GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之8：“8事故隐患排查治理”（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之8：“8事故隐患排查治理”（雷泽佳编制-2025A0）GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之8：“8事故隐患排查治理”“8事故隐患排查治理”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例8事故隐患排查治理8.1事故隐患排查8.1.1管理要求建立与责任落实建立事故隐患排查治理管理要求，明确并落实安全生产管理机构、业务部门隐患排查责任，鼓励各岗位自主排查。1)管理要求的完整性与合规性；

2)各级隐患排查责任的明确与落实；

3)岗位自主排查的激励与保障；

4)制度的动态更新与全员覆盖；

5)跨部门责任衔接与特殊区域管控。1)（制度建立）是否制定《事故隐患排查治理管理制度》，覆盖排查流程、责任、记录、归档（保存≥2年）、重大隐患单独建档、跨部门责任衔接、特殊区域排查要求等核心内容？

2)（责任划分）是否明确安全生产管理机构“组织统筹、监督考核”、业务部门“直接排查、闭环治理”、岗位“自主排查、及时上报”的责任边界，无“三不管”区域？

3)（责任落实）是否将隐患排查责任纳入岗位职责说明书，赋予岗位人员现场检查、隐患上报权限，明确特殊区域（如受限空间、危化品仓库）排查责任主体？

4)（岗位激励）是否建立岗位自主排查激励机制，明确分级奖励标准（一般隐患50-200元，重大隐患500-1000元）与方式（现金/绩效加分/荣誉表彰），奖励及时兑现？

5)（责任考核）是否将隐患排查履职情况（频次、质量、整改闭环率）纳入绩效考核，有季度考核记录及奖惩兑现凭证？

6)（全员覆盖）是否对新员工、转岗员工、临时用工、外包人员开展隐患排查责任交底，确保全员知晓责任与排查要求？

7)（制度更新）是否根据法规标准变化、生产经营调整（新增设备/场地），及时修订管理制度，有修订评审记录？

8)（特殊区域管控）是否针对受限空间、危化品仓库、高风险作业区域等特殊场所，明确专项排查责任与频次要求？1)文档评审：查阅管理制度、责任清单、岗位职责说明书、激励制度、考核记录、交底记录、制度修订评审记录；

2)访谈：询问安全管理机构、业务部门负责人及岗位员工对责任、激励及特殊区域管控的认知；

3)现场观察：查看责任公示、岗位风险告知卡张贴、特殊区域排查标识设置情况；

4)抽样验证：抽查3-5个业务部门及2个特殊区域的责任落实与考核记录。1)《事故隐患排查治理管理制度》及评审记录（含安全管理部门+业务部门+基层班组签字）；

2)隐患排查责任清单（含跨部门衔接条款、特殊区域责任划分，签字确认版）；

3)岗位职责说明书（含排查条款、权限及特殊区域排查要求）；

4)岗位自主排查激励制度及奖励兑现记录（领款人签字）；

5)绩效考核表（含排查频次、质量、整改闭环率指标）；

6)新员工/转岗员工/临时用工/外包人员责任交底记录；

7)制度修订记录及法规标准更新依据；

8)特殊区域专项排查责任文件及频次记录。1)管理制度未明确跨部门责任衔接、特殊区域管控要求，存在“三不管”区域；

2)未赋予岗位排查权限，员工不敢上报隐患，特殊区域排查责任未落实；

3)奖励标准未分级或未及时兑现，激励效果不足；

4)考核未与排查质量、整改闭环率挂钩，仅关注排查数量；

5)未对临时用工、外包人员开展责任交底，隐患识别能力不足；

6)法规更新或生产经营调整后未修订制度，存在合规风险；

7)特殊区域未明确专项排查责任与频次，排查流于形式。8.1.2安全生产管理机构排查与改进建议安全生产管理机构检查本单位安全生产状况，及时排查事故隐患，提出改进安全生产管理的建议。1)排查计划的科学性与执行；

2)隐患排查的全面性与及时性；

3)改进建议的针对性与落地；

4)排查团队的专业性；

5)特殊时期排查保障。1)（计划制定）是否制定年度隐患排查计划，明确综合排查（每季度≥1次）、专项排查（高风险环节每半年≥1次）、特殊时期排查（汛期、复工复产、重大节假日）的频次、范围、参与人员及排查方法？

2)（排查实施）是否按计划开展跨部门联合排查，覆盖所有生产经营区域及特殊区域，结合目视检查、仪器检测、人员询问、资料核查等方法，高风险行业（化工、矿山）采用专业检测设备辅助排查？

