2026年基金从业资格证考试题库500道带答案（典型题）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

【答案】：D2、(2016年)关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

【答案】：C3、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。

A.基金份额申购价格

B.基金资产净值

C.基金份额赎回价格

D.每位基金持有人的持有份额

【答案】：D4、(2017年)下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好

B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短

C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好

D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准

【答案】：B5、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）

A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元

B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

【答案】：A6、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】：C7、20l4年3月4日，A股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定付息日20l4年3月7日按期全额支付，仅能够按期支付共计400万元人民币，付息比例仅为45％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。

A.“11超日债”

B.“12金泰01”

C.“13中森债”

D.“12津天联”

【答案】：A8、《分级基金业务管理指引》于（）5月1日起正式施行。

A.2015年

B.2016年

C.2017年

D.2018年

【答案】：C9、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（）。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

【答案】：C10、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B11、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

【答案】：B12、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（）

A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

【答案】：D13、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。

A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税

C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税

D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税

【答案】：A14、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。

A.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高

B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高

C.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高

D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升

【答案】：C15、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。

A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税

B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

C.合伙企业是所得税的纳税主体

D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利

【答案】：B16、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（）。

A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利

D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

【答案】：C17、(2017年)下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。

A.经营风险控制情况

B.收入

C.净利润

D.网点建设

【答案】：A18、下列不属于尽职调查的目的是（）。

A.价值发现

B.财务发现

C.投资决策辅助

D.风险发现

【答案】：B19、基金信息披露应满足的原则不包括（）。

A.真实性

B.规范性

C.灵活性

D.完整性

【答案】：C20、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息

D.有明确、合法的投资方向

【答案】：B21、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（）

A.分级基金是结构化证券投资基金

B.分级基金的基础份额称为母基金份额

C.预期风险收益较低的子份额称为B类份额

D.预期风险收益较高的子份额称为B类份额

【答案】：C22、4Ps营销理论的要素不包括（）。

A.产品

B.渠道

C.结果

D.价格

【答案】：C23、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。

A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容

D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

【答案】：B24、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹

B.冷静期满后完成基金合同的签署

C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序

D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

【答案】：A25、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C26、基金合同特别约定的事项不包括（）。

A.基金运作方式

B.基金当事人的权利和义务

C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

【答案】：A27、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

A.总经理

B.董事会

C.指定专人

D.信息编制人员

【答案】：C28、（）是业务人员上岗操作的指南。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

【答案】：B29、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。

A.基金份额累计净值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份额净值

D.基金资产净值

【答案】：B30、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（）。

A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力

B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立

C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离

D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离

【答案】：B31、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。

A.乘积

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B32、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金合同、公司章程或者合伙协议

C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

【答案】：C33、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D34、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（）。

A.（反向）尽职调查资料

B.私募备忘录

C.基金条款书

D.投资框架协议

【答案】：D35、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。

A.当日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B36、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D37、（2017年真题）股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D38、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B39、客户服务中售中服务的内容不包括（）。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.推介符合适用性原则的基金

C.提醒客户及时核对交易确认

D.介绍基金产品

【答案】：C40、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）

A.再投资收益率

B.利率期限结构

C.债券市场价格

D.计息方式

【答案】：B41、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（）。

A.标普500

B.上证综指

C.沪深300

D.道琼斯指数

【答案】：D42、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。

A.访谈调查

B.现场调查

C.听取汇报

D.会议调查

【答案】：B43、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.难以判断

【答案】：A44、假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C45、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B46、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】：B47、金融市场分类不包括（）。

A.按交易标的物分类

B.按交易性质分类

C.按交易区域分类

D.按交易工具的期限分类

【答案】：C48、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】：C49、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A50、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。

A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格

【答案】：B51、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。

A.电话提示

B.约见谈话

C.公开谴责

D.行政处罚

【答案】：D52、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。

A.同业存单

B.大额可转让定期存单

C.定期存款

D.中期票据

【答案】：A53、下列对于大额可转让定期存单的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D54、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

