2026年基金从业资格证考试题库500道附完整答案【夺冠】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、(2016年)Ⅳ.职业道德具有具体性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C3、股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（）。

A.由服务机构承担全部责任

B.直接由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任

C.由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失

D.由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失

【答案】：D4、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。

A.8.5％

B.8.55％

C.6.55％

D.9.25％

【答案】：B5、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）

A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款

B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方

C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款

D.排他性条款通常约定至少一年以上

【答案】：C6、主动收益的计算公式为()。

A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益

B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益

C.主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益

D.主动收益=证券组合的真实收益÷基准组合的收益

【答案】：B7、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不确定

【答案】：C8、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）

A.公司型基金的税收规则是"先税后分"

B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取"先分后税"的原则

C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体

D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税

【答案】：D9、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D10、同业拆借的利息是按（）结算的。

A.分钟

B.小时

C.日

D.月

【答案】：C11、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式

B.外币股权投资基金经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出

D.外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体

【答案】：D12、《COSO风险管理整合框架》于（）年9月提出了企业风险管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B13、当前股权价值=退出时的股权价值／目标回报倍数=退出时的股权价值／（1+目标收益率）n是（）的计算公式。

A.创业投资估值法

B.终值倍数法

C.折现现金流估值法

D.相对估值法

【答案】：A14、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）

A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权

C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意

D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意

【答案】：D15、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

A.证券业协会

B.证监会

C.银监会

D.基金业协会

【答案】：D16、QDII基金可以投资的范围包括（）。

A.金融衍生品

B.房地产抵押按掲

C.不动产

D.实物商品

【答案】：A17、基金销售市场细分的原则中，（）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。

A.可测原则

B.易入原则

C.识别原则

D.成长原则

【答案】：C18、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D19、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

【答案】：D20、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C21、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

A.继承性

B.规范性

C.约束性

D.差异性

【答案】：C22、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A.发展改革部门和商务部门

B.发展改革部门和证监会

C.证监会和商务部门

D.外贸部和国家发展改革委

【答案】：A23、基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C24、（2021年真题）根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.安全保管基金财产

D.编制基金财务会计报告

【答案】：D25、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中

B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

D.股票型基金80%以上的资产为股票资产

【答案】：A26、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B27、债券市场不包括（）。

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场

【答案】：D28、内幕信息的构成要素不包括（）。

A.来源可靠的信息

B.非正常渠道的信息

C.重要的信息

D.非公开的信息

【答案】：B29、基金客户服务宣传与推介围绕（）而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。

A.管理人需求

B.托管人需求

C.投资人需求

D.社会大众需求

【答案】：C30、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C31、（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。

A.QDII基金

B.ETF基金

C.ETF联接基金

D.LOF基金

【答案】：A32、投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()

A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群

B.以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群

D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

【答案】：D33、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（）。

A.估值调整条款

B.第一拒绝权条款

C.优先认购权条款

D.随售权条款

【答案】：B34、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。

A.影响证券市场价格标准

B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准

C.影响投资者决策标准

D.以上均不正确

【答案】：B35、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。

A.分红再投资

B.现金分红

C.直接分配基金份额

D.固定红利

【答案】：B36、（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.规范性原则

【答案】：B37、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.来源不可靠、模棱两可的信息

【答案】：D38、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

A.服务性

B.专业性

C.一次性

D.持续性

【答案】：C39、股权投资基金管理人应从内部控制的（）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C40、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.促进我国经济的稳定发展

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：B41、基金销售人员禁止性规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D42、以下不是资产管理特征的是（）。

A.从参与方来看，包括委托方和受托方

B.从收益特征来看，具有增值的特点

C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值

【答案】：B43、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C44、下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

B.众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务

【答案】：A45、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是()。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

【答案】：D46、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】：C47、（）是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。