3)（隐患处置）是否对排查发现的隐患及时分类登记（一般/重大），严格对照国家/行业重大隐患判定标准明确分级，无随意分级情况？

4)（改进建议）是否基于排查数据，针对制度缺陷、技术不足、培训缺失等薄弱环节，提出具体可操作的改进建议，明确资源需求与责任部门？

5)（建议跟踪）是否建立改进建议跟踪台账，每季度向主要负责人汇报落实成效，对未落地建议分析原因并调整措施？

6)（团队配置）是否组建包含安全、技术、操作岗位的排查团队，高风险行业聘请外部专家参与专项排查，排查人员具备相应专业能力？

7)（员工参与）是否组织员工代表参与联合排查，充分听取一线员工对隐患排查的意见建议？

8)（特殊时期保障）是否在特殊时期（汛期、复工复产）制定专项排查方案，增加排查频次，强化隐患管控？1)文档评审：查阅排查计划、排查记录、隐患台账、改进建议书、跟踪记录、专家聘请文件、特殊时期专项排查方案；

2)现场观察：跟随安全管理机构人员开展现场排查，验证流程规范性、仪器使用准确性及特殊区域排查深度；

3)访谈：询问安全管理机构负责人排查计划制定依据，业务部门对改进建议的落实反馈，员工代表参与排查感受；

4)绩效分析：核查隐患排查完成率、改进建议落地率、重复隐患发生率、特殊时期隐患管控成效。1)年度隐患排查计划（含特殊时期排查安排，企业主要负责人审批记录）；

2)跨部门联合排查签到表、现场检查记录（含仪器检测数据、特殊区域排查记录）；

3)隐患分类台账（电子+纸质，含重大隐患专项标注及判定标准引用）；

4)《安全生产管理改进建议书》（含资源需求、责任部门，企业主要负责人审批意见）；

5)改进建议跟踪落实清单（季度更新，含未落地原因分析）；

6)外部专家聘请合同、咨询记录及资质证明；

7)员工代表参与排查记录及意见采纳情况；

8)特殊时期专项排查方案及排查记录；

9)排查用检测仪器校准记录。1)未制定年度排查计划或特殊时期专项方案，排查无规律；

2)排查仅采用目视检查，未使用专业检测仪器，特殊区域排查深度不足，隐患识别不准确；

3)未建立隐患分类台账，重大隐患未单独标注或判定标准引用错误；

4)改进建议泛泛而谈，无具体措施、资源需求及责任部门，难以落地；

5)未跟踪建议落地，“提而不改”，未分析未落地原因；

6)排查团队缺乏技术人员或外部专家，专业能力不足，高风险行业未聘请专家；

7)未组织员工代表参与，排查存在盲区，一线意见未采纳；

8)特殊时期未增加排查频次，隐患管控不到位。8.1.3内部安全检查组组建与运行企业应组建内部安全检查组，定期开展事故隐患排查。1)检查组的组建与授权；

2)检查的频次与领导参与；

3)检查的覆盖性与专业性；

4)检查记录与问题反馈。1)（组建授权）是否由企业主要负责人指定1名领导班子成员负责组建内部安全检查组，成员包含安全管理机构人员、企业工会代表、从业人员代表和注册安全工程师等专业力量？

2)（检查频次）是否每季度至少开展1次重大事故隐患全面检查？

3)（领导参与）企业主要负责人是否每年至少亲自参加其中1次重大事故隐患全面检查（高危行业或有更严要求）？

4)（检查范围）检查是否覆盖所有高风险作业区域、特种设备、危险化学品储存场所等，并关注变更管理、相关方管理等环节？

5)（专业支撑）检查组成员是否具备相应专业知识和检查能力，必要时是否邀请外部专家或技术人员参与？

6)（检查记录）是否如实记录每次检查的时间、地点、人员、发现的隐患及建议，并由检查组组长签字确认？

7)（问题反馈）是否将检查发现的问题及时、准确地向责任部门反馈，并明确整改要求与时限？1)文档评审：查阅检查组组建文件（含任命书、成员名单及资质证明）、年度检查计划、检查记录、问题反馈单；

2)访谈：询问检查组组长关于检查计划的执行情况，询问被检查部门对问题反馈与整改要求的理解；

3)现场观察：观察检查组现场检查过程，验证其专业性和检查深度；

4)抽样验证：抽查近一年内2-3次重大事故隐患全面检查的完整记录。1)企业主要负责人签发的内部安全检查组组建文件及成员名单；

2)年度重大事故隐患全面检查计划；

3)企业主要负责人参与检查的签到记录及现场照片；

4)内部安全检查记录表（含隐患描述、建议、检查组签字）；

5)问题反馈与整改通知单；

6)外部专家或技术人员参与检查的邀请函及记录。1)检查组未由主要负责人指定领导组建，或成员缺乏工会代表、从业人员代表或专业工程师，代表性、专业性不足；

2)未达到每季度至少1次重大事故隐患全面检查的频率要求；

3)企业主要负责人未按规定每年至少亲自参加1次检查；

4)检查范围不全面，遗漏高风险区域或管理环节；

5)检查记录不完整、不规范，无法追溯；

6)发现问题后未及时向责任部门正式反馈，或整改要求不明确。8.1.4隐患内部报告与奖励机制明确隐患内部报告的内容、途径、奖励标准与方式，对报告的隐患及时核查、处理、反馈和奖励。1)报告机制的公开性与便捷性；

