大型国有集团公司信息化系统转让和报废管理办法

2-1-第一章总则第一条为规范XX集团信息化系统转让和报废工作内部管理，适应集团公司管控架构调整要求，保障信息化系统转让和报废工作有序开展，防止国有资产损失，特制定本办法。第二条本办法依据国家和天津市国有资产管理和信息化系统管理相关的法律法规以及集团公司相关规章制度，并结合集团公司实际制定。第三条本办法适用于XX集团信息化系统转让和报废管理工作，各单位应在落实本办法要求的前提下，结合实际，制定用于承接本办法的制度并实施。第四条本办法所称“集团公司”指集团公司本部；所称“XX集团”“各单位”指集团公司及所属各级全资公司、控股公司、经费单位；所称“直管单位”指集团管理架构“N”部分的单位；所称“平台公司”指“股份公司”“物流公司”“产业公司”“资源公司”。第五条本办法所称信息化系统是指集团公司及各单位投资建设的服务于生产业务、经营管理及对外服务的系统软件和配套硬件及基础设施，包括但不限于系统软件、网络设备、网络安全设备、服务器设备、机房设施等。第六条本办法所称信息化系统转让是指以资产出售形式实施的系统软件、硬件及配套基础设施资产转让。本办法所称信息化系统报废是指以物资回收形式实施的系统软件、硬件及配套基础设施资产报废。第七条符合下列情况之一的信息化系统，可进行转让处理：（一）技术性能劣化、故障率较高、经济性差，已不能满足使用需求的信息化系统；（二）由于业务调整或其他原因，需要转让的信息化系统。第八条符合下列情况之一的信息化系统，可进行报废处理：（一）严重损坏无修复价值的信息化系统；（二）技术性能达不到规范要求，严重污染环境，危及人身和财产安全的信息化系统；（三）技术性能差、故障率高、运行不经济、存在网络安全风险且预测修理后仍不能满足使用需求的信息化系统；（四）已达到使用年限且无法满足工作需要的信息化系统；（五）国家规定淘汰的信息化系统。第二章管理职责第九条按照统一领导，分级管理的原则，集团公司对XX集团管控权限内的信息化系统转让和报废工作实行统筹管理。集团公司数字化转型办公室负责集团公司信息化系统转让和报废工作；对直管单位信息化系统转让和报废工作实行总体指导和必要监督；对各平台公司及其所属单位信息化系统转让和报废工作实行总体指导。集团公司其他职能部门依据管理职责，对信息化系统转让和报废工作进行管理。第十条各平台公司负责贯彻落实国家相关法律法规、上级主管部门的制度文件、集团公司相关办法和本办法，并结合实际制定本平台公司的信息化系统转让和报废管理办法和管理流程，明确主管部门和各相关部门的管理职责，对平台公司及所属单位的信息化系统转让和报废工作实行监督、指导。第十一条各信息化系统所属单位是信息化系统转让和报废工作的责任主体，负责贯彻落实国家相关法律法规、上级主管部门的制度文件、集团公司相关办法和本办法，并结合实际制定本单位的信息化系统转让和报废管理办法及管理流程，明确主管部门和各相关部门的管理职责，对本单位信息化系统转让和报废工作实行具体管理并组织实施。第三章计划管理第十二条各单位应按照信息化系统处置预算制定年度信息化系统转让和报废计划。集团公司及直管单位对于原值10万元及以上（单台套信息化系统，下同）信息化系统转让和报废计划需填写“年度信息化系统转让计划表”（附件1）及“年度信息化系统报废计划表”（附件2），上报集团公司数字化转型办公室。平台公司及所属单位原值100万元及以上的信息化系统转让和报废计划经平台公司审查后，由平台公司汇总填写“年度信息化系统转让计划表”（附件3）及“年度信息化系统报废计划表”（附件4）连同平台公司审查意见一并上报集团公司数字化转型办公室。针对原值100万元及以上的信息化系统转让和报废计划，集团公司数字化转型办公室将组织有关部门开展计划审查，报分管副总裁同意后，下发集团公司年度信息化系统转让和报废计划。第十三条需转让或报废未列入年度计划的信息化系统时，各单位应对信息化系统转让和报废计划调整进行内部审查，审查同意后方可列入单位信息化系统转让和报废计划。集团公司及直管单位对于原值10万元以上100万元以下的信息化系统转让和报废计划，上报集团公司数字化转型办公室审批。对于原值100万元及以上的信息化系统转让和报废计划，集团公司及直管单位上报集团公司数字化转型办公室，集团公司数字化转型办公室组织有关部门进行审查，并经分管副总裁同意后方可列入集团公司年度信息化系统转让和报废计划；平台公司及所属单位上报平台公司审查，通过后上报集团公司数字化转型办公室，集团公司数字化转型办公室组织有关部门进行审查，并经分管副总裁同意后方可列入集团公司年度信息化系统转让和报废计划。