2026年橡胶制品公司销售合同风险管控管理制度

2026年橡胶制品公司销售合同风险管控管理制度第一章总则第一条为规范本公司销售合同管理，有效防控合同订立、履行、变更及终止过程中的各类风险，维护公司合法权益，保障交易安全，结合橡胶制品行业特点及本公司经营实际，依据《中华人民共和国民法典》《合同法》等相关法律法规，制定本制度。第二条本制度所称销售合同，是指本公司与客户签订的各类橡胶制品销售相关合同，包括但不限于常规产品销售合同、定制产品销售合同、长期供货协议、框架合作协议等，涵盖线上、线下各渠道签订的书面及电子合同。第三条销售合同风险管控遵循以下基本原则：（一）事前预防为主原则：强化合同订立前的客户资质、履约能力审核，从源头降低风险；（二）全程管控原则：覆盖合同洽谈、起草、审核、签订、履行、归档全流程；（三）权责明确原则：明确各部门在合同风险管控中的职责，确保责任落实到人；（四）合规合法原则：合同条款及管控流程严格遵守法律法规，杜绝无效或可撤销合同风险；（五）灵活适配原则：结合不同类型客户（如经销商、终端客户）、不同产品（常规/定制橡胶制品）特点，差异化管控风险。第四条本制度适用于本公司营销、法务、财务、生产、仓储等所有涉及销售合同订立、履行、管理的部门及人员。第二章风险管控组织体系第五条公司成立合同风险管控小组，作为销售合同风险管控的决策机构，由总经理、分管营销和法务的副总经理及营销、法务、财务部门负责人组成，总经理担任组长。第六条合同风险管控小组主要职责：（一）审定销售合同风险管控细则及标准合同模板；（二）审批单笔金额超过规定阈值的销售合同；（三）协调解决合同履行过程中的重大风险事项；（四）审定合同纠纷处理方案；（五）定期复盘合同风险管控效果，优化管控流程。第七条各部门风险管控职责：（一）营销部门：负责客户洽谈、合同初稿拟定，核实客户基本信息、需求真实性及付款意愿，跟踪合同履行进度，及时反馈风险线索；（二）法务部门：负责合同条款合法性、合规性审核，识别法律风险点，制定标准合同模板，处理合同纠纷相关法律事务；（三）财务部门：审核合同付款条款、结算方式的合理性，评估客户信用及付款能力，监控回款进度，管控资金风险；（四）生产/仓储部门：审核合同交付周期、产品规格等条款的可执行性，确保生产、发货环节符合合同约定，规避履约风险。第三章合同订立前风险管控第八条营销部门在洽谈合同前，需完成客户资质审核：（一）企业客户需核实营业执照、法定代表人身份证明、相关经营资质（如涉及特种橡胶制品采购的客户需提供对应资质），留存加盖客户公章的复印件；（二）个人客户需核实身份证信息，留存身份证复印件；（三）新客户需通过行业名录、企业信用信息公示系统等渠道查询客户信用状况，重点核查是否存在经营异常、失信被执行等记录。第九条对首次合作且单笔合同金额超过规定阈值的客户，财务部门需开展信用评估，结合客户注册资本、经营年限、过往交易记录（如有）、付款能力等，确定信用等级及付款方式，禁止向高风险客户提供赊销或长期账期。第十条营销部门需核实客户需求的真实性及合理性，针对定制橡胶制品合同，需确认客户对产品规格、性能、交付周期的要求是否与公司生产能力匹配，避免因需求不切实际导致履约风险。第四章合同订立过程风险管控第十一条公司制定销售合同标准模板，涵盖常规产品、定制产品等不同类型，模板由法务部门牵头制定，明确产品规格、数量、价格、付款方式、交付周期、质量标准、违约责任、争议解决等核心条款，营销部门优先使用标准模板订立合同。第十二条合同起草需遵循以下要求：（一）产品相关条款：明确橡胶制品的型号、规格、材质、技术参数、验收标准，定制产品需附技术确认单作为合同附件；（二）价格条款：明确单价、总价、含税/不含税、价格调整条件（如原材料波动导致调价的触发机制）；（三）付款条款：明确付款方式（电汇、承兑等）、付款节点（预付款、到货款、质保金等）、账期及逾期付款违约金；（四）交付条款：明确交付地点、运输方式、运费承担方、交付验收流程及验收异议提出期限；（五）违约责任：明确双方违约情形及对应赔偿标准，重点约定客户逾期付款、公司逾期交付的责任，避免约定不明导致维权困难。第十三条合同审批流程：（一）常规合同（单笔金额低于规定阈值）：营销部门起草合同后，提交部门负责人审核，再经财务部门（审核付款/回款）、法务部门（审核法律条款）审核，审核通过后由营销部门负责人签字盖章；（二）重大合同（单笔金额高于规定阈值）：完成常规审核环节后，提交合同风险管控小组审议，总经理签字后方可盖章。第十四条合同签订需核对签约主体与审核通过的客户信息一致，加盖公司合同专用章，严禁使用行政章代替；电子合同需通过公司指定的电子签章平台签订，确保电子签章的有效性。第五章合同履行风险管控第十五条营销部门为合同履行的第一责任部门，需建立合同履行台账，记录合同签订信息、生产进度、发货情况、验收情况、回款进度等，每周更新台账并报合同风险管控小组备案。第十六条生产部门需按合同约定的交付周期制定生产计划，如遇生产异常可能导致逾期交付的，需提前3个工作日告知营销部门，由营销部门及时与客户沟通，协商调整交付周期并签订补充协议，避免违约。第十七条产品交付前需按合同约定的质量标准检验，交付时需留存客户签收凭证（如送货单、验收单），定制产品需由客户签字确认验收合格，验收异议需在合同约定期限内处理完毕。第十八条财务部门跟踪回款进度，对逾期未回款的，及时告知营销部门，营销部门需在逾期3个工作日内与客户沟通，催收款项并记录沟通情况；逾期超过15个工作日的，启动预警机制，由合同风险管控小组介入处理。第十九条合同履行过程中如需变更（如产品规格调整、交付周期延长、价格调整），需签订书面补充协议，补充协议的审批流程与原合同一致，严禁口头变更合同条款。第六章合同纠纷处理第二十条发现合同纠纷线索（如客户提出质量异议、拒绝付款、逾期验收等），营销部门需在24小时内上报合同风险管控小组，同时收集合同、验收单、沟通记录等证据。第二十一条合同纠纷优先通过协商解决，由营销部门牵头、法务部门配合与客户沟通；协商不成的，按合同约定的争议解决方式处理（诉讼或仲裁），法务部门负责准备诉讼/仲裁材料，全程跟进处理过程。第二十二条纠纷处理完毕后，营销部门需总结纠纷原因，形成案例分析报告，法务部门据此优化合同模板或管控流程，避免同类风险重复发生。第七章责任追究第二十三条对违反本制度的行为追究相关责任人责任：（一）未审核客户资质导致合同风险的，给予营销部门相关责任人警告处分，造成损失的责令赔偿；（二）擅自修改合同条款、越权签订合同的，给予记过处分，扣减年度绩效奖金；（三）未跟踪合同履行进度导致逾期交付、回款逾期的，视损失程度给予警告至记大过处分；