【答案】：C55、(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

【答案】：D56、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响其中最直接的影响因素是（）

A.公司组织形式

B.公司人员结构

C.每股净资产

D.供求关系

【答案】：D57、基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.基金托管人

D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

【答案】：B58、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D.有利于非公开募集基金的灵活运作

【答案】：A59、下列不属于QDII基金的投资范围的是（）。

A.房地产抵押按掲

B.远期合约

C.住房按揭支持证券

D.可转换债券

【答案】：A60、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于（）。

A.业务开拓

B.规范管理

C.后续再融资

D.资源导入

【答案】：D61、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）

A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险

B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率高

C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更低

D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本

【答案】：C62、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值

B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

【答案】：D63、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）

A.财务指标

B.市场信息追踪指标

C.经营指标

D.管理指标

【答案】：D64、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（）。

A.应登载完整的业绩记录

B.基金合同已生效一段时间

C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩

D.应登载对未来业绩的预测

【答案】：D65、基金财务会计报告不包括（）

A.资产负债表

B.利润表

C.会计报表附注

D.权益变动表

【答案】：D66、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

A.最近1年没有违法记录

B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币

C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币

D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

【答案】：C67、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差

D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

【答案】：B68、以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。

A.竞价交易

B.委托驱动制度

C.大宗交易

D.协商收购

【答案】：D69、（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.推荐基金产品

B.分析市场趋势

C.个人资产配置

D.优选基金经理

【答案】：C70、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?

A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

【答案】：D71、在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D72、（2018年真题）为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段

A.募集与设立

B.项目退出

C.投资

D.投资后管理

【答案】：D73、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是（）。

A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率

B.对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致

C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值

【答案】：B74、(2017年)依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A75、单利和复利的区别在于()。

A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分

C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算

【答案】：D76、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。

A.《企业信息公示暂行条例》

B.《公司登记管理条例》

C.《期货交易管理条例》

D.《企业所得税法实施条例》

【答案】：B77、货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。

A.不足1年

B.2年以内

C.不足6个月

D.不足3年

【答案】：A78、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A.有效性

B.强制性

C.健全性

D.独立性

【答案】：A79、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（）。

A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案

B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构

C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会

【答案】：D80、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个个工作日

D.20个工作日

【答案】：B81、股权投资基金的项目退出主要有（）方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D82、（2016年真题）下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

【答案】：B83、股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（）。

A.自行宣传推介股权投资基金

B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.向特定对象宣传推介

【答案】：C84、(2017年)股权投资基金的组织形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契约）型基金

D.混合型基金

【答案】：D85、股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A86、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了（）个发展阶段。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：C87、（2017年真题）基金托管人的职责不包括（）。

A.基金份额登记

B.办理清算、交割事宜

C.定期出具资产托管报告

D.开展投资监督

【答案】：A88、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。

D.被动投资复制指数会产生复制成本。

【答案】：B89、(2016年)2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。

A.分业化局面初步显现

B.放松管制、加强监管

C.向多元化发展

D.互联网金融与基金业有效结合

【答案】：A90、无风险资产收益率是资金投资于某项（）的投资对象而获得收益率。

A.低风险

B.高风险

C.没有风险

D.以上三种均有可能

【答案】：C91、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。

A.义务、管理费

B.义务、应税额度

C.权限、应税额度

D.权限、管理费

【答案】：D92、基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。

A.适用性

B.服务性

C.专业性

D.规范性

【答案】：D93、（2018年真题）中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（）

A.没收违法所得

B.罚款

C.出具警示函

D.警告

【答案】：C94、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。

A.投资风险

B.投资成本

C.交易成本

D.跟踪误差

【答案】：D95、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大

B.不变

C.无法判断

D.变小

【答案】：B96、在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（）并取得营业执照。

A.股份有限公司

B.上市公司

C.股份两合公司

D.合伙企业

【答案】：A97、（2021年真题）股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D98、（2019年真题）关于并购基金,表述正确的是（）

A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率

B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金

C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造

D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资

【答案】：A99、以下属于基本管理制度的内容的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②③⑤⑥

【答案】：D100、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10％，同时和基金X一起以增资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10％股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是（）。

A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资

B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资

C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资

D.投资基金X和项目Y属于直接投资

【答案】：B101、关于企业境外上市，以下表述错误的是（）

A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式

B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤

C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等

D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请

【答案】：C102、常用的免疫策略不包括()。

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

【答案】：D103、股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。

A.业绩提升

B.风险控制

C.收益分配

D.投资管理

【答案】：D104、保本基金于20世纪80年代中期起源于()。

A.美国

B.英国

C.德国

D.加拿大

【答案】：A105、基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投资运作

D.总值披露

【答案】：D106、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D107、在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。