2)核查处理的及时性与有效性；

3)奖励兑现的及时性与激励性；

4)反馈沟通的闭环性；

5)非惩罚性安全文化营造。1)（机制建立）是否制定并公示《隐患内部报告与奖励制度》，明确报告内容、途径（如热线、APP、信箱）、奖励标准与方式？

2)（报告途径）是否提供便捷、保密、多渠道的报告途径，确保员工能随时、无顾虑地上报隐患？

3)（核查处理）是否对报告的隐患在24小时内进行初步核查，并按规定流程进行分类、评估和处置？

4)（奖励兑现）是否按照制度规定的标准（如一般隐患50-200元，重大隐患500-1000元），及时（如核实后一周内）对报告人进行奖励兑现？

5)（反馈沟通）是否将隐患核查结果、处理进展及奖励情况及时反馈给报告人，形成闭环？

6)（文化营造）是否通过宣传、培训等方式，营造鼓励报告、非惩罚性的安全文化氛围？1)文档评审：查阅《隐患内部报告与奖励制度》、报告记录台账、核查处理记录、奖励发放凭证、宣传材料；

2)访谈：随机询问员工是否知晓报告途径和奖励政策，是否曾报告隐患及反馈体验；

3)系统验证：测试报告渠道（如APP、热线）是否畅通、易用；

4)数据分析：统计隐患报告数量、核查及时率、奖励兑现及时率。1)《隐患内部报告与奖励制度》及公示记录；

2)隐患报告记录台账（含报告时间、内容、报告人、核查时间、处理结果）；

3)隐患核查、评估及处置流程记录；

4)奖励发放凭证（领款签字记录或银行转账记录）；

5)向报告人反馈的记录（如短信、邮件截图）；

6)相关宣传、培训活动记录。1)未建立正式的隐患报告与奖励制度，或制度未向全员公示；

2)报告途径单一、不便捷，或员工因担心报复不敢报告；

3)对报告的隐患核查不及时，或处理流程不明确；

4)奖励未按标准兑现，或兑现严重延迟，挫伤员工积极性；

5)未向报告人反馈核查处理结果，报告人不知情；

6)安全文化仍是惩罚性导向，抑制了隐患报告意愿。8.2事故隐患治理8.2.1隐患治理与验收要求对排查出的事故隐患，应及时治理，治理完成后按规定进行评估和验收。1)治理的及时性与计划性；

2)治理措施的有效性与资源保障；

3)验收流程的规范性与严肃性；

4)重大隐患治理的“五到位”。1)（治理计划）是否对排查出的隐患制定治理计划，明确治理措施、责任部门/人、资金、时限和预案（对重大隐患）？

2)（及时治理）一般隐患是否立即或限期治理？重大隐患是否立即组织治理，在治理前是否采取临时控制措施？

3)（资源保障）是否确保隐患治理所需的人员、技术、资金和物资等资源到位？

4)（治理实施）治理过程是否符合相关安全规范，高风险治理作业是否办理作业许可并有专人监护？

5)（验收评估）隐患治理完成后，是否由隐患提出部门或安全管理部门组织评估和验收，并出具验收意见？

6)（重大隐患“五到位”）重大事故隐患治理是否确保整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”？

7)（验收记录）是否建立隐患治理与验收台账，记录从发现到验收闭环的全过程？1)文档评审：查阅隐患治理计划、治理过程记录、资源调配记录、作业许可票、验收报告、治理台账；

2)现场核查：对已治理完成的隐患进行现场复核，验证治理效果；

3)访谈：询问治理责任人对治理措施的理解和资源保障情况，询问验收人员对验收标准的掌握；

4)追踪验证：抽查2-3项已关闭隐患，追溯其从发现到验收的全流程记录。1)事故隐患治理计划（含措施、责任、资金、时限）；

2)重大隐患治理前的临时控制措施方案及记录；

3)隐患治理过程记录（含施工记录、监护记录）；

4)隐患治理验收报告（含验收意见、参与验收人员签字）；

5)重大事故隐患“五到位”落实情况专项记录；

6)完整的隐患治理与验收台账。1)对隐患未制定治理计划，或计划中责任、时限不明确；

2)重大隐患未立即治理或未采取可靠的临时控制措施；

3)治理所需资源（如资金、备件）未到位，导致治理延误；

4)治理过程不安全，如未办理作业许可、无监护；

5)验收流于形式，未按标准严格验收或由非专业人员验收；

6)重大隐患治理“五到位”落实不全，特别是预案缺失；

7)治理台账记录不全，无法实现过程追溯。8.2事故隐患治理8.2.2重大事故隐患管理对重大事故隐患进行专门管理。1)重大隐患的识别与判定；

2)重大隐患的专项档案管理；

3)重大隐患的报告与监控；

4)治理过程的专项督导。1)（识别判定）是否依据国家、行业重大事故隐患判定标准，准确识别和判定重大事故隐患？

2)（单独建档）是否为每项重大事故隐患建立单独的管理档案？

3)（档案内容）档案是否包含隐患基本情况、成因分析、风险评估、治理方案（含“五到位”）、过程记录、验收报告等内容？

4)（向上报告）是否按规定及时将重大事故隐患向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会（或职代会）报告？

