证券市场分析师投资策略与市场分析准确度考核表

证券市场分析师投资策略与市场分析准确度考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定质量策略逻辑严谨性35%无重大逻辑缺陷根据策略论证的完整性和逻辑性评分，每存在一处重大缺陷扣2分，扣分上限为10分策略风险控制有效性风险控制措施覆盖核心风险点根据风险识别的全面性和控制措施的有效性评分，每遗漏一处核心风险点扣2分，扣分上限为10分策略收益预测准确性预测偏差控制在±10%以内根据实际收益与预测收益的偏差评分，偏差每超限1%扣1分，扣分上限为10分策略执行合规性完全符合监管要求根据策略是否符合监管规定和内部合规要求评分，每存在一处违规扣5分，扣分上限为10分策略创新性提出至少一项创新性观点根据策略是否包含创新性观点或方法评分，完全创新得10分，部分创新得5分，无创新得0分市场分析准确度行业趋势判断准确率30%准确率不低于80%根据实际行业发展趋势与预测的符合程度评分，每低1%扣1分，扣分上限为10分公司基本面分析精准度关键财务指标预测误差控制在±5%以内根据实际财务表现与预测的偏差评分，每超限1%扣1分，扣分上限为10分宏观经济指标预测准确率准确率不低于75%根据实际经济指标变化与预测的符合程度评分，每低1%扣1分，扣分上限为10分市场情绪把握能力准确识别至少3次市场转折点根据对市场情绪转折点的识别能力评分，每次准确识别得3分，最多得10分分析报告深度提供深度分析见解根据分析报告是否包含深度见解和独到观点评分，完全满足得10分，部分满足得5分，无深度见解得0分报告呈现质量报告结构清晰度20%逻辑清晰，层次分明根据报告结构的逻辑性和条理性评分，完全清晰得10分，部分清晰得5分，模糊得0分数据可视化效果图表准确且直观根据图表的准确性、美观性和直观性评分，完全满足得10分，部分满足得5分，不合格得0分结论明确性建议明确且可操作根据结论的明确性和建议的可操作性评分，完全满足得10分，部分满足得5分，模糊得0分报告时效性按时提交报告根据是否按时提交报告评分，准时提交得10分，延迟1天扣2分，最多扣5分语言表达专业性专业术语使用准确根据专业术语使用的准确性和语言表达的流畅性评分，完全满足得10分，部分满足得5分，不准确得0分策略执行效果策略实际收益表现15%超额收益不低于5%根据实际策略收益与基准收益的差额评分，每低1%扣1分，扣分上限为10分策略风险控制效果最大回撤控制在-5%以内根据策略执行过程中的最大回撤幅度评分，每超限1%扣2分，扣分上限为10分策略客户认可度客户满意度不低于90%根据客户满意度调查结果评分，每低1%扣1分，扣分上限为10分策略迭代优化次数至少完成2次优化根据策略迭代优化的次数评分，每次优化得2.5分，最多得10分策略市场影响力策略观点被市场引用根据策略观点是否被媒体、同行或客户引用评分，完全满足得10分，部分满足得5分，无引用得0分本考核表用于评估证券市场分析师在投资策略制定与市场分析方面的表现。请根据分析师在各个维度的实际表现，对照评分标准进行打分。最终得分=各维度得分×权重之和。考核周期为自然月或季度，具体根据公司制度执行。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名