A.逆向分拆

B.正向分拆

C.正向合并

D.逆向合并

【答案】：A108、在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。

A.实缴出资比例

B.股东实际持有的份额比例

C.认缴出资比例

D.合伙人协商确定的比例

【答案】：A109、（2016年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。

A.直接股权投资

B.参股

C.融资担保

D.跟进投资

【答案】：A110、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C111、世界上第一只开放式公司型基金是（）。

A.苏格兰美国投资信托

B.马萨诸塞投资信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.马萨诸塞金融服务公司

【答案】：B112、纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

【答案】：B113、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C114、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）

A.可行投资集是抛物线上方区域

B.有效前沿为扇形区域下边沿

C.可行投资集是抛物线下方区域

D.有效前沿为扇形区域的上边沿

【答案】：D115、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。

A.卖出

B.买入或卖出

C.买入

D.买入同时卖出

【答案】：B116、银行间债券市场交易以（）方式进行。

A.询价

B.投标

C.竞价

D.定价

【答案】：A117、不动产投资基金最早产生于（）。

A.20世纪60年代初

B.20世纪70年代初

C.20世纪80年代初

D.20世纪90年代初

【答案】：A118、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C119、（2017年真题）基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回

【答案】：D120、利润表亦称()。

A.收益表

B.损失表

C.损益表

D.汇总表

【答案】：C121、下列关于利率互换合约，说法正确的是（）。

A.是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约

B.是同种货币资金的同种类利率之间的交换合约

C.是不同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约

D.是不同种货币资金的同种类利率之间的交换合约

【答案】：A122、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。

A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的

B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的

C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的

D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的

【答案】：B123、（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。

A.保护性条款

B.竞业禁止条款

C.保密条款

D.排他性条款

【答案】：B124、（）对有效的风险管理承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】：B125、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

A.官方利率

B.名义利率

C.实际利率

D.浮动利率

【答案】：C126、基金招募说明书应当包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D127、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.减少3%

D.减少12%

【答案】：B128、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。

A.监管活动具有强制性

B.监管主体具有法定性

C.监管主体的权限具有法定性

D.监管人员具有特定性

【答案】：D129、下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（）。

A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循

B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险

D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

【答案】：A130、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。

A.当日基金资产净值

B.上月基金资产平均净值

C.前一日基金资产净值

D.当月基金资产平均净值

【答案】：C131、社会团体法人一般具有下述那些特点（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B132、私募股权投资基金英文缩写（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

【答案】：C133、（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.道德风险

C.监管风险

D.控制风险

【答案】：A134、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

【答案】：A135、（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C136、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。

A.为证券交易提供集中登记服务

B.为证券交易提供存管服务

C.为证券交易提供投资咨询服务

D.为证券交易提供结算服务

【答案】：C137、信托（契约）型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的投资

C.基金的费用

D.基金的核算

【答案】：D138、基金运作中的定期报告包括（）。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金托管协议

【答案】：A139、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为股权投资基金办结备案手续。

A.20

B.60

C.30

D.10

【答案】：A140、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。

A.3；45

B.3；30

C.6；30

D.6；45

【答案】：D141、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A142、（）负责安全保管基金财产。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方机构

【答案】：A143、公司型基金合同的法律形式为（），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。

A.公司章程

B.基金招募说明书

C.基金年度报告

D.基金信息披露文件

【答案】：A144、基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D145、下列关于基金管理人的说法，错误的是（）。

A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入

C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批

D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

【答案】：C146、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.法律形式

C.基金规模

D.投资理念

【答案】：B147、以下关于大宗交易描述错误的是（）。

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

【答案】：B148、（2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以为投资提供流动性

【答案】：C149、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.能有效防止信息滥用

C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

D.有利于提高证券市场的效率

【答案】：C150、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。

A.无需进行披露

B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露

C.基金管理人自主决定披露时间

D.尽快进行临时披露

【答案】：D151、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C152、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。

A.市价

B.市销率

C.市盈率

D.市净率

【答案】：A153、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投资交易

B.量化交易

C.股票估值

D.债券估值

【答案】：B154、（2017年真题）对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.非母基金业务

【答案】：B155、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。

A.衰退期

B.初创期

C.成长期

D.成熟期

【答案】：C156、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B157、首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。