5)（动态监控）是否对重大事故隐患治理过程进行动态监控，定期更新治理进展？

6)（挂牌督办）是否对治理难度大的重大隐患实施挂牌督办，明确督办级别和责任？1)文档评审：查阅重大隐患判定依据、重大隐患管理档案、向上报告记录、督办文件；

2)访谈：询问安全管理人员重大隐患判定标准的掌握情况，询问治理责任人关于督办和监控的要求；

3)现场核查：对照重大隐患档案，现场核查隐患现状及治理进展。1)国家或行业重大事故隐患判定标准文件；

2)重大事故隐患管理清单及专项档案；

3)重大事故隐患向上级部门和职工大会的报告记录；

4)重大隐患治理动态监控记录表；

5)重大隐患挂牌督办文件及督办记录。1)未使用或错误使用重大事故隐患判定标准，导致误判或漏判；

2)未为重大隐患建立单独档案，或档案内容缺失严重；

3)未按规定向监管部门和职工大会报告重大隐患；

4)对重大隐患治理过程缺乏有效监控，信息更新不及时；

5)未对治理不力的重大隐患实施挂牌督办。8.3重大事故隐患管理8.3.1排查治理记录与统计分析如实记录隐患排查治理情况，定期进行统计分析，明确治理重点，完善治理措施。1)记录的真实性与完整性；

2)统计分析的定期性与深度；

3)分析结果的应用与改进。1)（记录要求）是否如实、完整记录隐患排查的时间、地点、人员、隐患描述、等级、整改措施、责任单位、整改时限、验收情况等信息？

2)（记录保存）隐患排查治理记录是否至少保存2年？

3)（统计分析）是否每月或每季度对隐患排查治理数据进行统计分析？

4)（分析内容）分析是否包括隐患数量、类型、分布、等级、重复发生率、整改完成率、超期未整改原因等？

5)（结果应用）是否根据统计分析结果，识别薄弱环节和高发领域，明确下一阶段治理重点，并完善相应的管理措施或技术措施？

6)（信息通报）是否将统计分析结果向相关部门和人员通报，用于指导安全生产决策？1)文档评审：查阅隐患排查治理台账、统计分析报告、改进措施文件、信息通报记录；

2)数据核对：将纸质/电子台账与统计分析报告的数据进行核对，验证一致性；

3)访谈：询问安全管理人员如何利用分析结果指导工作，询问业务部门是否收到相关分析通报。1)隐患排查治理电子及纸质台账；

2)定期（月/季/年）隐患排查治理统计分析报告；

3)基于分析结果制定的重点治理计划或改进措施文件；

4)统计分析结果向管理层和各部门的通报记录；

5)记录保存期限的管理规定。1)隐患排查治理记录缺失关键信息（如整改时限、验收人），或记录不实；

2)未定期进行统计分析，或分析流于表面，仅统计数量；

3)统计分析结果未用于指导实际工作，治理重点不明确；

4)未将分析结果向相关部门通报，信息孤岛；

5)记录保存混乱，未达到2年要求。8.1事故隐患排查8.1.1管理要求建立与责任落实建立事故隐患排查治理管理要求，明确并落实安全生产管理机构、业务部门隐患排查责任，鼓励各岗位自主排查。1)管理要求的完整性与合规性；

2)各级隐患排查责任的明确与落实；

3)岗位自主排查的激励与保障；

4)制度的动态更新与全员覆盖；

5)跨部门责任衔接与特殊区域管控。1)（制度建立）是否制定《事故隐患排查治理管理制度》，覆盖排查流程、责任、记录、归档（保存≥2年）、重大隐患单独建档、跨部门责任衔接、特殊区域排查要求等核心内容？

2)（责任划分）是否明确安全生产管理机构“组织统筹、监督考核”、业务部门“直接排查、闭环治理”、岗位“自主排查、及时上报”的责任边界，无“三不管”区域？

3)（责任落实）是否将隐患排查责任纳入岗位职责说明书，赋予岗位人员现场检查、隐患上报权限，明确特殊区域（如受限空间、危化品仓库）排查责任主体？

4)（岗位激励）是否建立岗位自主排查激励机制，明确分级奖励标准（一般隐患50-200元，重大隐患500-1000元）与方式（现金/绩效加分/荣誉表彰），奖励及时兑现？

