2026年投资管理合同

2026年投资管理合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，就乙方向甲方提供投资管理服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的投资管理服务，包括但不限于投资研究、资产配置、投资决策、投资执行、投资监控、投资报告等全方位的投资管理服务。乙方承诺具备提供投资管理服务的专业资质，并向甲方提供营业执照、金融业务经营许可证等副本复印件，同时提供法定代表人及核心投资管理团队的简历及资质证明。乙方应按照甲方提供的投资需求和风险偏好，制定并执行投资策略，确保投资行为符合国家法律法规及行业规范。甲方有权要求乙方定期提供投资组合报告、市场分析报告、风险评估报告等，乙方应如实提供相关资料。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资管理服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：股票、债券、基金、期货、期权、衍生品等各类金融产品的投资管理，以及根据甲方需求提供的定制化投资方案。乙方应确保投资行为符合甲方的风险承受能力和投资目标，并在投资过程中充分尊重甲方的知情权和决策权。

3、投资管理人：_______。

4、乙方承诺为甲方提供专业的投资管理服务，并确保投资管理团队具备相应的专业资格和经验，如CFA、CIPR等。乙方应定期对投资管理团队进行培训，提升团队的专业能力和服务水平。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止，合同期满前一个月，双方可协商续签事宜。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资需求和风险偏好信息，并对提供的信息负责。甲方应配合乙方进行投资尽职调查，提供必要的协助和配合。

2、甲方应按照合同约定向乙方支付投资管理费，并确保支付方式合法、合规。甲方有权要求乙方提供投资管理费用的详细清单和发票。

3、甲方有权对乙方的投资管理服务进行监督、检查、提出改进意见。甲方有权要求乙方定期提供投资组合报告、市场分析报告、风险评估报告等，乙方应如实提供相关资料。

4、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应严格遵守国家法律法规及行业规范，不得利用乙方提供的服务进行违法违规活动。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资管理的合法资质，如基金管理人、证券公司、私募基金管理人等，并向甲方提供相关资质证明。

2、乙方提供的所有投资管理人员均应是其合法正式的员工，并与投资管理人员签订正式的劳动合同，负责办理投资管理人员的职业责任保险，并按月向投资管理人员支付报酬。

3、乙方应确保投资管理团队具备专业的投资能力和丰富的投资经验，并定期对投资管理团队进行培训，提升团队的专业能力和服务水平。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得影响甲方的正常投资活动。乙方应确保投资行为符合甲方的风险承受能力和投资目标，并在投资过程中充分尊重甲方的知情权和决策权。

5、乙方的投资管理人员应尽职尽责，诚实守信，保守甲方的商业秘密，不得利用甲方信息为自己或他人谋取不正当利益。

6、乙方如发现投资管理范围内存在市场风险或投资策略调整的必要，应以书面形式向甲方提出建议。甲方接到乙方的建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、投资管理费及支付方式

1、投资管理费实行按年支付制，乙方每年为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、投资管理费含税金额为每年_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为一年投资管理费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付投资管理费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付投资管理费，乙方有权解除合同。

3、因投资管理人员的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：