企业安全管理体系审核自查清单

企业安全管理体系审核自查清单通用工具模板一、适用场景与触发条件本工具适用于企业常态化安全管理及特定阶段的安全体系审核自查，具体场景包括：年度体系复盘：每年末对安全管理体系运行有效性进行全面评估，保证符合法律法规及行业标准要求；新体系建立后：安全管理体系（如ISO45001、安全生产标准化等）初次搭建或重大改版后，验证落地执行情况；重大事件后：发生安全、变更生产工艺或扩大生产规模后，排查体系漏洞并优化管理；外部审核前准备：迎接监管部门、第三方认证机构或客户审核前，内部预检并整改问题；管理层换届或职责调整：组织架构变动后，保证安全职责清晰衔接，避免管理真空。二、自查流程与操作步骤步骤1：成立自查工作小组组成人员：由企业最高管理者任命组长（建议由分管安全的副总经理或安全总监担任），成员包括安全管理部门负责人、生产/设备/人力资源等相关部门负责人、一线员工代表（、等），保证覆盖管理、执行、监督全链条。职责分工：组长统筹自查进度，安全管理部门负责资料收集与现场检查，各成员配合提供部门资料并参与问题整改。步骤2：明确自查依据与范围依据文件：国家《安全生产法》《消防法》等法律法规、行业规范（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部安全管理制度（如《安全生产责任制管理办法》《风险辨识与管控流程》）等。自查范围：覆盖所有部门、生产环节、设备设施及人员，重点关注高风险作业（动火、有限空间等）、应急响应、培训教育、隐患整改等核心模块。步骤3：制定自查计划与时间表计划内容：明确自查起止时间、每日检查重点、资料提交节点、问题反馈渠道。示例：第1天收集安全管理文件，第2-3天生产车间现场检查，第4天汇总问题并召开评审会，第5天输出报告。步骤4：资料审查与现场检查同步开展资料审查：查阅安全管理制度是否健全（如责任制、操作规程、应急预案等），版本是否现行，审批流程是否规范；核培训记录（新员工三级培训、特种作业人员持证上岗、应急演练等）是否完整、可追溯；检隐患整改台账（排查记录、整改措施、验证结果）是否闭环管理。现场检查：采用“看、问、查、测”方式：查看现场安全警示标识是否清晰，询问员工安全操作规范，检查设备防护装置是否完好，测试消防设施（灭火器、应急灯）是否有效。步骤5：问题汇总与风险评估将资料审查与现场检查发觉的问题分类记录（如制度缺陷、执行不到位、硬件缺失等），对问题进行风险分级（重大风险/较大风险/一般风险），优先处理可能导致的隐患。步骤6：制定整改计划并落实针对每个问题明确“整改措施、责任部门、责任人（**等）、完成时限”，重大隐患需制定专项方案并上报管理层。整改措施需具体可行，例如“缺失的安全警示标识由生产部门负责在3个工作日内补充，采用反光材质并张贴于设备入口处”。步骤7：跟踪验证与闭环管理责任部门按期完成整改后，自查小组现场复核整改效果，确认符合要求后关闭问题；未按期整改的需说明原因并调整计划，保证所有问题闭环。步骤8：输出自查报告并持续改进编制《安全管理体系自查报告》，内容包括自查概况、发觉问题、整改情况、体系运行评价及改进建议，经最高管理者审批后存档，并作为下一年度体系优化的依据。三、自查清单表单模板企业安全管理体系审核自查清单审核模块审核内容审核方法符合情况问题描述整改责任人整改期限组织架构与职责1.是否建立安全生产管理机构，配备专职安全人员？2.各岗位安全生产责任制是否明确并公示？查阅组织架构图、岗位职责说明书，现场抽查员工对职责的知晓度是/否/不适用安全管理制度1.安全管理制度是否涵盖风险管控、隐患排查、应急管理等方面？2.制度是否定期评审修订（至少每年1次）？查阅制度文件及评审记录，核对版本号是/否/不适用风险辨识与管控1.是否开展全面风险辨识（包括生产工艺、设备、环境等）？2.风险管控措施是否落实（如工程控制、个体防护）？查阅风险辨识台账、管控方案，现场检查措施执行情况是/否/不适用安全培训教育1.新员工“三级安全教育”是否100%完成？2.特种作业人员是否持有效证件上岗？查阅培训记录、考核结果、证件台账是/否/不适用设备设施安全1.特种设备（锅炉、压力容器等）是否定期检验并在有效期内？2.设备安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好？查阅设备台账、检验报告，现场测试防护功能是/否/不适用应急管理1.应急预案是否按规定备案并定期演练（每年至少1次）？2.应急物资（急救箱、消防器材）是否充足且有效？查阅预案文件、演练记录，检查物资存储情况是/否/不适用职业健康管理1.是否开展职业病危害因素检测与评价？2.员工职业健康体检是否覆盖所有岗位？查阅检测报告、体检档案，现场询问员工防护措施是/否/不适用四、关键注意事项与风险规避客观公正原则：自查需基于事实和数据，避免主观臆断，对发觉的问题不回避、不隐瞒，保证结果真实反映体系运行状况。标准依据一致性：严格对照法律法规及企业内部标准开展审核，避免因标准不统一导致漏判或误判。全员参与意识：鼓励一线员工主动反馈安全问题，可通过匿名意见箱、专项座谈会等方式收集信息，避免“自上而下”检查的片面性。动态更新机制：当企业生产工艺、设备或法规发生变化时，及时更新自查清单内容，保证审核项与实际管理需求匹配。整改实效性：重点关