5)（责任考核）是否将隐患排查履职情况（频次、质量、整改闭环率）纳入绩效考核，有季度考核记录及奖惩兑现凭证？

6)（全员覆盖）是否对新员工、转岗员工、临时用工、外包人员开展隐患排查责任交底，确保全员知晓责任与排查要求？

7)（制度更新）是否根据法规标准变化、生产经营调整（新增设备/场地），及时修订管理制度，有修订评审记录？

8)（特殊区域管控）是否针对受限空间、危化品仓库、高风险作业区域等特殊场所，明确专项排查责任与频次要求？1)文档评审：查阅管理制度、责任清单、岗位职责说明书、激励制度、考核记录、交底记录、制度修订评审记录；

2)访谈：询问安全管理机构、业务部门负责人及岗位员工对责任、激励及特殊区域管控的认知；

3)现场观察：查看责任公示、岗位风险告知卡张贴、特殊区域排查标识设置情况；

4)抽样验证：抽查3-5个业务部门及2个特殊区域的责任落实与考核记录。1)《事故隐患排查治理管理制度》及评审记录（含安全管理部门+业务部门+基层班组签字）；

2)隐患排查责任清单（含跨部门衔接条款、特殊区域责任划分，签字确认版）；

3)岗位职责说明书（含排查条款、权限及特殊区域排查要求）；

4)岗位自主排查激励制度及奖励兑现记录（领款人签字）；

5)绩效考核表（含排查频次、质量、整改闭环率指标）；

6)新员工/转岗员工/临时用工/外包人员责任交底记录；

7)制度修订记录及法规标准更新依据；

8)特殊区域专项排查责任文件及频次记录。1)管理制度未明确跨部门责任衔接、特殊区域管控要求，存在“三不管”区域；

2)未赋予岗位排查权限，员工不敢上报隐患，特殊区域排查责任未落实；

3)奖励标准未分级或未及时兑现，激励效果不足；

4)考核未与排查质量、整改闭环率挂钩，仅关注排查数量；

5)未对临时用工、外包人员开展责任交底，隐患识别能力不足；

6)法规更新或生产经营调整后未修订制度，存在合规风险；

7)特殊区域未明确专项排查责任与频次，排查流于形式。8.1事故隐患排查8.1.2安全生产管理机构排查与改进建议安全生产管理机构检查本单位安全生产状况，及时排查事故隐患，提出改进安全生产管理的建议。1)排查计划的科学性与执行；

2)隐患排查的全面性与及时性；

3)改进建议的针对性与落地；

4)排查团队的专业性；

5)特殊时期排查保障。1)（计划制定）是否制定年度隐患排查计划，明确综合排查（每季度≥1次）、专项排查（高风险环节每半年≥1次）、特殊时期排查（汛期、复工复产、重大节假日）的频次、范围、参与人员及排查方法？

2)（排查实施）是否按计划开展跨部门联合排查，覆盖所有生产经营区域及特殊区域，结合目视检查、仪器检测、人员询问、资料核查等方法，高风险行业（化工、矿山）采用专业检测设备辅助排查？

3)（隐患处置）是否对排查发现的隐患及时分类登记（一般/重大），严格对照国家/行业重大隐患判定标准明确分级，无随意分级情况？

4)（改进建议）是否基于排查数据，针对制度缺陷、技术不足、培训缺失等薄弱环节，提出具体可操作的改进建议，明确资源需求与责任部门？

5)（建议跟踪）是否建立改进建议跟踪台账，每季度向主要负责人汇报落实成效，对未落地建议分析原因并调整措施？

6)（团队配置）是否组建包含安全、技术、操作岗位的排查团队，高风险行业聘请外部专家参与专项排查，排查人员具备相应专业能力？

7)（员工参与）是否组织员工代表参与联合排查，充分听取一线员工对隐患排查的意见建议？

8)（特殊时期保障）是否在特殊时期（汛期、复工复产）制定专项排查方案，增加排查频次，强化隐患管控？1)文档评审：查阅排查计划、排查记录、隐患台账、改进建议书、跟踪记录、专家聘请文件、特殊时期专项排查方案；

2)现场观察：跟随安全管理机构人员开展现场排查，验证流程规范性、仪器使用准确性及特殊区域排查深度；

3)访谈：询问安全管理机构负责人排查计划制定依据，业务部门对改进建议的落实反馈，员工代表参与排查感受；

4)绩效分析：核查隐患排查完成率、改进建议落地率、重复隐患发生率、特殊时期隐患管控成效。1)年度隐患排查计划（含特殊时期排查安排，企业主要负责人审批记录）；

2)跨部门联合排查签到表、现场检查记录（含仪器检测数据、特殊区域排查记录）；

3)隐患分类台账（电子+纸质，含重大隐患专项标注及判定标准引用）；

4)《安全生产管理改进建议书》（含资源需求、责任部门，企业主要负责人审批意见）；

5)改进建议跟踪落实清单（季度更新，含未落地原因分析）；

6)外部专家聘请合同、咨询记录及资质证明；

7)员工代表参与排查记录及意见采纳情况；

8)特殊时期专项排查方案及排查记录；

9)排查用检测仪器校准记录。1)未制定年度排查计划或特殊时期专项方案，排查无规律；

2)排查仅采用目视检查，未使用专业检测仪器，特殊区域排查深度不足，隐患识别不准确；

3)未建立隐患分类台账，重大隐患未单独标注或判定标准引用错误；

4)改进建议泛泛而谈，无具体措施、资源需求及责任部门，难以落地；

5)未跟踪建议落地，“提而不改”，未分析未落地原因；

6)排查团队缺乏技术人员或外部专家，专业能力不足，高风险行业未聘请专家；

7)未组织员工代表参与，排查存在盲区，一线意见未采纳；

8)特殊时期未增加排查频次，隐患管控不到位。8.1事故隐患排查8.1.3内部安全检查组组建与运行企业应组建内部安全检查组，定期开展事故隐患排查。1)检查组的组建与授权；

