企业安全管理体系审核与执行清单

企业安全管理体系审核与执行清单一、适用情境与启动条件本清单适用于企业安全管理体系（如ISO45001、安全生产标准化等）的定期审核、专项检查、新体系运行验证及外部合规性评估等场景。具体启动条件包括：年度/半年度体系审核：按计划周期对安全管理体系的全面性、有效性进行系统性检查；新项目/新业务启动前：评估新场景下的安全风险管控措施是否融入现有体系；法规标准更新后：确认企业安全管理制度与最新法律法规（如《安全生产法》《消防法》修订版）的符合性；/事件发生后：针对暴露的体系漏洞开展专项审核，验证整改措施落实情况；外部审核（如认证审核、监管检查）前：内部预审核以识别不符合项并提前整改。二、审核执行全流程指引（一）审核准备阶段明确审核目标与范围确定本次审核的核心目标（如“评估制度执行有效性”“验证高风险环节管控措施落实情况”）；划定审核范围（如覆盖全厂区/特定部门、全部安全要素/核心条款如“风险辨识与管控”“应急响应”）。组建审核组并分配职责指定审核组组长（*组长），具备3年以上安全管理及审核经验；配备审核员（审核员1、审核员2等），保证涵盖安全管理、技术、操作等跨领域专业能力；明确分工：如审核员1负责“培训与意识”条款，审核员2负责“设施设备安全”条款。收集并审核基础资料资料清单：现行安全管理制度文件、上一次审核报告及整改记录、年度安全培训计划与实施记录、风险辨识与管控台账、设备检测报告、应急演练记录、调查报告等；初步审核：检查资料完整性、时效性及与法规标准的符合性，标记缺失或存疑内容。制定审核计划并通知受审核方计划内容：审核目的、范围、依据（如GB/T45001-2019、企业内部制度）、审核组成员、日程安排（含首次会议、现场审核、末次会议时间）、受审核部门对接人（*部门负责人）；提前3个工作日将计划书面通知受审核方，确认时间冲突并调整。（二）现场审核阶段首次会议参与人员：审核组、受审核部门负责人、关键岗位员工代表；会议内容：重申审核目标、范围、流程及保密要求，确认审核计划，解答受审核方疑问。现场取证与检查方法：采用“查、看、问、测”结合：查：随机抽取5-10份记录（如培训签到表、设备点检表），核查信息真实性、完整性；看：现场观察作业环境（如消防通道畅通性、劳保用品佩戴情况）、设备运行状态（如安全防护装置有效性）；问：现场提问3-5名员工（如“本岗位主要风险有哪些？”“应急联络方式是什么？”），评估安全意识与制度掌握程度；测：对关键设施进行功能测试（如消防报警系统响应时间、应急照明启动效果）。记录：使用《现场检查记录表》逐项记录检查情况，对不符合项（如“未按规定开展季度风险辨识”）清晰描述事实，避免主观判断，并拍照或录像取证（需征得现场负责人同意）。沟通与确认每日审核结束后，与受审核部门负责人简要沟通当日发觉的问题，确认事实准确性；对复杂或争议性问题，由组长组织专题讨论，必要时咨询技术专家（如安全工程师）。（三）问题整改与跟踪阶段编制审核报告内容包括：审核概况（目的、范围、时间、参与人员）、审核依据、符合性评价（总体结论）、不符合项清单（问题描述、对应条款、责任部门）、改进建议、审核结论（如“体系运行有效，需持续改进3项内容”）；报告经审核组内部评审后，提交企业安全管理负责人（*负责人）审批。制定整改计划责任部门（如生产部、设备部）收到不符合项通知后，3个工作日内提交《整改计划表》，明确：不符合项描述（与审核报告一致）；根本原因分析（如“培训不到位”“制度未更新”）；纠正措施（短期整改方案）与预防措施（长期预防机制）；整改责任人（*整改责任人）、完成时限（一般不超过15个工作日，重大问题需延期时说明原因）。整改验证与闭环整改期限到期后，审核组或指定验证人（*验证员）通过现场复查、资料核查等方式确认整改效果；对整改不合格项，退回责任部门重新制定计划，直至符合要求；所有整改记录（含计划、验证报告）归档保存，形成“问题-整改-验证-闭环”管理链条。（四）报告输出与持续改进末次会议参与人员：首次会议全体成员+企业高层管理者（*总经理）；内容：通报审核结论、不符合项及整改要求，听取受审核方意见，明确后续改进方向。体系更新与优化根据审核结果，修订不适用的安全管理制度（如更新《风险辨识作业指导书》）；将典型问题纳入年度安全培训案例，提升全员安全意识；定期（如每季度）回顾审核问题整改情况，评估体系改进有效性。三、配套工具表格模板表1：安全管理体系审核计划表审核主题[如“2024年度安全管理体系合规性审核”]审核目的验证体系与法规符合性及运行有效性审核范围公司各部门（生产部、仓储部、行政部等）及全部安全要素审核依据GB/T45001-2019、《企业安全生产标准化基本规范》审核组成员组长：组长；审核员：审核员1、*审核员2审核时间2024年X月X日-X月X日日程安排X月X日9:00首次会议；X月X日9:30-16:00生产部现场审核；X月X日10:00末次会议受审核方对接人*安全管理部经理备注如需调整时间，请于X月X日前反馈表2：现场检查记录表（示例）检查区域/部门生产车间检查日期2024年X月X日检查依据《安全生产设备设施管理程序》第5.2条检查人*审核员1序号检查项检查标准检查结果1安全防护装置设备转动部位防护罩齐全、有效不符合2员工劳保用品佩戴按规定佩戴安全帽、防护手套符合3消防器材配置每个区域不少于2具灭火器，压力正常不符合表3：不符合项整改跟踪表不符合项编号NC-2024-001所属条款GB/T45001-20198.1.1（运行策划和控制）责任部门生产部问题描述3号冲床防护罩固定螺栓缺失，存在机械伤害风险根本原因分析设备日常点检未包含防护装置完整性检查整改措施1.立即停机修复防护罩（X月X日前完成）；2.更新点检表，增加防护装置检查项（X月X日前完成）责任人*生产部设备主管计划完成时限2024年X月X日验证结果防护罩已修复，点检表更新版本V2.0经审核员确认符合要求验证人*审核员1闭环状态□已闭环□未闭环（若未闭环，需说明原因）四、关键执行要点与风险规避审核客观性与公正性审核员需独立开展工作，不得受职位、人际关系等因素影响，对发觉的问题需基于事实证据，避免主观臆断；若审核员与被审核部门存在直接利益关联（如亲属任职），需主动申请回避。沟通技巧与冲突处理现场检查时以“辅导”而非“挑错”的态度与员工沟通，对轻微违规行为（如未戴手套）可现场提醒并记录，避免引发抵触情绪；对争议问题，以法规标准和企业制度为唯一依据，必要时提交*组长仲裁。资料保密与信息管理审核过程中获取的涉密信息（如未公开的安全技术方案）需严格保密，不得擅自复制或外传；现场取证照片、录像等资料仅用于审核追溯，审核结束后统一归档，严禁用于非工作场景。整改有效性保障避免“重形式、轻实效”，对整改措施需验证“是否解决根本问题”（如仅修复螺