网络安全审查评估检查单（模板版）

网络安全审查评估检查单（模板版）一、适用场景与核心目的年度网络安全合规性自查；第三方机构安全评估服务；新系统上线前安全验收；监管部门要求的专项检查迎检准备；网络安全事件后的复盘评估。二、审查评估操作流程详解（一）前期准备阶段组建评估团队明确评估负责人（建议由安全总监或技术部门主管担任），统筹协调评估工作；组建跨职能团队，成员应包含网络安全技术人员、系统运维人员、法务合规人员及业务部门代表（如业务负责人），保证覆盖技术、管理、业务全维度；若涉及第三方评估，需签订保密协议，明确评估范围、权责及成果交付物。明确评估范围与依据确定评估对象（如核心业务系统、数据中心、网络设备、安全设施等）及边界；收集评估依据，包括《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规，以及行业标准（如GB/T22239《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、企业内部安全制度等。收集基础资料调取与评估对象相关的文档，包括：安全管理制度、网络拓扑图、系统架构文档、应急预案、漏洞扫描报告、渗透测试报告、人员安全培训记录等；对资料进行分类整理，标记关键信息（如系统责任人、数据分类分级结果），为后续现场检查提供支撑。（二）现场实施阶段管理制度合规性审查检查安全管理制度是否完整（覆盖策略、规程、记录三个层级），如《网络安全责任制》《访问控制管理规范》《数据安全管理制度》等；验证制度执行情况，通过访谈（如系统管理员、数据操作员）及记录抽查（如运维日志、访问审批记录），确认制度是否落地。技术防护措施检测网络架构安全：核查网络拓扑图与实际部署一致性，检查区域划分（如核心区、DMZ区、办公区）隔离措施（防火墙、VLAN划分）有效性；访问控制：验证身份认证机制（如双因素认证）、权限分配（最小权限原则）执行情况，抽查用户权限与岗位职责匹配度；漏洞与风险管理：检查漏洞扫描工具覆盖率及扫描频率，验证高危漏洞整改闭环（漏洞报告、整改方案、复测记录）；数据安全：核查数据分类分级结果，检查敏感数据加密存储、传输措施（如SSL/TLS、数据库加密），验证数据备份与恢复机制（备份周期、存储介质、恢复测试记录）。应急响应能力验证检查应急预案是否定期修订（建议每年至少1次），内容是否涵盖事件分级、处置流程、责任分工等；模拟安全事件（如勒索病毒攻击、数据泄露），通过桌面推演或实战演练，检验团队响应时效、处置流程合规性及沟通协调机制；抽查应急资源储备情况（如备用系统、应急联系人名单、安全设备冗余）。人员安全管理核查检查人员安全培训记录（如入职培训、年度复训），培训内容是否覆盖法律法规、操作规范、应急流程等；核查人员离岗流程（如权限回收、设备交接、账号注销记录），保证离职人员无权限遗留；通过问卷调查或现场提问，评估员工安全意识（如密码设置规范、钓鱼邮件识别能力）。（三）报告输出阶段问题汇总与风险评级现场检查结束后，梳理发觉的问题，记录问题描述、涉及系统/制度、风险等级（高、中、低，依据资产价值、威胁可能性、影响范围综合判定）；对高风险问题优先标注，明确整改责任部门及建议完成时限。编制评估报告报告应包含评估背景、范围、方法、发觉的主要问题、风险分析、整改建议及改进方向；附检查记录、访谈纪要、证据材料（如截图、照片）等支撑性文件，保证结论客观可追溯。整改跟踪与复评向责任部门下发整改通知书，明确整改要求及期限；整改期限届满后，对整改情况进行复查（如重新测试、文档审核），确认问题是否闭环；将评估报告及整改记录归档，形成网络安全管理闭环。三、网络安全审查评估检查表（模板）评估模块检查项检查方法符合情况问题描述责任部门/人管理制度是否建立网络安全责任制查阅制度文件，访谈安全负责人是/否/不适用安全策略是否定期评审更新检查策略版本记录及评审会议纪要是/否/不适用技术防护核心系统是否部署防火墙核对网络拓扑图与设备部署清单，现场查验是/否/不适用数据库用户权限是否符合最小权限原则抽查数据库用户权限列表，与岗位职责对比是/否/不适用数据安全敏感数据是否加密存储查看数据库加密配置，测试数据读取权限是/否/不适用数据备份是否定期进行检查备份日志，验证备份数据完整性是/否/不适用应急响应是否开展年度应急演练查阅演练方案、记录及总结报告是/否/不适用应急联系人信息是否实时更新核对应急联系人名单，电话测试有效性是/否/不适用人员安全新员工是否完成安全培训查阅培训记录及考试结果是/否/不适用离职人员权限是否及时回收检查账号注销记录及交接单是/否/不适用四、使用关键提示与风险规避动态更新模板内容根据最新法律法规（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》）及行业标准，定期更新检查项及评估标准，保证模板时效性。保持评估客观独立评估团队需独立于被评估对象，避免“既当运动员又当裁判员”；对于复杂技术问题，可引入外部专家参与，提升评估专业性。结合业务场景定制化严格保密管理评估过程中接触的敏感信