2)检查的频次与领导参与；

3)检查的覆盖性与专业性；

4)检查记录与问题反馈。1)（组建授权）是否由企业主要负责人指定1名领导班子成员负责组建内部安全检查组，成员包含安全管理机构人员、企业工会代表、从业人员代表和注册安全工程师等专业力量？

2)（检查频次）是否每季度至少开展1次重大事故隐患全面检查？

3)（领导参与）企业主要负责人是否每年至少亲自参加其中1次重大事故隐患全面检查（高危行业或有更严要求）？

4)（检查范围）检查是否覆盖所有高风险作业区域、特种设备、危险化学品储存场所等，并关注变更管理、相关方管理等环节？

5)（专业支撑）检查组成员是否具备相应专业知识和检查能力，必要时是否邀请外部专家或技术人员参与？

6)（检查记录）是否如实记录每次检查的时间、地点、人员、发现的隐患及建议，并由检查组组长签字确认？

7)（问题反馈）是否将检查发现的问题及时、准确地向责任部门反馈，并明确整改要求与时限？1)文档评审：查阅检查组组建文件（含任命书、成员名单及资质证明）、年度检查计划、检查记录、问题反馈单；

2)访谈：询问检查组组长关于检查计划的执行情况，询问被检查部门对问题反馈与整改要求的理解；

3)现场观察：观察检查组现场检查过程，验证其专业性和检查深度；

4)抽样验证：抽查近一年内2-3次重大事故隐患全面检查的完整记录。1)企业主要负责人签发的内部安全检查组组建文件及成员名单；

2)年度重大事故隐患全面检查计划；

3)企业主要负责人参与检查的签到记录及现场照片；

4)内部安全检查记录表（含隐患描述、建议、检查组签字）；

5)问题反馈与整改通知单；

6)外部专家或技术人员参与检查的邀请函及记录。1)检查组未由主要负责人指定领导组建，或成员缺乏工会代表、从业人员代表或专业工程师，代表性、专业性不足；

2)未达到每季度至少1次重大事故隐患全面检查的频率要求；

3)企业主要负责人未按规定每年至少亲自参加1次检查；

4)检查范围不全面，遗漏高风险区域或管理环节；

5)检查记录不完整、不规范，无法追溯；

6)发现问题后未及时向责任部门正式反馈，或整改要求不明确。8.1事故隐患排查8.1.4隐患内部报告与奖励机制明确隐患内部报告的内容、途径、奖励标准与方式，对报告的隐患及时核查、处理、反馈和奖励。1)报告机制的公开性与便捷性；

2)核查处理的及时性与有效性；

3)奖励兑现的及时性与激励性；

4)反馈沟通的闭环性；

5)非惩罚性安全文化营造。1)（机制建立）是否制定并公示《隐患内部报告与奖励制度》，明确报告内容、途径（如热线、APP、信箱）、奖励标准与方式？

2)（报告途径）是否提供便捷、保密、多渠道的报告途径，确保员工能随时、无顾虑地上报隐患？

3)（核查处理）是否对报告的隐患在24小时内进行初步核查，并按规定流程进行分类、评估和处置？

4)（奖励兑现）是否按照制度规定的标准（如一般隐患50-200元，重大隐患500-1000元），及时（如核实后一周内）对报告人进行奖励兑现？

5)（反馈沟通）是否将隐患核查结果、处理进展及奖励情况及时反馈给报告人，形成闭环？

6)（文化营造）是否通过宣传、培训等方式，营造鼓励报告、非惩罚性的安全文化氛围？1)文档评审：查阅《隐患内部报告与奖励制度》、报告记录台账、核查处理记录、奖励发放凭证、宣传材料；

