金融投资顾问客户资产配置与风险控制绩效评估表

金融投资顾问客户资产配置与风险控制绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置能力客户资产配置方案合理性35%80%根据配置方案与客户风险偏好、投资目标匹配度评分，满分为100%，低于80%则按比例扣分资产配置多样性3种以上配置资产种类数量为评分依据，每种资产加5分，最高15分配置方案执行偏差率10%实际配置与方案偏差率低于10%得满分，每增加1%扣除2分，最高扣除20分客户满意度（配置相关）90分客户满意度问卷评分，90分及以上得满分，每低1分扣除2分，最低扣除20分新客户资产配置数量20个配置新客户数量为评分依据，每增加2个加5分，最高加25分风险控制能力客户最大回撤控制30%-5%报告期内客户组合最大回撤低于-5%得满分，每增加1%扣除2分，最高扣除30分风险指标达标率95%VaR、CVaR等风险指标达标率，95%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除20分合规操作次数0次报告期内合规操作次数为评分依据，0次得满分，每发生1次扣除10分，最低扣除50分风险预警处理及时性90%风险预警响应和处理完成率，90%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除20分客户投诉率1%客户投诉率，1%以下得满分，每增加0.5%扣除5分，最高扣除25分业绩达成率客户资产增长率20%15%报告期内客户管理资产增长率，15%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除20分产品销售业绩1000万报告期内销售产品总金额，1000万及以上得满分，每减少100万扣除5分，最低扣除50分新客户签约数量30个报告期内新签约客户数量，30个及以上得满分，每减少5个扣除5分，最低扣除25分客户留存率90%报告期末客户留存率，90%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除20分交叉销售成功率20%交叉销售产品或服务的成功率，20%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除20分客户服务与关系维护客户回访频率15%每月1次报告期内客户回访次数，每月1次及以上得满分，每月少1次扣除2分，最低扣除15分客户投诉处理满意度95%客户投诉处理结果满意度评分，95%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除30分增值服务提供次数10次为客户提供的资产配置咨询、市场解读等增值服务次数，10次及以上得满分，每减少2次扣除5分，最低扣除25分客户关系深度5家以上核心客户管理5家以上核心客户（资产规模TOP10%）得满分，每少1家扣除5分，最低扣除25分客户推荐率30%客户推荐新客户数量占比，30%及以上得满分，每低1%扣除2分，最低扣除20分本考核表用于评估金融投资顾问在客户资产配置与风险控制方面的绩效表现。请根据各维度指标实际完成情况逐项评分，最终得分为各维度加权平均分。各维度权重分别为：资产配置能力35%、风险控制能力30%、业绩达成率20%、客户服务与关系维护15%。评分时请确保目标值明确，评分标准客观，并记录评分依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：