2026年橡胶制品公司生产许可证维护管理制度

2026年橡胶制品公司生产许可证维护管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司橡胶制品生产许可证的日常管理、换证续期、变更报备等维护工作，确保生产许可证持续有效，保障公司合法开展橡胶制品生产经营活动，规避因许可证失效、信息不符导致的合规风险，明确许可证维护的职责和操作规范，依据《工业产品生产许可证管理条例》《工业产品生产许可证实施细则（橡胶制品类）》等相关法律法规，结合公司生产经营实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有橡胶制品生产许可证（含主证、副证）的全生命周期维护管理，涵盖许可证日常保管、信息核查、换证续期、变更申请、监督检查配合、档案管理等环节；参与许可证维护的行政部、生产部、质量部、法务部人员及相关管理人员均需遵守本制度。第三条基本原则生产许可证维护遵循以下原则：合规有效原则：确保许可证在有效期内合法使用，信息与公司实际生产经营情况保持一致，无超范围、超期生产行为；提前管控原则：换证、续期、变更等工作提前规划启动，预留充足办理时间，避免许可证失效；专人负责原则：明确许可证维护的专职责任人，确保各项维护工作落地到人、责任可溯；档案完整原则：许可证相关申请、审批、变更、检查等文件完整留存，便于核查和追溯；动态更新原则：及时跟踪许可证相关法规政策变化，调整维护策略，确保符合最新合规要求。第四条管理职责分工行政部是生产许可证维护的核心管理部门，行政部负责人统筹许可证维护工作，指定专职人员作为许可证管理员，负责许可证的日常保管、有效期监控、换证续期申请、变更报备，对接监管部门的日常沟通，整理归档许可证相关档案。生产部配合提供许可证维护所需的生产条件证明材料，包括生产设备清单、工艺文件、生产场地证明等，确保生产条件符合许可证核定的要求，配合监管部门的现场核查工作；质量部提供产品质量检验报告、质量管控体系文件等材料，证明产品质量符合许可证核定的标准。法务部负责审核许可证相关申请文件的合规性，解读最新的许可证管理法规政策，规避法律风险；公司管理层负责审批许可证换证续期、变更申请的相关费用和方案，协调解决许可证维护中的重大问题，保障维护工作所需的资源投入。第二章生产许可证日常管理第五条证件保管要求生产许可证原件由许可证管理员单独存放于带锁的档案柜中，存放环境需防潮、防火、防虫蛀，严禁随意摆放或交由非专职人员保管；许可证复印件需标注“仅供XX使用”字样，加盖公司公章后方可对外提供，每次提供均需记录使用用途、接收单位、提供日期、经办人等信息。许可证管理员每周核查一次许可证原件状态，确认无破损、遗失、涂改情况，每月核对许可证核定信息（生产地址、产品范围、有效期等）与公司实际情况是否一致，发现不符立即上报行政部负责人。第六条信息公示要求公司在生产经营场所的显著位置公示生产许可证复印件，公示内容清晰完整，包含许可证编号、有效期、核定的生产产品范围等核心信息，便于客户、监管部门核查；公示的许可证信息发生变更的，需在变更完成后5个工作日内更新公示内容。第七条使用规范要求严禁伪造、变造、出租、出借、转让生产许可证，严禁超出许可证核定的产品范围开展生产活动；因投标、客户审核等需要使用许可证扫描件的，需经行政部负责人审批，由许可证管理员统一提供并留存记录，严禁员工私自外传许可证相关文件。第三章许可证换证与续期管理第八条有效期监控许可证管理员建立许可证有效期台账，清晰记录许可证编号、核发日期、有效期届满日期，在有效期届满前6个月向行政部负责人提交续期提醒报告，启动续期准备工作；台账每月更新一次，确保有效期信息准确无误。第九条续期准备工作行政部牵头收集续期所需材料，包括续期申请书、营业执照复印件、现有生产许可证原件、生产条件证明（生产设备清单、场地证明）、产品质量检验报告、质量管控体系文件等；生产部核查生产设备、生产场地是否符合许可证核定要求，对不符合的及时整改；质量部完成续期所需的产品抽样检验，确保检验结果符合国家标准；法务部审核续期申请文件的合规性，避免出现信息错误或遗漏。第十条续期申请流程许可证管理员按监管部门要求填写续期申请表格，整理全套申请材料，经行政部负责人、公司管理层审核签字后，向许可证核发部门提交申请；提交申请后，许可证管理员跟踪审批进度，及时回复监管部门的补充材料要求，配合监管部门的现场核查工作；续期审批通过后，及时领取新的生产许可证，核对许可证信息（有效期、产品范围等）是否准确，确认无误后更新保管台账并归档旧证。第四章许可证变更管理第十一条变更情形界定公司发生生产地址变更、生产工艺重大调整、核定的产品范围调整、公司名称变更等情形的，需在变更事项发生后30日内向许可证核发部门申请许可证变更；公司法定代表人、联系方式等非核心信息变更的，需在变更后15日内向监管部门报备，确保许可证备案信息与公司实际一致。第十二条变更申请流程行政部收集变更所需材料，包括变更申请书、变更事项证明文件（如营业执照变更证明、生产地址租赁合同等）、现有生产许可证原件、变更后生产条件/产品范围的证明材料等；许可证管理员整理材料并提交审批，配合监管部门的变更核查工作，变更审批通过后领取新证，及时更新许可证保管台账和公示信息，归档旧证及变更相关文件。第五章监督检查配合与问题处置第十三条监督检查配合要求接到监管部门许可证专项检查通知后，行政部立即组织生产部、质量部准备相关材料，包括许可证原件、生产记录、检验报告、质量管控文件等，确保材料完整可查；检查过程中，指定专人对接监管部门，如实提供相关信息，配合现场核查，严禁隐瞒、伪造材料或拒绝配合检查。第十四条问题处置流程检查中发现许可证相关问题（如生产条件不达标、信息不符）的，行政部牵头制定整改方案，明确整改责任人、整改措施、完成时限；生产部、质量部按整改方案落实整改，整改完成后向监管部门提交整改报告，申请复查；因许可证问题被责令整改或处罚的，法务部牵头处理相关合规事宜，避免问题扩大影响公司生产经营。第六章监督考核与责任追究第十五条监督机制公司管理层每季度核查许可证维护情况，重点检查有效期监控、档案完整性、信息公示准确性；行政部每月开展许可证维护自查，形成自查记录，发现问题立即整改，确保维护工作符合制度要求。第十六条违规责任许可证管理员未按要求监控有效期、未及时启动续期/变更工作，导致许可证失效的，给予通报批评，扣减月度绩效；造成公司停产或行政处罚的，追究相应赔偿责任；员工私自出借、转让许可证，或伪造许可证相关文件的，按公司规章严肃处理，情节严重的移交司法机关；各部门未配合提供许可证维护所需材料，导致续期/变更工作延误的，追究部门负责人责任，纳入部门绩效考核。第七章附则第十七条制度解释权本制度由公司行政部会同法务部、生产部负责解释。第十八条制度修订本制度根据生