2)访谈：随机询问员工是否知晓报告途径和奖励政策，是否曾报告隐患及反馈体验；

3)系统验证：测试报告渠道（如APP、热线）是否畅通、易用；

4)数据分析：统计隐患报告数量、核查及时率、奖励兑现及时率。1)《隐患内部报告与奖励制度》及公示记录；

2)隐患报告记录台账（含报告时间、内容、报告人、核查时间、处理结果）；

3)隐患核查、评估及处置流程记录；

4)奖励发放凭证（领款签字记录或银行转账记录）；

5)向报告人反馈的记录（如短信、邮件截图）；

6)相关宣传、培训活动记录。1)未建立正式的隐患报告与奖励制度，或制度未向全员公示；

2)报告途径单一、不便捷，或员工因担心报复不敢报告；

3)对报告的隐患核查不及时，或处理流程不明确；

4)奖励未按标准兑现，或兑现严重延迟，挫伤员工积极性；

5)未向报告人反馈核查处理结果，报告人不知情；

6)安全文化仍是惩罚性导向，抑制了隐患报告意愿。8.2事故隐患治理8.2.1隐患治理与验收要求对排查出的事故隐患，应及时治理，治理完成后按规定进行评估和验收。1)治理的及时性与计划性；

2)治理措施的有效性与资源保障；

3)验收流程的规范性与严肃性；

4)重大隐患治理的“五到位”。1)（治理计划）是否对排查出的隐患制定治理计划，明确治理措施、责任部门/人、资金、时限和预案（对重大隐患）？

2)（及时治理）一般隐患是否立即或限期治理？重大隐患是否立即组织治理，在治理前是否采取临时控制措施？

3)（资源保障）是否确保隐患治理所需的人员、技术、资金和物资等资源到位？

4)（治理实施）治理过程是否符合相关安全规范，高风险治理作业是否办理作业许可并有专人监护？

5)（验收评估）隐患治理完成后，是否由隐患提出部门或安全管理部门组织评估和验收，并出具验收意见？

6)（重大隐患“五到位”）重大事故隐患治理是否确保整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”？

7)（验收记录）是否建立隐患治理与验收台账，记录从发现到验收闭环的全过程？1)文档评审：查阅隐患治理计划、治理过程记录、资源调配记录、作业许可票、验收报告、治理台账；

2)现场核查：对已治理完成的隐患进行现场复核，验证治理效果；

3)访谈：询问治理责任人对治理措施的理解和资源保障情况，询问验收人员对验收标准的掌握；

4)追踪验证：抽查2-3项已关闭隐患，追溯其从发现到验收的全流程记录。1)事故隐患治理计划（含措施、责任、资金、时限）；

2)重大隐患治理前的临时控制措施方案及记录；

3)隐患治理过程记录（含施工记录、监护记录）；

4)隐患治理验收报告（含验收意见、参与验收人员签字）；

5)重大事故隐患“五到位”落实情况专项记录；

6)完整的隐患治理与验收台账。1)对隐患未制定治理计划，或计划中责任、时限不明确；

2)重大隐患未立即治理或未采取可靠的临时控制措施；

3)治理所需资源（如资金、备件）未到位，导致治理延误；

4)治理过程不安全，如未办理作业许可、无监护；

5)验收流于形式，未按标准严格验收或由非专业人员验收；

6)重大隐患治理“五到位”落实不全，特别是预案缺失；

7)治理台账记录不全，无法实现过程追溯。8.2事故隐患治理8.2.2重大事故隐患管理对重大事故隐患进行专门管理。1)重大隐患的识别与判定；

2)重大隐患的专项档案管理；

3)重大隐患的报告与监控；

4)治理过程的专项督导。1)（识别判定）是否依据国家、行业重大事故隐患判定标准，准确识别和判定重大事故隐患？

2)（单独建档）是否为每项重大事故隐患建立单独的管理档案？

3)（档案内容）档案是否包含隐患基本情况、成因分析、风险评估、治理方案（含“五到位”）、过程记录、验收报告等内容？

4)（向上报告）是否按规定及时将重大事故隐患向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会（或职代会）报告？

5)（动态监控）是否对重大事故隐患治理过程进行动态监控，定期更新治理进展？

6)（挂牌督办）是否对治理难度大的重大隐患实施挂牌督办，明确督办级别和责任？1)文档评审：查阅重大隐患判定依据、重大隐患管理档案、向上报告记录、督办文件；

2)访谈：询问安全管理人员重大隐患判定标准的掌握情况，询问治理责任人关于督办和监控的要求；

3)现场核查：对照重大隐患档案，现场核查隐患现状及治理进展。1)国家或行业重大事故隐患判定标准文件；

2)重大事故隐患管理清单及专项档案；

3)重大事故隐患向上级部门和职工大会的报告记录；

4)重大隐患治理动态监控记录表；

5)重大隐患挂牌督办文件及督办记录。1)未使用或错误使用重大事故隐患判定标准，导致误判或漏判；

2)未为重大隐患建立单独档案，或档案内容缺失严重；

3)未按规定向监管部门和职工大会报告重大隐患；

4)对重大隐患治理过程缺乏有效监控，信息更新不及时；

5)未对治理不力的重大隐患实施挂牌督办。8.3重大事故隐患管理8.3.1排查治理记录与统计分析如实记录隐患排查治理情况，定期进行统计分析，明确治理重点，完善治理措施。1)记录的真实性与完整性；