A.股权投资基金的账号登记

B.股权投资基金的资产登记

C.股权投资基金的权益登记

D.股权投资基金的股权登记

【答案】：C48、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。

A.传承性

B.连续性

C.继承性

D.特殊性

【答案】：C49、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B50、（）是基金资产运作成果的集中体现。

A.本期利润

B.基金资产净值

C.期末基金资产净值

D.期末可供分配利润

【答案】：B51、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A.严格账户管理

B.基金托管人应制定业务规则并监督实施

C.签订销售协议，明确权利和义务

D.禁止提前发行

【答案】：B52、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A53、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。

A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

B.基金公司员工迟到早退

C.基金公司员工工资调整

D.基金发生亏损

【答案】：A54、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大

B.不变

C.无法判断

D.变小

【答案】：B55、（）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。

A.负债

B.所有者权益

C.资产

D.资本

【答案】：B56、做市商制度是指（）。

A.保证金交易市场

B.经纪人市场

C.指令驱动市场

D.报价驱动市场

【答案】：D57、(2016年)不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。

A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

【答案】：A58、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理

D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

【答案】：D59、封闭式基金一般采用（）方式分红。

A.配股

B.股票股利

C.转股

D.现金

【答案】：D60、关于期货合约，以下表述错误的是（）

A.金融期货合约的交割大多采用现金结算

B.盯市制度对保证期货合约的履行非常重要

C.期货合约是非标准化合约

D.投机者是期货市场的重要组成部分

【答案】：C61、在1992～2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局，并且以（）为主。

A.柜台交易市场

B.交易所市场

C.银行间市场

D.场外市场

【答案】：B62、不属于产品审批委员会所议事项的是（）。

A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

B.定期检讨并调整投资限制性指标

C.讨论、制定公司产品战略

D.审核具体产品方案，评估产品运作风险

【答案】：B63、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B64、可以成为普通合伙人主体的是（）

A.外资公司

B.国有企业

C.上市公司以及公益性的事业单位

D.社会团体

【答案】：A65、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。

A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力

C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

【答案】：B66、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（）。

A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

D.以上说法都正确

【答案】：A67、(2017年)目前，我国货币市场基金赎回一般在（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

【答案】：D68、基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。

A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则

B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准

C.基金投资人有自主选择增值服务的权利

D.增值服务费应当统一缴纳

【答案】：D69、（2016年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：C70、关于封闭式基金，以下表述正确的是（）。

A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B.基金份额在合同期限内固定不变

C.基金份额净值与基金二级市场价格一致

D.基金份额净值固定不变

【答案】：B71、以下说法不正确的是（）。

A.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

B.半年度报告无须披露过去5年的净值增长率

C.半年度报告只披露关联关系的变化情况

D.半年度报告也要进行审计

【答案】：D72、（2019年真题）股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）

A.托管机构

B.基金管理人

C.基金的投资者和管理人

D.基金投资者

【答案】：C73、(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。

A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险

C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险

【答案】：D74、相对估值法的优点不属于的一项是（）

A.受可比公司企业价值偏差影响

B.运用简单，易于理解

C.主观因素相对较少

D.可以及时反映市场看法的变化

【答案】：A75、国际上知名的独立信用评级机构有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A76、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.降低或消除

C.控制

D.转移

【答案】：B77、下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（）。

A.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位

B.按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率

C.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率

D.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低

【答案】：D78、以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D79、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。

A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回

B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回

C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回

D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请

【答案】：B80、垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。

A.10％

B.20％

C.25％

D.30％

【答案】：C81、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。

A.是实体经济体系最重要的生产资金来源

B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本

C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

D.为市场经济体系提供有效配置资源

【答案】：A82、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B83、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。

A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天

B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％

C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小

D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％

【答案】：D84、私募基金的特殊风险不包括（）。

A.基金未托管所涉风险

B.外包事项所涉风险

C.聘请投资顾问所涉风险

D.税收风险

【答案】：D85、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

【答案】：D86、下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是（）。

A.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记

B.合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任

C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿

D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

【答案】：B87、QFII机制的意义不包括（）。

A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

B.QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C.QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化

