企业信息安全管理流程手册

企业内部信息安全管理流程手册一、手册目的与适用范围（一）手册目的为规范企业内部信息安全管理行为，保障企业信息资产（包括但不限于业务数据、客户信息、技术文档、系统账号等）的机密性、完整性和可用性，防范信息泄露、篡改、丢失等风险，特制定本手册。本手册旨在明确各部门及人员的信息安全职责，提供标准化操作指引，降低信息安全事件发生概率，保障企业业务持续稳定运行。（二）适用范围本手册适用于企业全体员工（包括正式员工、实习生、外包人员等），涵盖信息资产全生命周期的安全管理活动，包括信息分类分级、风险评估、人员管理、系统运维、数据保护、应急处置等环节。各业务部门及职能部门均需遵照执行。二、信息安全职责分工（一）信息安全领导小组由企业总经理担任组长，分管技术副总经理、法务负责人担任副组长，成员包括各部门负责人。主要职责包括：审定企业信息安全战略、管理制度和流程；统筹协调重大信息安全事件的处置资源；监督各部门信息安全责任落实情况。（二）信息安全部作为信息安全日常管理执行部门，负责人*，主要职责包括：制定和完善信息安全管理制度、技术标准；组织开展信息安全风险评估、审计和检查；负责信息安全事件的调查、分析与处置；提供信息安全技术支持和培训。（三）IT运维部负责人*，主要职责包括：负责企业信息系统（如OA、ERP、邮件系统等）的安全运维；实施网络访问控制、漏洞扫描与修复；管理服务器、终端设备的安全配置；配合信息安全部开展安全事件的技术处置。（四）各业务部门负责人为本部门信息安全第一责任人，主要职责包括：落实本部门信息安全管理要求；组织员工参与信息安全培训；管理本部门产生的信息资产，保证分类分级准确；及时上报本部门发生的信息安全事件。（五）全体员工职责包括：遵守信息安全管理制度，规范使用信息资产；妥善保管个人账号、密码及敏感信息；发觉安全隐患或事件立即向信息安全部或部门负责人报告。三、信息资产分类与分级管理流程（一）信息资产分类根据业务属性和内容，企业信息资产分为以下四类：业务数据类：客户信息、交易记录、合同文档、财务数据等；技术文档类：系统设计方案、技术手册、测试报告等；管理文档类：规章制度、会议纪要、人事档案、项目计划等；系统资源类：服务器、网络设备、终端设备、系统账号等。（二）信息资产分级根据敏感程度和影响范围，信息资产分为四个安全级别：级别定义示例管理要求公开级可对外公开企业宣传资料、组织架构图可通过官网、公开渠道发布，无需特殊控制内部级企业内部使用部门工作计划、会议通知限企业内部员工知悉，禁止外传，通过内部系统流转秘密级仅限相关人员接触客户敏感信息、未公开财务数据需经部门负责人*审批，加密存储，严格控制访问权限机密级核心机密信息核心、战略规划数据需经分管副总经理*审批，采用高强度加密，全程监控访问行为，禁止电子设备外传（三）分类分级操作步骤资产识别与登记：各业务部门每年度对本部门信息资产进行全面梳理，填写《信息资产登记表》（见模板1），列明资产名称、类别、描述、存放位置、责任人等；信息安全部汇总各部门登记表，建立企业信息资产台账，统一编号管理。级别初判与审核：资产责任人根据分级标准，初步判定资产安全级别；秘密级及以上资产需提交部门负责人审核，机密级资产需报信息安全部复核，由信息安全领导小组最终确认。标签与标识：对秘密级及以上资产，需粘贴电子或物理标签，标注安全级别（如“秘密”“机密”）及责任人；电子文档需在文件名、属性中注明级别，系统内通过权限控制限制访问。定期review：每年6月和12月，各业务部门对资产分类分级情况进行复核，更新资产台账；业务发生重大变化时（如新系统上线、业务调整），及时启动资产重新分类分级。