企业合同评审及标准化审核模板

企业合同评审及标准化审核工具模板一、适用业务场景日常业务合作：如采购合同、销售合同、服务外包合同等常规商业合作文件的审核；重大合作项目：涉及大额资金、长期履约或跨部门协作的战略合作合同；特殊类型合同：涉及知识产权、数据安全、跨境业务等需重点关注合规性的合同；合同修订与续签：对已签署合同的补充协议、修订条款或续约条款的评审。通过标准化审核流程，保证合同内容合法合规、条款清晰明确，有效规避法律风险与商业纠纷。二、标准化审核流程合同评审需按以下步骤依次推进，各环节责任人与审核要点需严格把控：步骤1：需求发起与合同起草责任主体：业务部门（如销售部、采购部、项目部）操作说明：业务部门根据合作需求，明确合同核心要素（如合作方信息、标的物、金额、履约期限、付款方式等）；依据企业《合同管理办法》及标准化模板，起草合同文本，保证框架条款完整（包含双方基本信息、权利义务、违约责任、争议解决等核心模块）；起草完成后，填写《合同评审申请表》（见模板1），附合作方资质文件（如营业执照、授权委托书等）及需求背景说明，提交至部门负责人初审。步骤2：部门内部初审责任主体：业务部门负责人操作说明：重点审核合同的业务逻辑合理性、条款与实际需求的匹配度（如采购数量是否满足生产计划、销售价格是否符合定价策略）；核对合作方资质的有效性（如营业执照是否在有效期内、经营范围是否涵盖合作内容）；确认合同金额、履约期限等关键信息与业务审批单一致，初审通过后流转至法务合规部。步骤3：法务合规审核责任主体：法务合规部专员操作说明：逐条审核合同条款的合法性，重点检查是否存在违反法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》等）或监管要求的条款；评估法律风险点，包括但不限于：违约责任是否明确、知识产权归属是否清晰、争议解决方式是否约定管辖地、格式条款是否排除对方主要权利等；对存在风险的条款提出修改建议（如“乙方逾期交货的，每逾期一日应按合同总额的0.05%支付违约金，累计不超过合同总额的10%”），并填写《合同评审意见表》（见模板2）；审核通过后流转至财务部。步骤4：财务审核责任主体：财务部专员操作说明：审核合同中的财务条款，包括付款方式、金额、发票类型、税务处理是否符合企业财务制度及税法规定；核对合同金额与预算是否匹配，大额合同需评估企业现金流承受能力；检查违约金、赔偿金等财务责任条款的计算方式是否合理，避免企业承担不必要的经济损失；审核通过后流转至业务负责人终审。步骤5：业务负责人终审责任主体：分管业务负责人（如销售总监、采购总监）操作说明：综合各部门评审意见，从业务战略角度确认合同条款的可行性，重点审核合作目标是否一致、资源是否支持履约；对跨部门争议条款进行协调决策（如法务与业务对违约责任的分歧），保证最终文本兼顾合规性与业务需求；终审通过后，在《合同评审申请表》签署审批意见，流转至合同管理员。步骤6：修订与定稿责任主体：业务部门（根据评审意见修订）、合同管理员（最终核对）操作说明：业务部门根据各部门评审意见，修订合同文本，保证所有修改点被准确落实；合同管理员核对修订后的合同与评审意见的一致性，确认条款清晰、无歧义，最终形成合同定稿（需标注“评审通过”及版本号）。步骤7：签署与归档责任主体：合同管理员、法务合规部、档案管理部门操作说明：按企业用印管理规定，由合同管理员办理合同用印手续，保证签署页信息完整（如双方公司盖章、法定代表人签字/盖章、签署日期）；正式签署后，合同管理员扫描电子版存档，并将纸质合同原件移交档案管理部门；登记合同台账（见模板3），记录合同名称、编号、签署日期、到期日、责任部门等信息，便于后续履约跟踪。三、核心模板清单模板1：合同评审申请表项目内容合同名称合同编号（按企业合同编码规则填写，如“CG-2024-X”）合作方信息单称全称、统一社会信用代码、地址、联系人、联系方式合同类型□采购□销售□服务□技术□其他（请注明）合同金额大写：____________________小写：____________________履约期限自_年_月_日至_年__月__日业务需求背景（简要说明合作目的、项目内容等，可附附件）部门初审意见负责人签字：______________日期：____年__月__日法务合规审核意见审核人：______________日期：____年__月__日（需注明“通过/需修订”及具体意见）财务审核意见审核人：______________日期：____年__月__日（需注明“通过/需修订”及具体意见）业务负责人终审意见负责人签字：______________日期：____年__月__日备注模板2：合同评审意见表审核部门审核人审核日期评审意见处理结果业务部门（初审）*____--□通过□修订法务合规部*____--例：“第5条争议解决方式建议明确由‘甲方所在地人民法院管辖’，避免约定仲裁机构不明。”□通过□修订财务部*____--例：“付款方式建议增加‘乙方需提供等额增值税专用发票后，甲方支付第二期款项’。”□通过□修订业务负责人*____--□通过□否决模板3：合同台账登记表合同编号合同名称合作方签署日期到期日合同金额责任部门履约状态归档编号CG-2024-001原材料采购合同A公司2024-01-152024-12-3150万元采购部□履行中□已履行完毕□已终止DA-2024-001………四、关键执行要点时效性管理：合同评审需在收到完整材料后3个工作日内完成（重大合同不超过5个工作日），避免因延迟审核影响业务进度；条款完整性：合同必须包含《企业合同管理标准》中的必备条款（如双方基本信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决等），缺失条款需补充完整后方可签署；风险规避：对合作方为自然人或无独立法人资格组织