D.QFII降低了证券市场的系统风险

【答案】：D88、不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。

A.金融资产不低于300万元的个人

B.净资产低于1000万元的单位

C.最近三年年均收入不低于50万元的个人

D.投资于单只基金的金额不低于100万元

【答案】：B89、杜邦分析法的核心指标是（）。

A.权益乘数

B.总资产周转率

C.净资产收益率

D.销售利润率

【答案】：C90、(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（）。

A.一般无特定存续期限

B.基金份额在基金合同期限内固定不变

C.基金份额可以在证券交易所交易

D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

【答案】：A91、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。

A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度

B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益

C.把握合适的债券投资时机

D.债券投资方式以单一债券为最佳

【答案】：D92、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府债券

D.担保债券

【答案】：D93、基金管理人是基金产品的（）。

A.募集者

B.保管者

C.监管者

D.以上都是

【答案】：A94、（2018年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

【答案】：B95、关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A96、（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。

A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务

B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失

C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回

D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息

【答案】：C97、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（）

A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；

B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；

C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【答案】：C98、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

A.0.40%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.2%

【答案】：C99、关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人

B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人

C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

【答案】：A100、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

A.久期

B.凸性

C.信用利差

D.收益率曲线

【答案】：B101、（2017年真题）股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B102、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（）

A.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关

B.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来缋效

C.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

D.方差是典型的事后指标，不能作为事前指导使用

【答案】：A103、(2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。

A.虚假记载

B.重大遗漏

C.第三人恭维性文字

D.误导性陈述

【答案】：C104、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。

A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.法律体系健全

C.大量投向了房地产、企业法人股权

D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

【答案】：B105、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B106、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。

A.基金投资顾问机构

B.基金份额登记机构

C.基金评价机构

D.基金销售支付机构

【答案】：D107、（2017年真题）关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（）。

A.是实体经济体系最重要的生产资金来源

B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本

D.为市场经济体系提供有效配置资源

【答案】：A108、（2020年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。

A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利

B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝

D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易

【答案】：B109、（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】：A110、（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长；独立董事

B.公司督察长；内部监察稽核部门

C.独立董事；内部监察稽核部门

D.理事长；内部监察稽核部门

【答案】：B111、基金信息披露原则不包括（）。

A.真实性原则

B.及时性原则

C.完整性原则

D.适用性原则

【答案】：D112、股权投资基金清算的原因不包括（）。

A.基金份额持有人大会决定基金清算

B.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资

C.过半数合伙人决定基金清算

D.基金合同约定的存续期届满

【答案】：C113、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为符合客户至上原则得是（）。

A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购

B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况

C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易

D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票

【答案】：D114、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。

A.债券基金

B.保本基金

C.分级基金

D.股票基金

【答案】：C115、关于基金职业道德规范中合法合规的"法"和"规"的内容，以下表述正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A116、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）。

A.投资人利益优先原则

B.及时性原则

C.差异性原则

D.全面性原则

【答案】：B117、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（）。

A.按企业最新公允价值确定

B.按回购义务人承担能力确定

C.按事先约定的定价机制确定

D.按初始价值确定

【答案】：C118、(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（）

A.建立有效的投资流程和授权制度

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析

【答案】：C119、（2020年真题）境内间接上市的主要方式不包括（）

A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化

B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市

C.基金可通过"现金+股权”的方式,实现部分退出

D.被投资企业可以通过申报IPO将企业股权转变为上市公司的股权

【答案】：D120、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

A.审慎的对投资者进行调查

B.对投资的风险进行评价

C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D.对投资者进行投资知识教育

【答案】：C121、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（）。

A.有权参与分配清算后的剩余基金财产

B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会

C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿

D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼

【答案】：C122、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（）。

A.审核

B.开户

C.认购

D.确认

【答案】：A123、每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（）。

A.市净率

B.市盈率

C.市现率

D.市销率

【答案】：B124、短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（）。

A.期货市场工具

B.资本市场工具

C.现货市场工具

D.货币市场工具

【答案】：D125、下列关于母基金作用的说法中，错误的是（）。

A.投资者可以有效地实现风险分散

B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源

C.投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

D.母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决投资规模的大小问题

【答案】：C126、清算包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D127、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.1工作日

