理：情节轻微的（如收受小额礼品、接受普通宴请），给予通报批评、诫勉谈话，责令退回违规所得；情节较重的（如泄露采购敏感信息、干预采购结果），给予经济处罚（扣减1-3个月绩效奖金）、岗位调整、降职处理；情节严重的（如索贿受贿、串通供应商侵占公司利益），解除劳动合同，追缴全部违规所得；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。供应商存在商业贿赂、串通投标等违规行为的，立即终止合作，列入公司供应商黑名单，永不准入；造成公司经济损失的，依法追究赔偿责任。第十一条连带责任追究采购部门负责人对本部门人员廉洁违规行为负管理责任，若因管理失职导致本部门发生重大廉洁违规事件，给予通报批评、绩效扣减，情节严重的调整岗位；参与采购评审的技术/质检人员违规的，取消评审资格，按前款规定追责；管理层人员干预采购廉洁工作、包庇违规行为的，从严从重处理。第十二条申诉机制被追责人员对处理结果有异议的，可在收到处理通知后5个工作日内向公司管理层提交书面申诉材料，说明申诉理由并附相关证据；公司管理层在收到申诉后7个工作日内完成复核，作出维持、调整或撤销处理的最终裁定，裁定结果书面告知申诉人。第五章附则第十三条制度解释权本制度由公司纪检监督部门会同采购部门、审计部门负责解释。第十四条制度修订本制度根据国家廉洁从业相