数字化转型风险控制协议

数字化转型风险控制协议鉴于双方（以下简称“委托方”和“承接方”）将在数字化转型项目（以下简称“项目”）中进行合作，为有效识别、评估、控制、监控和应对项目过程中可能出现的各种风险，保障项目顺利实施并实现预期目标，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，经友好协商，达成协议如下：第一条定义在本协议中，除非上下文另有解释，下列词语具有以下含义：“项目”指委托方委托承接方执行的特定数字化转型项目，具体范围由双方另行签署的项目计划书界定。“数字化转型风险”指在项目实施过程中，可能对项目目标、业务运营、数据安全、系统稳定、财务状况、声誉或法律法规合规性等产生负面影响的不确定性事件或条件。“风险识别”指系统性地发现和记录项目潜在数字化转型风险的过程。“风险评估”指分析已识别风险的可能性和影响程度，并对其进行优先级排序的过程。“风险控制/缓解”指采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响。“风险监控”指持续跟踪已识别风险、识别新风险，并评估风险控制措施有效性的过程。“关键风险指标（KRIs）”指用于衡量风险状态或控制措施有效性的可量化指标。“保密信息”指在协议履行过程中获悉的，一方或双方认为需要保密的任何信息，包括但不限于项目细节、业务流程、风险管理计划、风险评估结果、风险控制措施、数据等。“通知”指根据本协议约定，一方及时将风险事件、评估结果、控制措施变更等告知另一方的书面行为。第二条风险管理组织与职责双方同意建立合作的风险管理机制，并指派各自的风险管理联系人或团队负责本协议的执行和日常协调。委托方的主要职责包括但不限于：1.向承接方提供与项目相关的背景信息、核心业务流程、组织架构及战略目标，协助承接方识别与委托方业务紧密相关的风险。2.审阅并批准双方共同制定的风险管理计划，特别是涉及委托方核心业务和高敏感领域的风险控制措施。3.参与评估对委托方具有重大影响的关键风险，并对重大风险的控制决策提供必要的输入。4.督促委托方内部相关团队遵循项目确定的风险控制要求。5.根据协议约定，向承接方提供执行风险管理活动所必需的数据、资源和其他支持。承接方的主要职责包括但不限于：1.依据项目具体情况、行业最佳实践及相关标准，主导项目范围内的风险识别工作，形成初步的风险清单。2.制定详细的风险管理计划，内容包括风险清单、风险评估矩阵、具体的风险控制措施建议、各项措施的负责人、完成时限、预期效果以及关键风险指标（KRIs）等，并提交委托方审阅。3.落实经双方确认的风险控制措施，并建立风险监控机制，定期（例如，每月或每季度）跟踪KRIs数据，评估控制措施的有效性，并向委托方报告监控结果。4.及时向委托方报告项目中出现的风险事件、未预见的重大风险、风险等级的变化以及控制措施实施中的问题。5.对项目团队进行与风险管理相关的必要培训，确保其了解并遵守适用的安全规程和操作流程。第三条风险管理流程双方同意遵循以下结构化的风险管理流程管理项目中的数字化转型风险：1.风险识别：承接方在项目启动后及关键阶段，综合委托方提供的信息和自身的专业能力，进行风险识别。识别应覆盖技术、数据、流程、人员、管理、合规、供应链等各个方面。初步识别的风险清单需与委托方共同审核，以确保其全面性和准确性。2.风险评估：对经确认的已识别风险，采用双方商定的评估方法（如基于可能性及影响程度的定性评分法）进行评估。评估结果应明确风险发生的可能性等级和潜在影响等级，并据此确定风险的优先级（如高、中、低）。对于评估结果存在重大分歧的风险，双方应进行充分沟通协商，达成一致意见。3.风险控制/缓解：针对优先级为“高”和“中”的风险，双方应共同或由承接方主导、委托方参与制定具体的控制或缓解措施。措施应具体、可操作，并明确责任人、完成时限和预期降低风险的效果。对于风险无法完全消除或控制到可接受水平的情况，应共同制定应急预案，明确触发条件和响应流程。4.风险监控：建立风险监控机制，定期（与KRIs审查周期一致）跟踪已识别风险的状态，监测新风险的出现。通过分析KRIs数据，评估现有风险控制措施的有效性。一旦发现风险状态变化、控制措施失效或出现未识别的风险，应立即启动重新评估和应对流程。承接方负责定期向委托方提交风险监控报告，报告内容应包括风险现状、KRIs表现、控制措施有效性、需关注的问题及建议等。第四条风险沟通与通知双方建立有效的风险沟通机制，确保风险信息的及时传递和共享。承接方有义务在以下情况之一发生时，立即或根据约定时限向委托方发出书面风险通知：1.识别到新的具有“高”优先级的风险。2.评估结果显示已有风险的优先级从“中”升级为“高”，或从“低”升级为“中”。3.风险控制措施未能按计划有效实施，或实施后未能达到预期效果。4.发生或可能发生已识别的重大风险事件（如系统安全事件、核心数据丢失或泄露）。5.应急预案被触发或需要启动。6.双方约定的其他需要及时通知的情形。风险通知应包含但不限于：风险事件的描述、初步评估、潜在影响、已采取或建议采取的初步措施、联系人信息等。委托方亦应就其识别或评估出的重要风险及时通知承接方。第五条风险责任双方各自承担在项目范围内因其过错未能履行风险管理义务而导致的相应风险后果责任。委托方对与其核心业务流程直接相关的风险及其后果承担主要责任，但承接方在项目实施过程中的操作、技术选择等方面的风险及其后果承担责任。若风险的发生是由于不可抗力因素导致，双方根据不可抗力事件对协议履行的影响程度，各自承担相应的责任，但本协议项下的风险沟通和监控义务在可能的情况下仍应继续履行。若项目依赖于第三方服务或产品，因第三方原因导致的风险，双方应根据协议约定和责任划分确定相应的处理方式。承接方应负责协调第三方解决其导致的风险问题，并就处理结果向委托方汇报。第六条违约责任与争议解决1.若任何一方未能按照本协议约定履行其风险管理的职责，如未能及时识别风险、未能有效实施控制措施、未能按期通知风险事件等，构成违约。违约方应承担由此给另一方或项目造成的直接损失，包括但不限于额外成本、工期延误损失、声誉损失等。损失的具体计算方式可参照双方earlier的约定或根据实际情况协商确定。2.若发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，可以选择以下第种方式解决：（选择项：例如，提交仲裁委员会仲裁，仲裁规则按照仲裁委员会的届时规则进行；或者，依法向人民法院提起诉讼，由人民法院管辖。）3.争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议中其他未受争议影响的条款。第七条保密条款双方确认，在履行本协议过程中，将接触到对方及项目的保密信息。双方同意对上述保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露、泄露或使用该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效直至保密信息进入公共领域为止。第八条协议期限与终止1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期限与项目的主要合同期限一致，或由双方另行书面约定一个更长的保密期限。2.除协议另有约定外，任何一方在满足协议约定的终止条件时，可书面通知另一方终止本协议。协议终止后，双方应进行项目交接，包括但不限于交付项目成果、提供项目文档（包括风险管理相关文件），并就未完成的风险管理事项协商处理。3.协议终止或项目结束后，双方仍需遵守本协议中关于保密、知识产权、未了结责任等条款的约定。第九条其他条款1.对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署后生效