金融行业投资顾问资产配置与收益水平绩效考核表

金融行业投资顾问资产配置与收益水平绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置合理性多元化资产配置比例达标率35%不低于80%根据客户风险偏好，计算各资产类别占比是否符合标准配置比例，达标部分按比例得分，未达标部分按比例扣分。资产配置与客户风险匹配度客户满意度评分不低于85分通过客户满意度调查问卷评分，直接得分。资产配置调整及时性市场重大变动后72小时内完成配置调整比例不低于90%记录市场重大变动至完成调整的时间，按比例得分。合规配置错误率低于1%根据监管机构检查记录，每发现一次合规错误扣5分，扣分上限为该指标满分。客户资产配置优化建议采纳率不低于70%统计客户采纳的优化建议数量与总建议数量的比例，按比例得分。投资收益水平客户整体投资组合年化收益率30%不低于市场基准收益率与市场基准收益率对比，超出部分按超出比例得分，低于部分按比例扣分。高净值客户投资组合年化收益率不低于市场基准收益率+2%与市场基准收益率对比，超出部分按超出比例得分，低于部分按比例扣分。投资组合波动率控制标准差低于行业平均水平与行业平均水平对比，每低1个百分点加1分，最高加10分。超额收益贡献率不低于团队平均水平与团队平均水平对比，超出部分按超出比例得分，低于部分按比例扣分。投资组合回撤控制最大回撤低于10%根据投资组合历史回撤数据，回撤低于目标部分按比例得分，超出部分按比例扣分。客户服务与关系维护客户满意度评分20%不低于90分通过客户满意度调查问卷评分，直接得分。客户留存率不低于85%统计考核期内客户留存比例，按比例得分。客户投诉率低于0.5%根据客户投诉记录，每发现一次投诉扣2分，扣分上限为该指标满分。客户主动咨询频率每月不低于5次统计考核期内客户主动咨询次数，每高于目标1次加0.5分，最高加10分。客户转介绍率不低于15%统计考核期内新客户中转介绍客户比例，按比例得分。合规与职业素养合规培训完成率15%100%考核期内100%完成所有合规培训，未完成部分按比例扣分。销售合规操作达标率不低于98%根据监管机构检查记录，每发现一次合规操作失误扣3分，扣分上限为该指标满分。职业道德考核无违规记录考核期内无任何职业道德违规记录，直接得满分。继续教育学分完成率100%考核期内100%完成所有继续教育学分要求，未完成部分按比例扣分。工作文档规范性无重大瑕疵根据内部审计记录，每发现一次文档瑕疵扣2分，扣分上限为该指标满分。本考核表旨在评估金融行业投资顾问在资产配置合理性、投资收益水平、客户服务与关系维护、合规与职业素养四个维度的综合表现。请根据各指标的具体要求进行评分，最终得分=各维度得分*权重之和。考核周期为自然年，请确保数据真实、准确。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：