A.全国中小企业股份转让系统

B.创业板

C.主板市场

D.中小板

【答案】：B158、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。

A.均值

B.不确定

C.无区别

D.中位数

【答案】：D159、（2019年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。

A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求

D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

【答案】：D160、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。

A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立

C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念

D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

【答案】：B161、2016年以来，机构投资者不以（）为主要投资对象。

A.货币市场基金

B.债券型基金

C.能获取绝对回报的混合型基金

D.股票型基金

【答案】：D162、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投资管理制度

D.信息技术管理制度

【答案】：B163、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A164、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B165、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A.0.5％

B.0.75％

C.1％

D.1.5％

【答案】：B166、（2018年真题）从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。

A.上市募集

B.公开募集

C.广告募集

D.自行募集

【答案】：D167、下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。

A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业

C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会

D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业

【答案】：C168、下列关于经理层人员，说法错误的是()。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

【答案】：D169、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（）。

A.调整范围不同

B.表现形式不同

C.内容结构不同

D.调整手段不同

【答案】：A170、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A.1768

B.1686

C.1420

D.1868

【答案】：D171、基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

【答案】：B172、股权投资基金的当事人主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A173、（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】：A174、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

A.监事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

【答案】：D175、目前企业所得税税率一般为()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D176、（）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C177、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C178、FOF产品可以通过不同的（）等维度划分成不同的类型。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C179、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

A.企业

B.非金融机构

C.居民

D.金融服务机构

【答案】：D180、(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（）。

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金

B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金

C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金

D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

【答案】：D181、股权投资基金法律尽职调查的作用不包括（）。

A.评估企业资产的合法性

B.评估企业业务的合法性

C.评估企业债务的合法性

D.评估企业潜在的法律风险

【答案】：C182、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。

A.管理的提升，产业与技术的整合

B.经济周期

C.运营

D.拆分与合并

【答案】：A183、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A.控制活动

B.行为监控

C.事项识别

D.风险应对

【答案】：A184、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】：D185、(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（）。

A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效

B.合同自签署之日成立并生效

C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效

D.合同自完成基金备案手续后成立并生效

【答案】：C186、下列关于母基金的特点和作用的说法中，不正确的是（）。

A.母基金通常只会投资一只股权投资基金

B.大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会

C.母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题

D.投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

【答案】：A187、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。

A.15%

B.10%

C.8%

D.5%

【答案】：B188、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。

A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系

B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展

C.是我国股权投资基金的自律组织

D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

【答案】：D189、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()

A.私募证券投资基金

B.个人投资者

C.银行等机构投资者

D.中小企业

【答案】：C190、净利润除以所有者权益等于（）。

A.销售利润率

B.净资产收益率

C.资产收益率

D.总资产收益率

【答案】：B191、以下原则中，（）不是基金监管的原则。

A.依法监管原则

B.公开、公平和公正原则

C.保障投资人利益原则

D.周期性原则

【答案】：D192、目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。

A.深圳清算所客户终端系统

B.中债综合业务平台

C.大连清算所客户终端系统

D.债券综合业务平台

【答案】：B193、以下不属于清算退出流程的是（）。

A.促销和发行

B.清理债权债务

C.处理与清算有关的未了结事务

D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：①清查公司财产、制订清算方案；②了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；③分配公司剩余财产；

【答案】：A194、（2020年真题）关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D195、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B196、QDII基金可以投资于（）。

A.短期政府债券

B.购买不动产

C.购买房地产抵押按揭

D.购买实物商品

【答案】：A197、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规政策

B.合规文化

C.合规审核

D.合规培训

【答案】：A198、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。

A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则

B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则

C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则

【答案】：C199、基金托管人应当履行的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D200、我国国内股权投资基金的募集对象不包括：

A.公募基金

B.政府引导基金

C.社会保障基金

D.工商企业

【答案】：A201、ETF基金成熟是在（）。

A.加拿大

B.英国

C.美国

D.澳大利亚

【答案】：C202、欧洲最大的证券交易所是()。

A.法兰克福证券交易所

B.爱尔兰证券交易所

C.布鲁塞尔证券交易所

D.伦敦证券交易所

【答案】：D203、道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（）

A.内心信念

B.传统习俗

C.国家强制力

D.社会舆论

【答案】：C204、1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A205、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.基金公司投资决策的依据

【答案】：D206、申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C207、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金发起人