四、信息安全风险评估流程（一）评估周期定期评估：每年6月由信息安全部组织全企业风险评估；临时评估：发生重大业务调整、系统升级、安全事件后，需开展专项评估。（二）评估操作步骤评估准备：信息安全部制定《风险评估计划》，明确评估范围、方法、时间节点及参与人员（包括IT运维部、业务部门代表等）；收集资产台账、安全策略、历史事件记录等资料。风险识别：通过访谈、文档审查、技术扫描（如漏洞扫描、渗透测试）等方式，识别信息资产面临的威胁（如黑客攻击、内部误操作、自然灾害等）和脆弱性（如系统漏洞、密码强度不足、权限混乱等）；填写《风险识别清单》（见模板2），列明资产、威胁、脆弱性及潜在影响。风险分析：对识别出的风险，从“可能性”（高、中、低）和“影响程度”（高、中、低）两个维度进行定性分析；参考《风险等级判定标准》（见表1），确定风险等级（高、中、低）。表1风险等级判定标准可能性高（严重影响业务）中（部分影响业务）低（轻微影响业务）高高风险高风险中风险中高风险中风险低风险低中风险低风险低风险风险处置：对高风险项，制定《风险处置方案》，明确处置措施（如漏洞修复、权限调整、部署安全设备）、责任部门（IT运维部、业务部门）及完成时限；对中风险项，由责任部门制定控制措施，信息安全部监督落实；对低风险项，纳入日常监控，定期跟踪。报告与记录：信息安全部编制《风险评估报告》，报送信息安全领导小组*审批；将评估过程、结果、处置方案记录存档，保存期限不少于3年。五、人员安全管理流程（一）入职安全管理背景审查：人力资源部*对新入职员工（尤其是接触秘密级及以上岗位的员工）开展背景审查，核实身份、学历、工作经历及无犯罪记录证明。安全培训与承诺：员工入职后，由信息安全部组织信息安全培训，内容包括制度要求、操作规范、案例警示等；员工签署《信息安全承诺书》（见模板3），明保证密义务及违规责任。账号与权限开通：IT运维部根据岗位需求，开通系统账号（如OA、业务系统），遵循“最小权限原则”，仅开通完成工作所必需的权限；秘密级及以上系统账号需经部门负责人*审批后创建。（二）在职安全管理权限变更：员工岗位调整时，由人力资源部*通知信息安全部和IT运维部，及时调整或回收系统权限，保证权限与岗位匹配；权限变更需填写《权限变更申请表》（见模板4），经部门负责人*审批后执行。定期审计：信息安全部每季度对员工账号权限、操作日志进行审计，重点核查越权访问、异常登录等行为；对审计发觉的问题，督促相关部门整改，并记录存档。安全意识教育：信息安全部每年组织至少2次全员信息安全培训，更新安全知识（如新威胁、新技术）；各部门每月开展部门内部安全案例学习，强化员工风险意识。（三）离职安全管理权限回收：人力资源部*在员工离职申请批准后，立即通知IT运维部，回收其所有系统账号、门禁卡、设备钥匙等权限；IT运维部在24小时内完成权限回收，并记录回收时间、操作人。资料与设备交接：员工需将持有的企业资料（纸质/电子文档）、设备（电脑、U盘等）全部交还部门负责人*，填写《离职资料交接清单》（见模板5），双方签字确认；部门负责人将交接清单交人力资源部*存档。脱密期管理：对接触机密级信息的离职员工，需签订《脱密期协议》，脱密期一般为6-12个月，脱密期内不得从事与企业有竞争关系的工作，不得泄露企业秘密；信息安全部在脱密期内定期与离职员工沟通，提醒保密义务。