法律文件审查核对表

法律文件审查核对表工具模板一、适用范围与场景本工具适用于各类法律文件的审查工作，包括但不限于合同/协议（如买卖合同、服务协议、保密协议）、法律意见书、授权委托书、公司章程、规章制度等。常见使用场景包括：企业法务部门日常合同审核、律师事务所律师业务文件复核、公司内部制度合规性审查、重大交易文件风险把控等。通过系统化审查，可帮助识别法律风险、明确权利义务、保证文件合规有效。二、审查流程与操作步骤第一步：审查前准备文件收集与梳理收集待审查法律文件的完整版本，包括、附件、补充协议、签署页等，保证无遗漏。知晓文件背景（如交易目的、合作方信息、文件用途），明确审查重点（如侧重风险防控或条款优化）。明确审查标准根据文件类型和用途，确定审查依据（如《民法典》《公司法》等法律法规、行业规范、公司内部制度）。列出核心审查清单（如主体资格、条款合法性、权利义务对价性等）。组建审查团队（如需）复杂文件可涉及多领域（如合同+知识产权+劳动法），需协调法务、业务部门、外部律师等共同参与，明确分工。第二步：形式审查（基础合规性检查）文件完整性检查文件是否包含必要组成部分（如合同需有当事人信息、标的、履行期限、违约责任等核心条款；法律意见书需有结论、法律依据、分析过程）。确认附件、补充文件是否齐全且与一致。签署主体与形式核对当事人名称、统一社会信用代码/证件号码号是否与营业执照/证件号码原件一致，避免主体不适格（如超越经营范围、未经授权的分支机构签署）。检查签署形式是否符合法律规定（如合同需法定代表人签字或授权代表持授权委托书签字，自然人需签字按手印；盖章需清晰与主体名称一致）。生效条件确认文件是否明确生效条件（如签字盖章后生效、附条件生效如审批通过），避免生效条款模糊导致争议。第三步：实质审查（核心风险把控）权利义务条款明确各方权利（如付款请求权、知识产权使用权）与义务（如交付义务、保密义务），保证对价合理、权责清晰。检查条款是否存在单方面限制权利或加重义务的不公平情形（如格式条款中排除对方主要权利、免除己方责任）。违约责任审查违约责任是否明确（如违约金计算方式、赔偿范围）、是否与违约行为相当（避免过高或过低导致条款无效）。确认免责条款是否合法（如不可抗力范围界定、免责条件是否明确）。法律合规性核查条款内容是否符合法律强制性规定（如合同标的不得违反法律禁止性规定、劳动合同不得排除劳动者法定权利）。涉及特殊行业（如金融、医疗）的文件，需确认是否符合行业监管要求（如需审批的文件是否已取得许可）。争议解决检查争议解决方式（诉讼/仲裁）约定是否明确（如仲裁机构名称、管辖法院），避免约定无效（如“由甲方所在地法院管辖”但甲方所在地未明确）。第四步：特殊条款审查（按文件类型补充）保密协议：明保证密范围、期限、泄密责任，限制“无限期保密”等不合理条款。知识产权条款：明确权利归属（如职务发明、委托开发成果）、使用权限、侵权责任。劳动合同：检查工资、工时、社保、解除条件等是否符合《劳动合同法》规定，避免“自愿放弃社保”等无效条款。第五步：复核与修订交叉复核审查完成后，由另一名法务或律师交叉复核，重点检查遗漏风险、条款逻辑一致性、法律依据准确性。沟通修订对审查中发觉的问题，与文件起草方或业务部门沟通，提出具体修改建议（如“违约金比例建议调整为不超过实际损失的30%”），并记录修订理由。最终确认修订完成后，再次核对文件内容与审查意见是否一致，保证所有重大风险已妥善处理，最终版本经相关方确认。第六步：出具审查意见与存档出具审查意见书明确审查结论（如“建议通过”“修改后通过”“不通过”），列出具体风险点、法律依据及修改建议，由审查人签字/盖章。文件存档将审查意见书、修订版文件、沟通记录等整理归档，保存期限符合法律要求（如合同一般保存至履行完毕后至少5年），便于后续查阅或追溯。三、审查核对表模板审查大类审查项目审查内容风险等级（高/中/低）处理意见（通过/修改后通过/不通过）备注（具体问题描述/修改建议）文件基本信息文件名称与版本是否与最新版本一致，有无修订记录中修改后通过需补充版本号V1.1当事人信息名称、证件号码与营业执照/证件号码一致，法定代表人/授权代表信息准确高修改后通过乙方统一社会信用代码填写错误，需核对原件主体资格主体合法性营业执照在有效期内，经营范围涵盖合同内容（如涉及特许经营，需确认许可资质）高通过乙方具备医疗器械经营许可证，符合合同标的资质授权委托书（如需）授权范围与签署文件内容一致，授权期限有效，授权人签字盖章齐全高通过授权委托书经公证，手续完备权利义务条款核心权利与义务各方权利（如付款、交付）、义务（如质量保证、售后服务）明确，无模糊表述中通过交付时间约定为“收到预付款后30日内”，表述清晰条款公平性无格式条款排除对方主要权利、免除己方责任（如“甲方单方解除合同无需承担违约责任”）高修改后通过删除“甲方单方解除权”条款，补充对等解除条件违约责任违约金约定违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否明确计算方式中修改后通过将违约金从“合同总额的20%”调整为“实际损失的15%”免责条款不可抗力范围明确，免责条件合理，无“无限期免责”等无效条款低通过不可抗力范围包含“自然灾害、行为”，表述合法法律合规性法律强制性规定标的、内容不违反法律禁止性规定（如买卖合同标的不涉及违禁品）高通过合同标的为普通商品，符合《民法典》规定行业监管要求特殊行业文件（如金融借款合同）是否取得必要审批，符合监管机构规定中通过已取得银保监会备案，文件合规争议解决管辖约定诉讼/仲裁机构明确（如“提交XX仲裁委员会仲裁”“由被告所在地有管辖权法院管辖”）中通过约定“由甲方所在地人民法院管辖”，甲方地址明确特殊条款（按需）保密条款保密范围（技术信息、经营数据）、期限（如“保密期限为合同终止后3年”）、泄密责任明确低通过保密范围具体，责任条款完整附件与签署附件完整性附件（如技术附件、清单）与引用一致，内容清晰低通过技术附件已作为合同附件，页码连续签署形式法定代表人签字/盖章清晰，自然人签字按手印，签署日期完整高通过三方签字盖章页齐全，日期均为2023年10月20日四、关键注意事项与风险提示主体资格审查优先主体不适格是法律文件最常见风险之一，需重点核对营业执照、授权委托书等，避免因“假章”“假授权”导致合同无效或无法履行。条款明确性避免歧义避免使用“尽量”“适当”等模糊表述，关键条款（如履行期限、付款方式、违约责任）需量化或明确界定（如“逾期付款违约金按日万分之五计算”）。法律动态更新关注法律法规可能修订（如《民法典》司法解释更新），审查时需依据最新有效规定，避免引用已废止条款。保密与利益冲突防范审查人员需对文件内容保密，不得泄露商业秘密或当事人隐私；若与文件存在利益关系（