B.3个工作日

C.5工作日

D.7工作日

【答案】：B128、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。

A.股票

B.债券

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】：C129、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）。

A.债券收益率

B.风险溢价

C.收益率差额

D.有效边界

【答案】：B130、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（），将被基金业协会列入异常机构名单。

A.月度财务报告

B.季度财务报告

C.半年度财务报告

D.年度财务报告

【答案】：D131、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）

A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

【答案】：D132、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A133、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（）。

A.2005-2012

B.2005-2011

C.2004-2011

D.2004-2012

【答案】：A134、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（）。

A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。

B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。

【答案】：D135、以下关于资产管理活动说法错误的是（）。

A.对储蓄而言，存款人与银行是债权人和债务人关系

B.对资产管理而言，投资人与管理人是委托人和受托人关系

C.投资人自担风险、自享收益

D.管理人与投资人共担风险，共享收益

【答案】：D136、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

【答案】：D137、(2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（）。

A.境内推介境外募集并运作的基金

B.境内募集并运作的私募股权投资基金

C.合格境外投资者投资于境内证券市场

D.境内募集资金投资于境外证券的基金

【答案】：A138、基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配后清算后的剩余基金财产

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D.进行基金财产清算

【答案】：D139、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

【答案】：D140、以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（）。

A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格

B.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格

C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小

D.QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

【答案】：D141、回购的一般流程包括（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C142、利差一般用基点表示，1个基点等于（）

A.0.001%

B.0.1%

C.1%

D.0.01%

【答案】：D143、基金的财务会计报告通常不包括（）。

A.年报

B.周报

C.季报

D.月报

【答案】：B144、创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A145、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）

A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】：C146、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.社会力量监督

C.政府基金监管

D.基金机构内控

【答案】：C147、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B148、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。

A.1

B.3

C.10

D.20

【答案】：D149、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

A.公司型

B.平准基金

C.对冲基金

D.契约型

【答案】：D150、国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括()

A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标

B.担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动

C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动

D.担心投资后的办公地址进行变迁

【答案】：A151、基金销售机构通过（）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。

A.注册

B.培训

C.实习

D.核准

【答案】：B152、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。

A.价值型

B.成长型

C.公开募集型

D.私募型

【答案】：A153、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.华安创新

B.金鹰基金

C.华泰柏瑞

D.东吴鼎利

【答案】：A154、合伙型基金的参与主体主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D155、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。

A.越强

B.越弱

C.没有影响

D.视情况而定

【答案】：A156、股权投资基金的管理通常会从（）方面提出要求

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C157、（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B158、()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A.指数基金

B.期权基金

C.对冲基金

D.系列基金

【答案】：D159、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.证监会

【答案】：A160、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。

A.帮助投资者进行投资决策

B.为市场经济体系有效资源配置

C.对金融资产进行合理定价

D.为投资者资产的保障增值提供保险

【答案】：D161、以下原则中，（）不是基金监管的原则。

A.依法监管原则

B.公开、公平和公正原则

C.保障投资人利益原则

D.周期性原则

【答案】：D162、该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。

A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

【答案】：B163、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。

A.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销

B.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆

C.基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值

D.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等

【答案】：C164、（）是查处基金违法案件的基础。

A.调查取证

B.日常检查

C.限制交易

D.行政处罚

【答案】：A165、美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。

A.历史信息、公开信息和内部信息

B.历史信息、公开信息和风险信息

C.基本面信息、价格信息和风险信息

D.技术面信息、基本面信息和内部信息

【答案】：A166、关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。

A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险

B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1个价格

【答案】：C167、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A168、基金业协会采用会员制，下列不属于联席会员的是（）。

