项目风险管理分析表标准模版

项目风险管理分析表标准模版一、适用场景与价值本模版适用于各类项目（如工程建设、产品研发、市场活动、IT系统开发等）的全生命周期风险管理，覆盖从项目启动到收尾的各阶段。通过系统化记录、评估和应对风险，帮助项目团队：提前识别潜在风险，避免或减少风险发生带来的损失；量化风险等级，优先处理高优先级风险；明确风险责任人和应对措施，保证风险应对落地；积累项目风险数据，为后续项目提供经验参考。特别适用于项目团队规模较大、风险复杂度高或跨部门协作的项目，也可用于中小型项目的常规风险管理。二、模版使用操作指南（一）前期准备：明确基础信息在正式使用模版前，需完成以下准备工作：组建风险管理团队：明确项目负责人（担任风险总负责人）、风险识别小组成员（涵盖技术、市场、运营、财务等关键岗位）、风险应对执行人*（负责具体措施落地的成员）。梳理项目背景：清晰定义项目目标、范围、关键里程碑、资源预算（如预算总额100万元，周期6个月）及干系人需求（如客户要求交付质量达标率98%以上）。准备工具与资料：收集历史项目风险数据、行业风险案例库、项目计划书（含WBS分解结构）等，为风险识别提供依据。（二）第一步：风险识别——全面梳理潜在风险通过团队协作，采用“头脑风暴法”“德尔菲法”“检查表法”等方法，从项目全要素（技术、管理、市场、资源、外部环境等）识别潜在风险，保证无遗漏。操作要点：按风险类别分类识别（建议分为技术风险、管理风险、市场风险、资源风险、外部风险五大类，每类下设子类，如技术风险包含“技术不成熟”“方案缺陷”等）；风险描述需具体（避免“可能存在进度延误”等模糊表述，改为“核心模块开发依赖第三方接口，若第三方延迟交付接口文档，将导致整体进度延误15-20天”）；记录风险来源（如“需求变更频繁”“供应商资质不足”等）。（三）第二步：风险分析——评估风险等级对识别出的风险从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化分析，确定风险优先级。1.定义评估标准发生概率：分为5个等级（1=极低，几乎不可能发生；2=低，可能偶尔发生；3=中，可能发生；4=高，很可能发生；5=极高，几乎必然发生），参考依据包括历史数据、行业经验、专家判断等。影响程度：分为5个等级（1=轻微，对项目目标影响极小（如成本增加<5%，进度延误<3天）；2=一般，对项目目标有一定影响（如成本增加5%-10%，进度延误3-7天）；3=较大，对项目目标造成明显影响（如成本增加10%-20%，进度延误7-15天）；4=严重，对项目目标造成重大影响（如成本增加20%-50%，进度延误15-30天）；5=灾难性，导致项目失败（如成本增加>50%，进度延误>30天，或核心功能无法实现））。2.计算风险等级采用“概率×影响”矩阵计算风险值（风险值=概率分值×影响分值），根据风险值划分风险等级：高风险：风险值≥15（需立即处理，24小时内制定应对措施）；中风险：风险值8-14（需重点关注，3个工作日内制定应对措施）；低风险：风险值≤7（需定期监控，纳入常规管理）。（四）第三步：风险应对——制定应对策略针对不同等级的风险，从“规避、转移、减轻、接受”四种策略中选择合适方案，明确具体措施、责任人和完成时间。策略选择说明：规避：改变项目计划完全消除风险（如“原方案采用新技术，因技术不成熟风险过高，调整为成熟技术方案，增加预算5万元”）；转移：将风险影响转移给第三方（如“为高风险模块购买延期险，将进度延误风险转移给保险公司”）；减轻：采取措施降低风险概率或影响程度（如“关键岗位人员A离职风险，提前储备后备人员B，完成交叉培训”）；接受：不改变项目计划，仅准备应急资源（如“市场价格波动风险，预留10%预算作为应急资金”）。（五）第四步：风险监控与更新风险不是静态的，需定期跟踪风险状态，及时更新模版内容。操作要求：高风险：每日跟踪，更新应对措施执行情况；中风险：每周跟踪，在周报中说明风险状态；低风险：每月跟踪，纳入月度风险报告；若出现新风险或原有风险等级变化，需在24小时内补充或修改模版内容。（六）第五步：风险归档与总结项目结束后，将风险分析表、应对记录、监控报告等资料整理归档，输出《项目风险管理总结报告》，内容包括：风险识别全面性评估（如共识别风险X项，实际发生Y项，遗漏率Z%）；风险应对措施有效性分析（如高风险中80%措施落地及时，影响程度降低50%以上）；经验教训（如“第三方合作类风险需在合同中明确违约条款，降低转移风险难度”）。三、项目风险管理分析表（模版）风险编号风险名称风险类别风险描述（具体事件+影响范围）可能成因潜在影响（目标/成本/进度/质量等）发生概率（1-5分）影响程度（1-5分）风险值（概率×影响）风险等级（高/中/低）应对策略（规避/转移/减轻/接受）应对措施（具体行动）责任人计划完成时间当前状态（未处理/处理中/已关闭/已发生）备注（如关联风险、所需资源）R001核心算法研发延迟技术风险核心算法研发周期预计延迟30天，导致整体项目交付延期，客户可能索赔算法复杂度超预期，研发人员C经验不足进度延误30天，成本增加15万元，客户满意度下降4416高减轻1.聘请外部算法专家D提供指导；2.增加研发人员1名，加班推进；3.每日召开技术碰头会*2024-03-15处理中需额外申请预算5万元R002主要原材料涨价市场风险主要原材料X价格预计上涨20%，导致项目成本超预算10万元市场供需失衡，上游厂家提价成本增加10万元，利润率下降5个百分点339中转移与供应商签订长期锁价协议，锁定当前价格*2024-02-28未处理需法务部门配合审核合同R003关键成员离职管理风险核心开发人员E可能离职，导致模块开发中断，进度延误15天团队激励不足，市场挖角进度延误15天，知识传递成本增加3万元236低减轻1.储备后备人员F，完成文档交接；2.优化团队激励机制*2024-04-30未处理后备人员F需提前熟悉业务…………四、使用注意事项与建议全员参与，避免主观偏差：风险识别需邀请项目各岗位成员参与，避免“一言堂”；风险分析应基于客观数据（如历史项目延期率、成本超支比例），减少个人主观臆断。动态更新，拒绝“一次性表格”：风险状态随项目推进可能变化，需定期（如每周例会）回顾更新，保证模版与项目实际情况一致。责任到人，保证措施落地：每个风险必须明确唯一责任人，避免“多人负责等于无人负责”；应对措施需具体可执行（如“完成文档交接”而非“加强文档管理”）。分类管理，聚焦核心风险：对低风险可适当简化管理流程，将精力集中在高风险和中等风