第十四条因集团公司发展需要，集团公司全资子公司或直管单位向集团公司转让未列入年度计划的信息化系统时，直管单位将新增计划上报集团公司数字化转型办公室，平台公司所属单位上报平台公司审查后，将新增计划上报集团公司数字化转型办公室，集团公司数字化转型办公室组织包括该信息化系统所对应的业务主管部室在内的相关部门进行审查，并经分管副总裁同意后可列入集团公司年度信息化系统转让计划。第四章转让流程第十五条各单位应按照国家、天津市国有资产管理相关法律法规，集团公司资产评估管理相关要求进行信息化系统的资产评估及国有资产评估的备案和核准工作。第十六条信息化系统转让前，各单位应对信息化系统资产评估报告、拟转让底价、转让形式等内容进行内部审查，拟转让底价原则上不低于信息化系统资产评估价，若信息化系统资产评估价低于信息化系统资产净值时，各单位还应进行专题论证。第十七条集团公司及直管单位完成信息化系统转让计划、评估报告、拟转让底价、转让形式等内容的单位内部审查后，原值10万元以下信息化系统可实施转让；原值10万元及以上信息化系统还应填报“信息化系统转让备案表”（附件5）并向集团公司数字化转型办公室履行信息化系统转让备案流程后，方可实施转让，其中，账面值1亿元及以上的信息化系统，需按照《XX（集团）有限公司法人治理主体“1+3”权责表》履行集团公司相关决策程序，通过后方可执行转让备案流程。集团公司及直管单位进行信息化系统转让备案时应据实提交以下材料：（一）信息化系统转让计划（二）评估报告（三）资产评估备案表（四）单位审查意见（五）内部转让转入单位批复文件（六）集团公司“1+3”决策文件（七）其他支持性材料第十八条平台公司及所属单位完成信息化系统转让计划、评估报告、拟转让底价、转让形式等内容的单位内部审查后，原值10万元以下信息化系统可实施转让。原值10万元及以上信息化系统还应履行平台公司转让备案及集团公司转让备案流程后，方可实施转让，其中，账面值1亿元及以上的信息化系统，需按照《XX（集团）有限公司法人治理主体“1+3”权责表》履行集团公司相关决策程序，通过后方可填报“信息化系统转让备案表”（附件5）并履行集团公司转让备案流程。平台公司及所属单位进行集团公司信息化系统转让备案时应据实提交以下材料：（一）信息化系统转让计划（二）评估报告（三）资产评估备案表（四）单位审查意见（五）内部转让转入单位批复文件（六）平台公司审查意见（七）平台公司“1+3”决策文件（八）平台公司备案表（九）集团公司“1+3”决策文件（十）其他支持性材料第十九条集团公司全资子公司或直管单位向集团公司转让信息系统，转让实施备案流程按本条执行。资产所属单位完成信息化系统转让计划、评估报告、拟转让底价、转让形式等内容的单位内部审查后，应填报“信息化系统转让备案表”（附件5）并向集团公司数字化转型办公室履行信息化系统转让备案流程后，方可实施转让，其中，账面值1亿元及以上的信息化系统，需按照《XX（集团）有限公司法人治理主体“1+3”权责表》履行集团公司相关决策程序，通过后方可执行转让备案流程。资产所属单位进行信息化系统转让备案时应据实提交以下材料：（一）信息化系统转让计划（二）评估报告（三）资产评估备案表（四）单位审查意见（五）内部转让转入单位批复文件（六）集团公司“1+3”决策文件（七）其他支持性材料第二十条信息化系统转让价格原则上不低于资产评估价格，遵循集团公司内部单位优先的原则，内部转让的价格由双方友好协商确定，其中，集团公司全资子或直管单位公司向集团公司转让信息化系统，转让价格由集团公司确认；对外转让应当遵循公开、公平、公正的原则，必须通过有资质的拍卖公司进行交易，其中原值100万元及以上的信息化系统对外转让，应在依法设立且资产交易信息接入国务院国资委企业国有产权交易信息监测系统的企业国有产权交易机构公开进行，并首选进入天津产权交易中心交易，转让价格依照拍卖公司最终成交价格执行。第二十一条信息化系统转让合同应按照国家相关法律法规、集团公司合同管理相关要求签订并执行。第二十二条信息化系统转让前，各单位应做好数据备份工作，并确保清除（不可恢复）信息化系统的数据。其中，集团公司全资子公司或直管单位信息化系统向集团公司转让，经集团公司同意后方可清除数据。第二十三条信息化系统转让后，各单位应对关键信息进行登记，并做好相关档案材料的更新工作。第五章报废流程第二十四条信息化系统报废前，各单位应组织单位内部相关部门或委托有资质的第三方单位对拟报废信息化系统开展技术状态鉴定，并对结果进行审查，拟报废信息化系统原则上应达到国家规定的信息化系统报废年限或信息化系统财务折旧年限，针对提前报废的信息化系统，各单位还应进行专题论证。