A.基金销售机构

B.支付结算机构

C.证券期货交易所

D.律师事务所

【答案】：C169、基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。

A.须同时登载基金业绩比较基准的表现

B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核

C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

【答案】：B170、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。

A.继承

B.捐赠

C.收购

D.经注册登记机构认可的其他情况

【答案】：C171、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（）评估。

A.风险承受能力

B.资金收入能力

C.期望收益

D.投资偏好

【答案】：A172、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。

A.波动大

B.业绩有望加速增长

C.高质量

D.高分红

【答案】：C173、根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.总资产

B.净利润

C.净资产

D.投资额

【答案】：D174、服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（）先行承担赔偿责任。

A.社会团体法人

B.股权投资基金管理人

C.股权投资基金托管人

D.经纪商

【答案】：B175、我国基金会计年度为公历（）。

A.每年1月1日至6月30日

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至12月31日

【答案】：D176、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B177、进行股权投资的最终目标是（）。

A.实现项目的成功退出

B.了解被投资企业经营运作情况

C.提升被投资企业自身价值

D.对被投资企业进行的项目监控活动

【答案】：A178、股权投资基金项目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B179、股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。

A.保护性条款

B.优先认购权条款

C.第一拒绝权条款

D.排他性条款

【答案】：D180、不属于再融资的方式是（）

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

【答案】：A181、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。

A.是实行自律管理的法人

B.享有交易所业务规则制定权

C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

【答案】：C182、（2017年真题）会长办公会的组成不包括（）。

A.会长

B.专职副会长

C.兼职副会长

D.秘书长

【答案】：C183、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（）。

A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元

B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务

C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管

D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划

【答案】：A184、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。

A.可以接受投资者的现金

B.可以自行更改投资者的交易指令

C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

【答案】：D185、同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C186、基金管理人的业务中以下()可以进行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A187、下列属于内在价值法的是（）。

A.市盈率模型

B.股利贴现模型

C.市净率模型

D.市现率模型

【答案】：B188、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。

A.专业规范

B.适当性管理

C.有效沟通

D.安全第一

【答案】：B189、投资框架协议的内容，除（）之外，对双方并无法律上的约束力。

A.保密条款和排他性条款

B.第一拒绝权条款

C.董事会席位条款

D.随售权条款

【答案】：A190、股票看涨期权买入开仓的最大损失是（）

A.期权费加上执行价格

B.股票价格变动之差减去期权费

C.执行价格减去期权费

D.期权费

【答案】：D191、期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是()。

A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性

B.无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性

C.有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性

D.无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性

【答案】：C192、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.及时性原则

【答案】：D193、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A.期末基金份额净值

B.基金份额净值增长率

C.基金净值总额

D.期末可供分配利润

【答案】：B194、下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

【答案】：B195、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B196、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（）。

A.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

B.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

D.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

【答案】：A197、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

【答案】：D198、开放式基金的收益分配默认为采用（）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。

A.现金

B.分红再投资

C.现金和分红再投资

D.现金或分红再投资

【答案】：A199、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D200、（2017年真题）当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

【答案】：B201、（2017年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。

A.语言和行为举止文明礼貌

B.稳重大方

C.热情诚恳

D.统一着装

【答案】：D202、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。

A.境外投资顾问和境外托管人信息

B.投资交易信息

C.投资境外市场可能产生的风险信息

D.以上都是

【答案】：D203、股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（）。

A.借壳上市

B.要约收购

C.参与上市公司重大资产重组

D.股票首次公开发行

【答案】：C204、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。

A.法律

B.投资管理

C.合规性理

D.风险管理

【答案】：B205、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。

A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式

C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类

D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

【答案】：B206、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

A.变现性

B.流动性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B207、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】：A208、基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。

