合同审核流程及法律条款解读模板

合同审核流程及法律条款解读模板一、适用业务场景与对象二、合同审核标准化操作步骤（一）审核前准备：资料收集与初步审查资料完整性核对合同经办人需提供以下材料：合同文本（最新版）、对方主体资质文件（如营业执照、资质证书、授权委托书等）、背景材料（如合作意向书、招投标文件、往来函件等）、特殊条款说明（如技术标准、验收要求等）。法务人员核对资料是否齐全，缺失资料需要求经办人3个工作日内补充，未补充前不得进入下一环节。合同类型识别与基础信息核对明确合同类型（如采购、服务、劳动等），确认合同主体（甲方/乙方）、合同编号、签订日期、标的金额、履行期限等基础信息是否完整、准确，避免基本信息遗漏导致后续争议。（二）主体资格审查：签约能力与履约资质主体合法性审查核对对方营业执照：确认企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、经营范围、有效期等信息是否与合同主体一致，避免与“三无主体”或超范围经营主体签约。特殊行业需审查行业许可证件（如建筑施工企业需具备建筑业企业资质、食品生产需具备食品生产许可证等），无许可或资质过期不得签约。签约代表权限审查核对签约代表的授权委托书：确认委托权限（如“一般授权”或“特别授权”）、授权期限、授权范围是否与签约行为匹配，避免无权代理或越权代理。若对方为法定代表人，需核实其证件号码件及身份信息；若为非法人组织（如合伙企业），需核实其负责人证件号码明。履约能力评估通过国家企业信用信息公示系统、裁判文书网等公开渠道查询对方是否存在经营异常、严重违法失信记录、涉诉信息（如被执行人案件、破产重整等），评估其履约能力。（三）合同条款逐项审核：合法性与风险防控核心条款审查要点：标的条款审查标的名称、规格、型号、数量、质量标准等是否明确、具体，避免模糊表述（如“优质产品”“合理数量”）。涉及技术服务的，需明确技术指标、验收方法、验收标准及验收期限。权利义务条款审查双方权利义务是否对等，是否存在单方加重己方责任、排除对方主要义务的“霸王条款”（如“甲方任意解除合同无需承担违约责任”）。明确履行期限、地点、方式（如交货方式、付款方式、服务交付形式），避免因约定不明导致履行争议。价款与支付条款审查价款金额、计价单位、计价方式（如固定单价、总价包干）是否清晰，是否包含税费、运费、保险费等附加费用。支付条件（如“验收合格后付款”“收到发票后10个工作日内付款”）、支付期限、支付账户（需为合同约定账户，避免个人账户）是否明确，防范逾期支付风险。违约责任条款审查违约责任是否与违约行为相当，避免约定过高的违约金（超过实际损失30%可能被法院调减）或过低的违约责任（如“轻微违约赔偿100元”）。明确违约责任的触发条件（如“逾期付款超过15日”）、计算方式（如“按逾期金额每日万分之五支付违约金”）及争议解决前的临时处理措施（如“守约方有权暂停履行合同”）。争议解决条款审查争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院或仲裁机构是否约定清晰（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼”“由仲裁委员会仲裁”）。避免同时约定诉讼和仲裁，或约定“由双方协商解决，协商不成再通过方式解决”（因协商不成可能导致条款无效）。生效与终止条款审查合同生效条件（如“自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效”“需办理备案登记后生效”）是否符合法律规定及业务需求。明确合同终止条件（如“履行完毕”“双方协商一致”“因不可抗力导致合同无法履行”）及终止后的清理条款（如保密义务延续、资料返还、款项结算等）。其他特殊条款保密条款：明保证密范围、保密期限、保密义务及违约责任，避免“无限期保密”等不合理约定。知识产权条款：涉及技术成果、商标、著作权的，需明确知识产权归属、使用权限及侵权责任。不可抗力条款：明确不可抗力的定义、通知义务、证明文件及法律后果（如部分或全部免除责任）。（四）风险汇总与分级评估风险点梳理法务人员将审核中发觉的风险点（如主体资质缺失、条款违法、权责不对等）记录在《合同审核风险清单》中，标注风险位置、具体内容及潜在后果。风险等级划分高风险：可能导致合同无效、重大经济损失或企业声誉受损（如对方无签约资质、违反法律强制性规定）。