D.基金托管人

【答案】：D208、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（）。

A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作

【答案】：C209、下列关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）。

A.有利于增加基金信息披露的透明度

B.实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

C.有利于促进基金托管人与基金1理人之间的良性关系

D.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

【答案】：C210、新三板现行交易规则主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D211、（2016年真题）下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?（）

A.通知业务机构停止其违法行为

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告

【答案】：B212、即期利率与远期利率的区别在于（）。

A.计息方式不同

B.收益不同

C.计息日起点不同

D.适用的债券种类不同

【答案】：C213、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

【答案】：B214、（）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。

A.2014年6月

B.2012年8月

C.2014年8月

D.2012年6月

【答案】：A215、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（）。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门

C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

【答案】：B216、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（）

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

【答案】：C217、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

【答案】：D219、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约定。

A.基金合同

B.投资计划

C.大股东

D.管理层

【答案】：A220、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C221、下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（）

A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制

B.发行新股可以依法向社会公众公开募集

C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式

D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资

【答案】：D222、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.净资产低于1000万元的单位

【答案】：D223、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

A.银行存款

B.国债

C.短期债券回购

D.长期债券回购

【答案】：D224、在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。

A.某商业银行因票据违规操作被调查

B.人民银行宣布降低存款准备金率

C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票

【答案】：A225、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（）。

A.公募基金管理人应当成为普通会员

B.分为特殊会员和普通会员

C.基金托管人可以选择是否入会

D.分为境外会员和境内会员

【答案】：A226、基金管理公司最核心的业务是()。

A.投资基金业务

B.投资交易业务

C.投资管理业务

D.投资托管业务

【答案】：C227、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】：C228、（2017年真题）某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A229、股权回购通常可以分为（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B230、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B231、风险事项向投资者进行披露。

A.股权投资基金资金损失所涉风险

B.股权投资基金募集失败所涉风险

C.股权投资基金运营所涉风险

D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

【答案】：D232、（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】：D233、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。

A.固有财产

B.风险准备金

C.基金资产

D.银行贷款

【答案】：B234、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。

A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成

B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成

C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成

D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成

【答案】：B235、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（）登载在网站上，将半年度（）登载在指定报刊上。

A.报告摘要，报告摘要

B.报告正文，报告摘要

C.报告摘要，报告正文

D.报告正文，报告正文

【答案】：B236、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。

A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

【答案】：D237、ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】：A238、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.全面性

B.相互制约

C.健全性

D.独立性

【答案】：C239、(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A.股票基金、债券基金、货币市场基金

B.股票基金、QDII基金、货币基金

C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D.封闭式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C240、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。

A.继承

B.捐赠

C.收购

D.经注册登记机构认可的其他情况

【答案】：C241、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

A.银河证券

B.晨星公司

C.中国证监会

D.上海证券

【答案】：C242、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。

A.LOF需要披露上市交易公告书

B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

C.ETF需要披露上市交易公告书

D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

【答案】：D243、外币股权投资基金通常采取（）的方式。

A.“两头在内”

B.“两头在外”

C.“一内一外”

D.“先内后外”

【答案】：B244、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）

A.1000万元

B.4000万元

C.2,100万元

D.3000万元

【答案】：D245、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B246、下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。

A.适度监管原则

B.高效监管原则

C.依法监管原则

D.保障市场主体利益原则

【答案】：D247、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

A.华安创新

B.基金开元

C.基金金泰

D.淄博基金

【答案】：A248、多因子模型最大的优点不包括()。

A.调整组合业绩

B.提高了大规模资产组合的风险度量难度

C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度

D.方便基金经理对资产组合风险进行分解

【答案】：B249、以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。

A.保险机构

B.中国人民银行

C.期货公司

D.商业银行

【答案】：B250、（2017年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。

A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配

D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配

【答案】：B251、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易

B.基于交易的操纵市场

C.基于信息的操纵市场

D.不正当竞争

【答案】：B252、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。

A.口头

B.传真

C.电子文档

D.书面报告

【答案】：D253、（）是最早产生的期货合约。

A.货币期货

B.利率期货

C.商品期货

D.股票期货

【答案】：C254、关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（）。

A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额

B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额

C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则

D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则

【答案】：A255、关于中期票据的说法错误的是（）

A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下

B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信

C.发行人的发行费用较高

D.中期票据募集资金的用途并无严格限制

【答案】：C256、(2016年)不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C257、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人（）。