第二十五条集团公司及直管单位完成信息化系统报废计划、技术状态鉴定等内容的单位内部审查后，原值10万元以下信息化系统可实施报废；原值10万元及以上信息化系统还应填报“信息化系统报废备案表”（附件6）并履行信息化系统报废备案流程后，方可实施报废，其中，账面值1亿元及以上的信息化系统，需按照《XX（集团）有限公司法人治理主体“1+3”权责表》履行集团公司相关决策程序，通过后方可执行报废备案流程。集团公司及直管单位进行信息化系统报废备案时应据实提交以下材料：（一）信息化系统报废计划（二）技术状态鉴定（三）单位审查意见（四）集团公司“1+3”决策文件（五）其他支持性材料第二十六条平台公司及所属单位完成信息化系统报废计划、技术状态鉴定等内容的单位内部审查后，原值10万元以下信息化系统可实施报废；原值10万元及以上信息化系统还应履行平台公司报废备案及集团公司报废备案流程后，方可实施报废，其中，账面值1亿元及以上的信息化系统，需按照《XX（集团）有限公司法人治理主体“1+3”权责表》履行集团公司相关决策程序，通过后方可填报“信息化系统报废备案表”（附件6）并履行集团公司报废备案流程。平台公司及所属单位进行集团公司信息化系统报废备案时应据实提交以下材料：（一）信息化系统报废计划（二）技术状态鉴定（三）单位审查意见（四）平台公司审查意见（五）平台公司“1+3”决策文件（六）平台公司备案表（七）集团公司“1+3”决策文件（八）其他支持性材料第二十七条完成信息化系统报废备案后，各单位应做好数据备份工作，采取必要措施清除（不可恢复）信息化系统中的数据，消除信息化系统使用功能，及时将信息化系统交有相应接收资质的物资回收单位进行处理，已报废的信息化系统严禁转让或继续使用。涉及涉密软硬件设备、一般工业固体废物、危险废物处理的还应按照集团公司相关要求及国家、地方相关法律法规要求执行。第二十八条各单位信息化系统报废相关拆解、回收业务应在XX集团内部统筹实施，即集团公司所属全资、控股企业，在依法合规的前提下将相关业务委托给集团公司所属另一全资、控股企业实施。能够统筹实施的，按照XX集团招标采购服务中心相关要求实施委托；无法统筹实施的，预估处置费用50万元及以上的应通过公开招标方式确定结果；50万元以下的通过公开招标、邀请招标或比价方式确定结果。第二十九条信息化系统报废后，各单位应对关键信息进行登记，并做好拆解过程的影像资料留存及相关档案材料的更新工作。第六章附则第三十条各单位应按照国家有关法律法规要求和本办法开展信息化系统转让和报废工作，对违反规定的单位和个人，将视情节按照集团公司相关管理规定给予处分和处理，情节严重的依法追究法律责任。第三十一条本办法由集团公司数字化转型办公室负责解释。第三十二条本办法自正式发布之日起施行。附件：1.23.年度信息化系统转让计划表（平台公司）4.年度信息化系统报废计划表（平台公司）5.信息化系统转让备案表6.信息化系统报废备案表2025年XX月XX日印发附件1__________年度信息化资产转让计划表（集团公司及直管单位）单位名称（公章）：填报时间：年月日序号资产名称编号规格型号制造厂家投产日期原值（万元）净值（万元）设备技术状况备注：本表一式二份，集团和公司各持一份附件2__________年度信息化资产报废计划表（集团公司及直管单位）单位名称（公章）：填报时间：年月日序号资产名称编号规格型号制造厂家投产日期原值（万元）净值（万元）设备技术状况备注：本表一式二份，集团和资产单位各持一份附件3__________年度信息化资产转让计划表（平台公司）单位名称（公章）：填报时间：年月日序号资产名称编号规格型号制造厂家投产日期原值（万元）净值（万元）设备技术状况备注：本表一式二份，集团公司和平台公司各持一份附件4__________年度信息化资产报废计划表（平台公司）单位名称（公章）：填报时间：年月日序号资产名称编号规格型号制造厂家投产日期原值（万元）净值（万元）设备技术状况备注：本表一式二份，集团公司和平台公司各持一份附件5信息化资产转让备案表编号：单位名称（盖章）资产负责人联系电话资产名称投产日期资产数量财务折旧年限（年）资产编号/资产号实际使用年限（年）规格型号资产原值（元）制造厂家资产净值（元）转让形式□公开拍卖□内部转让评估价格（元）内部转入单位拟转让价格（元）转让原因：要件转让计划□已提交□不涉及评估报告□已提交□不涉及资产评估备案表□已提交□不涉及单位审查意见□已提交□不涉及内部转让转入单位批复文件□已提交□不涉及平台公司审查意见□已提交□不