中风险：可能引发履行争议或增加企业成本（如违约责任不对等、争议解决约定不明）。低风险：条款表述不规范但不影响合同主要权利义务（如日期格式错误、联系人信息不全）。（五）跨部门沟通与修改反馈风险沟通法务人员根据风险等级，与业务部门负责人、经办人沟通风险点及修改建议，明确“必须修改项”（高风险）、“建议修改项”（中风险）及“可优化项”（低风险）。业务部门对修改意见有异议的，需3个工作日内提供书面说明，法务部门结合法律及业务需求重新评估，必要时提交管理层*决策。合同文本修改业务部门根据最终修改意见与对方协商，修改合同文本并反馈至法务部门。法务人员核对修改内容是否落实审核意见，确认无误后形成《合同审核确认表》。（六）审核意见出具与合同签署审核意见出具法务部门根据审核结果出具书面审核意见，明确“同意签署”“附条件同意签署”（如修改某条款后签署）或“不同意签署”（存在法律风险无法规避）。合同签署与归档审核通过后，按企业内部审批流程签署合同（如法定代表人签字、加盖公章骑缝章）。签署完成后，原件由法务部门、业务部门、财务部门各执一份，电子版同步归档至企业合同管理系统，保证可追溯。三、合同条款审核核心要素清单表审核大类审核项目审核要点审核结果（通过/不通过/需补充）风险等级（高/中/低）处理建议主体信息甲方/乙方名称与营业执照、资质证书一致，无错别字统一社会信用代码与营业执照一致，有效法定代表人/负责人与证件信息一致，授权委托书权限清晰经营范围/行业资质符合合同类型要求，特殊行业具备许可资质高（无资质则无效）要求对方提供资质文件，否则不予签约标的条款标的名称、规格、数量明确具体，无模糊表述中（模糊则履行争议）补充具体技术参数或数量标准质量标准国家标准、行业标准或双方约定标准明确高（无标准则质量无法验收）明确质量验收标准及方法权利义务履行期限、地点、方式清晰具体，避免“尽快”“合理”等模糊词汇中（履行不明则争议）明确具体时间、地点及履行方式（如“交货地点为甲方仓库，运输方式为汽运”）价款支付价款金额、计价方式金额大小写一致，计价方式（固定单价/总价）明确高（金额错误则重大损失）核对金额计算逻辑，确认附加费用是否包含支付条件、期限、账户支付节点（如“验收合格后”）明确，账户为对公账户中（账户风险）要求对方提供对公账户信息，禁止个人账户收款违约责任违约行为、责任形式违约行为具体（如“逾期付款”“质量不合格”），责任形式（赔偿金、违约金）明确高（责任不对等）调整违约责任对等，避免单方免责或过高违约金违约金计算方式不超过实际损失30%，计算方式明确（如“按逾期金额日万分之五”）中（过高可能被调减）合理设定违约金比例，避免显失公平争议解决解决方式（诉讼/仲裁）明确选择一种，避免混用高（约定不明则管辖争议）明确“向甲方所在地人民法院起诉”或“由仲裁委员会仲裁”管辖法院/仲裁机构名称准确，如“省市区人民法院”“中国国际经济贸易仲裁委员会”生效与终止生效条件如“签字盖章后生效”“备案后生效”，符合业务需求低（条件不明则生效延迟）明确生效条件，避免“本合同自双方签字之日起生效”与需审批的合同冲突终止条件及清理条款终止条件（如“履行完毕”“不可抗力”）明确，终止后资料返还、保密义务等约定清晰中（清理不明则遗留问题）补充终止后双方权利义务，如“保密义务持续至合同终止后3年”保密与知识产权保密范围、期限范围明确（如“技术信息、经营信息”），期限合理（如“合同期间及终止后2年”）低（范围过宽则无效）限定必要保密范围，避免无限期保密知识产权归属涉及技术成果、商标等时，明确归属（如“研发成果归甲方所有”）高（归属不明则侵权风险）明确知识产权归属及使用权限，避免后续纠纷四、审核过程中的关键风险提示主体资格“形式审查”陷阱不得仅凭对方提供的资质文件就通过审核，需通过官方渠道（如国家企业信用信息公示系统）核实最新状态，避免对方使用过期、伪造或吊销的资质文件签约。“霸王条款”的隐蔽性风险重点审查格式条款（如企业单方制定的合同模板），是否存在“免除己方责任、加重对方责任、排除对方主要权利”的情形，此类条款可能被法院认定为无效。“阴阳合同”合规风险严格核对合同文本与实际履行内容的一致性，避免签订“阳合同”（用于备案）与“阴合同”（实际履行）导致税务风险或合同无效。语言表述歧义风险避免使用“原则上”“尽可能”“相关”等模糊词汇，专业术语需明