2026年金融咨询服务合同

2026年金融咨询服务合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等有关规定，就乙方向甲方提供金融咨询服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业金融咨询服务，包括但不限于投资规划、资产配置、市场分析、产品推荐、风险管理等方面的服务。乙方应确保具备提供金融咨询服务的资格，并向甲方提供营业执照等副本复印件，同时提供注册金融咨询顾问的执业资格证书复印件。乙方应按照国家有关法律法规和行业规范，以及甲方的具体需求，提供专业、客观、独立的金融咨询服务。乙方应定期向甲方提供市场动态、投资策略等信息报告，并根据市场变化和甲方需求调整服务方案。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供金融咨询服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：为甲方提供个性化的投资规划方案，根据甲方的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，推荐合适的金融产品，并对市场走势进行分析预测，提供投资建议。

3、金融咨询顾问人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供至少每周一次的咨询服务，具体服务时间由双方协商确定，并应保证服务的及时性和有效性。乙方应配备专门的服务团队，负责与甲方沟通联系，处理甲方的咨询需求。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，并配合乙方进行必要的调查和核实。

2、甲方应尊重乙方的工作，对乙方提供的金融咨询服务工作予以支持、配合，并按照乙方提出的合理建议进行投资决策。

3、甲方应为乙方提供必要的服务工作条件，包括但不限于提供办公场所、设备等。

4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。乙方有权根据甲方需求调整服务方案，但应保证服务的专业性和合规性。

5、如甲方对乙方提供的服务不满意，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施金融咨询业务的合法资质，并遵守国家有关法律法规和行业规范。

2、乙方提供的所有金融咨询顾问均应是其合法正式的员工，并与金融咨询顾问签订正式的劳动合同，负责办理金融咨询顾问的职业责任保险，并按月向金融咨询顾问支付报酬。

3、乙方金融咨询顾问需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质，并保持良好的职业操守。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得泄露甲方的个人信息和财务状况，不得进行虚假宣传和误导性陈述。

5、乙方的金融咨询顾问应尽职尽责，认真履行职责，提供专业、客观、独立的金融咨询服务，并应配备必要的服务工具和信息系统，以提高服务效率和质量。

6、乙方如发现甲方存在不符合投资要求的情况，应以书面形式向甲方提出警示和建议。甲方接到乙方的警示和建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、服务费用及支付方式

1、金融咨询服务费实行按服务周期收费制，乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

2、金融咨询服务费不含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年不含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。如需开具增值税专用发票，甲方应另行支付相应的增值税额。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付金融咨询服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方或其金融咨询顾问的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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