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文档简介

为严格落实反洗钱法律法规及监管要求，切实维护客户信息安全与金融秩序稳定，保障银行反洗钱工作的合规性与有效性，本人作为银行从业人员，知悉反洗钱工作中涉及的客户隐私、交易数据及内部管控信息具有高度保密性，需依法依规履行保密义务。现郑重作出如下承诺：一、保密范围本人承诺对以下与反洗钱工作相关的信息承担保密责任：1.客户身份信息：包括但不限于客户基本资料、身份证件信息、职业背景、资金来源与用途等身份识别及核实过程中获取的资料；2.交易信息：客户账户交易明细、大额交易记录、可疑交易线索及交易对手信息；3.反洗钱工作信息：内部可疑交易分析报告、风险评估模型、客户风险等级划分结果、反洗钱内控制度及流程、监管机构检查要求与反馈内容；4.其他涉密信息：因反洗钱工作知悉的银行内部管理信息、合作机构数据及监管部门要求保密的专项信息。二、保密行为规范1.信息使用限制：仅在履行反洗钱工作职责的必要范围内使用保密信息，严禁将信息用于个人事务、商业活动或向无关人员/机构透露（包括同事、亲属、外部合作方等非工作必要对象）；2.信息传递管理：通过银行指定的加密系统、内部办公平台传递保密信息，禁止使用私人邮箱、非合规即时通讯工具、移动存储设备等非授权方式传输、存储涉密内容；3.外部沟通约束：如因监管检查、司法调查等合法事由需提供保密信息，须严格遵循银行内部审批流程，经有权部门批准并通过合规渠道交接，同时要求接收方履行同等保密义务；4.离职后义务：离职或岗位调整后，立即交还所有载有保密信息的文件、设备及介质，且在离职后仍需遵守保密约定，不得利用原工作中知悉的信息谋取利益或损害银行/客户权益。三、信息安全保障1.处理保密信息时，严格执行银行信息安全管理制度，确保设备终端（电脑、打印机等）处于合规管控状态，及时更新系统补丁与杀毒软件；2.对需留存的纸质/电子保密资料，按银行档案管理要求分类存储、加密备份，销毁时采用粉碎、格式化等不可逆方式，杜绝信息残留风险；3.发现保密信息存在泄露风险（如系统漏洞、非授权访问等），立即向反洗钱管理部门或信息安全部门报告，配合开展风险处置。四、责任与监督1.本人清楚知悉，违反本承诺将导致银行合规风险、客户权益受损及监管处罚，因此自愿接受银行内部问责（包括但不限于警告、降职、解除劳动合同等），并承担由此引发的民事赔偿、行政处罚或刑事责任；2.银行反洗钱管理部门、内审部门将通过日常检查、专项审计、系统监测等方式监督保密义务履行情况，对违规行为依法依规处理；3.本人有权向银行合规举报渠道反映他人违反保密规定的行为，举报信息将严格保密。五、附则1.本承诺书自签署之日起生效，有效期与本人在银行的劳动关系存续期一致，离职后保密义务持续有效（至信息依法可公开或银行书面豁免时止）；2.本承诺书一式两份，本人留存一份，银行反洗钱管理部门存档一份，具有同等法律效力。承诺人（签字）：_________________

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