A.逐日

B.每周

C.每两周

D.每月

【答案】：A209、货币市场工具不包括（）。

A.期限为半年的的中央银行票据

B.剩余期限为400天的债券

C.剩余期限为300天的债券

D.期限为一年的银行存款

【答案】：B210、（2016年真题）诚实守信的基本要求不包括（）。

A.不得欺诈客户

B.不得从事与投资人利益相冲突的业务

C.不得进行内幕交易和操纵市场

D.不得进行不正当竞争

【答案】：B211、（2017年真题）下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。

A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任

C.基金资产保管不同于基金托管

D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任

【答案】：B212、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。

A.越小，越低

B.越大，越低

C.越小，越高

D.越大，越高

【答案】：D213、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。

A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数

B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数

C.主要财务指标；市盈率

D.净收益；市现率

【答案】：A214、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准公司季度合规报告

C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

【答案】：B215、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。

A.等于基金份额面值加当日收益

B.随机变动

C.保持不变

D.随基金收益率变化而变动

【答案】：C216、（2019年真题）关于并购基金,表述正确的是（）

A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率

B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金

C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造

D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资

【答案】：A217、（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.客户至上

C.诚实守信

D.守法合规

【答案】：B218、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和（）日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

【答案】：A219、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。

A.投资者

B.基金管理机构

C.基金托管机构

D.基金公司

【答案】：D220、基金销售人员禁止性规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D221、投资决策委员会所议事项包括（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】：D222、关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（）。

A.采取金额申购、份额赎回的原则

B.采取份额申购、份额赎回的原则

C.申购申报单位为1元人民币

D.赎回申报单位为1份基金份额

【答案】：B223、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。

A.或有免疫策略

B.价格免疫策略

C.时间免疫策略

D.所得免疫策略

【答案】：C224、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）

A.与货币市场的联动性不强

B.采用非实物交割，回购利率较高

C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高

D.一般来说回购期限越短，回购利率越低

【答案】：D225、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.基金业协会

【答案】：D226、（2017年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B227、关于债券基金，下列说法正确的是（）。

A.无法定期分配收益

B.收益率易于预测

C.可以计算平均到期日

D.利率风险波动性大

【答案】：C228、中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）

A.基金托管人

B.代销机构总部

C.基金管理人

D.代销机构网点

【答案】：D229、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。

A.员工自律

B.风险控制制度

C.部门各级主管的检查监督

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

【答案】：B230、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）

A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件

B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见

C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

【答案】：B231、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】：B232、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

D.制定行业的执业标准和业务规范

【答案】：B233、开放式基金的分红方式有（）种形式。

A.一

B.两

C.三

D.四

【答案】：B234、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.表决权

B.查阅权

C.转让权

D.分配权

【答案】：A235、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A236、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A.电话服务中心

B.自动传真

C.电子信箱

D.互联网

【答案】：D237、（）又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

A.经营风险

B.财务风险

C.流动性风险

D.市场风险

【答案】：B238、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A.是一种本土化创新

B.不可以在交易所进行份额交易

C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

【答案】：B239、封闭式基金的交易价格在需求低迷时，呈现出（）交易现象。

A.溢价

B.折价

C.平价

D.没有相关性

【答案】：B240、关于风险投资，以下表述正确的是（）。

A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资

B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报

C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红

D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权

【答案】：B241、假设某股权投资基金已投资四个股权项目ABCD，四个项目投资成本分别为1亿元、2亿元、2亿元、3亿元，其中A项目已退出，收到退出本金及收益金额为1.5亿元，其余三个项目当前公允价值与投资成本无变化，另当年此股权投资基金有新的投资者参与、老的投资者退出。基于上述内容，涉及基金会计核算的内容不包括（）。

A.账户核算

B.权益核算

C.损益核算

D.资产核算

【答案】：A242、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（）

A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；

B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；

C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；

D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；

【答案】：D243、基金交易业务控制的主要内容不包括（）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得