2)统计分析的定期性与深度；

3)分析结果的应用与改进。1)（记录要求）是否如实、完整记录隐患排查的时间、地点、人员、隐患描述、等级、整改措施、责任单位、整改时限、验收情况等信息？

2)（记录保存）隐患排查治理记录是否至少保存2年？

3)（统计分析）是否每月或每季度对隐患排查治理数据进行统计分析？

4)（分析内容）分析是否包括隐患数量、类型、分布、等级、重复发生率、整改完成率、超期未整改原因等？

5)（结果应用）是否根据统计分析结果，识别薄弱环节和高发领域，明确下一阶段治理重点，并完善相应的管理措施或技术措施？

6)（信息通报）是否将统计分析结果向相关部门和人员通报，用于指导安全生产决策？1)文档评审：查阅隐患排查治理台账、统计分析报告、改进措施文件、信息通报记录；

2)数据核对：将纸质/电子台账与统计分析报告的数据进行核对，验证一致性；

3)访谈：询问安全管理人员如何利用分析结果指导工作，询问业务部门是否收到相关分析通报。1)隐患排查治理电子及纸质台账；

2)定期（月/季/年）隐患排查治理统计分析报告；

3)基于分析结果制定的重点治理计划或改进措施文件；

4)统计分析结果向管理层和各部门的通报记录；

5)记录保存期限的管理规定。1)隐患排查治理记录缺失关键信息（如整改时限、验收人），或记录不实；

2)未定期进行统计分析，或分析流于表面，仅统计数量；

3)统计分析结果未用于指导实际工作，治理重点不明确；

4)未将分析结果向相关部门通报，信息孤岛；

5)记录保存混乱，未达到2年要求。8.3.2重大隐患全流程管控按规定报告重大事故隐患，跟踪治理情况，评估治理效果，及时验收、销号。1)报告的及时性与完整性；

2)跟踪的连续性与细致性；

3)评估验收的合规性；

4)销号的闭环性；

5)溯源改进的有效性；

6)档案管理的规范性；

7)紧急处置的合规性；

8)资源保障的充分性；

9)外部协调的有效性。1)（内部通报）是否在发现重大隐患后，立即通报至职工代表大会并在厂区公示栏持续公示（含隐患现状、治理方案、责任人、进展、临时管控措施、应急措施），公示期至销号后7天，通报覆盖所有从业人员（含临时用工、外包人员）？

2)（外部报告）是否在发现后24小时内，向属地县（市、区）监管部门书面报告，内容包含隐患位置、危害程度、影响范围、治理方案、风险定量评估报告、隐患部位照片、治理路线图、临时管控措施及应急预案要点，报告要素完整且经主要负责人签字确认？

3)（进展报送）是否每3日向监管部门报送治理进展（含临时管控措施有效性、隐患状态关键参数监测数据），治理完成后3个工作日内报送验收结果、评估报告及销号申请，报送及时率100%？

4)（治理跟踪）是否建立重大隐患治理台账（电子+纸质，单独建档），动态记录方案执行、资源投入（经费使用、物资采购）、过程管控、问题整改、值守监控（24小时值守记录、关键参数监测数据）、临时管控措施（隔离、警戒、人员撤离记录）等情况，台账要素齐全且实时更新？

5)（紧急处置）是否对不能立即治理的重大隐患，立即采取隔离危险区域、撤离作业人员、设置警戒标识、暂停相关作业等紧急措施，启动时间≤发现后1小时，安排专人24小时值守监控，紧急处置措施有效性每日核查？

6)（资源保障）是否保障重大隐患治理专项经费（单独立项，不低于上年安全投入的20%）、应急物资（警戒带、便携式检测仪、应急照明等）、技术支持等资源，专款专用且资源落实到位？

7)（效果评估）是否在整改完成后10个工作日内启动评估，涉及工艺设备改造、高风险行业的委托甲级资质安全评价机构实施，评估覆盖隐患消除率、残余风险值、管控措施可持续性、对周边环境及相邻作业环节影响、员工应急能力提升度等维度，评估报告规范且经主要负责人审定？

8)（验收组织）是否组建验收团队（含安全、技术、业务部门人员及外部专家），外部专家占比≥1/3，对照行业重大事故隐患判定标准及治理方案逐条验收，现场核查治理措施落实情况及设备设施运行状态，形成企业、专家、员工代表三方签字的验收意见书，验收结论明确（合格/不合格）？

9)（销号条件）是否在满足“治理方案全落实、评估结论合格、监管部门备案回执、员工培训记录完整（含治理后操作要求培训）、验收意见书签发、临时管控措施解除审批”六项条件后，方可销号，无提前销号情况？

10)（销号管理）是否在隐患管理台账中注销记录，电子台账留存期不低于隐患治理周期的3倍且最低10年，在企业安全管理系统标注闭环状态，自动触发同类隐患年度专项排查，销号信息在厂区公示不少于7天？

11)（溯源分析）是否在销号后，开展同类隐患溯源分析，聚焦管理漏洞（制度缺陷、培训不足、流程不完善、风险管控措