六、安全事件应急处置流程（一）事件分级根据影响范围和严重程度，安全事件分为四级：级别定义示例Ⅰ级（特别重大）企业整体业务中断，核心数据泄露或损毁核心系统被黑客攻陷，大量客户信息外泄Ⅱ级（重大）部分业务中断，重要数据泄露或损毁部门业务系统瘫痪，敏感财务数据被窃取Ⅲ级（较大）单台设备故障，局部数据异常员工电脑中毒，部分文件被加密Ⅳ级（一般）轻微安全违规，未造成实际影响员工误删除非重要文件（二）处置操作步骤事件报告：发觉安全事件后，当事人应立即（15分钟内）向部门负责人*和信息安全部报告，报告内容包括事件类型、发生时间、影响范围、初步原因；Ⅰ、Ⅱ级事件需同时向信息安全领导小组*报告，启动应急预案。事件研判：信息安全部组织技术人员（IT运维部、安全专家等）对事件进行分析，确定事件级别、原因及影响范围；填写《安全事件研判记录》（见模板6），明确处置优先级。事件处置：控制事态：立即隔离受影响系统或设备（如断网、封禁账号），防止风险扩散；消除影响：根据事件类型采取针对性措施（如病毒查杀、数据恢复、漏洞修复）；恢复业务：优先恢复核心业务系统，逐步恢复全部服务。事件调查：事件处置完成后，信息安全部组织调查，分析事件根本原因（如技术漏洞、操作失误、管理缺陷）；形成《安全事件调查报告》，明确责任部门/人员及改进建议。总结改进：信息安全领导小组*召开事件总结会，通报事件情况及处理结果；根据调查报告，修订安全管理制度、优化技术措施，组织针对性培训，防止类似事件再次发生。（三）事件报告与记录所有安全事件需填写《安全事件报告表》（见模板7），详细记录事件经过、处置措施、结果等；Ⅰ、Ⅱ级事件报告需留存纸质版，经信息安全负责人*签字后存档，保存期限不少于5年；Ⅲ、Ⅳ级事件记录电子存档，保存期限不少于3年。七、相关模板与表单模板1：信息资产登记表资产编号资产名称资产类别安全级别存放位置责任人联系方式备注ZC-2024-001客户信息库业务数据秘密级服务器A*内线加密存储ZC-2024-002ERP系统源码技术文档机密级代码仓库*内线5678严格访问控制模板2：风险识别清单资产名称威胁类型脆弱性潜在影响可能性影响程度风险等级客户信息库黑客攻击数据库未加密客户信息泄露，法律风险高高高风险OA系统内部误操作员工权限过大非核心文件被误删中中中风险模板3：信息安全承诺书本人已认真学习并理解《企业信息安全管理制度》，承诺在任职期间及离职后，严格遵守以下要求：妥善保管个人账号密码，不转借他人，定期修改；不泄露企业秘密信息，不擅自复制、传播敏感文档；规范使用企业信息系统，不安装未经授权的软件；发觉安全隐患及时报告。违反上述承诺，本人愿意承担相应责任。承诺人（签字）：_________日期：____年__月__日模板4：权限变更申请表申请人部门员工工号申请类型□开通□调整□回收变更内容原权限新权限变更原因部门负责人审批信息安全部审批IT运维部执行签字：______日期：______签字：______日期：______签字：______日期：______签字：______日期：______模板5：离职资料交接清单员工姓名部门离职日期资料名称数量状态（完好/损坏）接收人签字日期*销售部2024-06-30客户合同复印件50份完好赵六*2024-06-30*销售部2024-06-30公司配发U盘1个完好赵六*2024-06-30模板6：安全事件研判记录事件名称发生时间发觉人事件类型□数据泄露□系统入侵□病毒感染□其他初步描述影响范围原因分析事件级别判定□Ⅰ级□Ⅱ级□Ⅲ级□Ⅳ级判定人日期模板7：安全事件报告表事件名称事件级别发生时间发觉时间影响范围处置措施责任部门结果客户信息泄露Ⅱ级2024-07-0114:002024-07-0115:30部分客户信息外泄立即封禁系统账号，追溯泄露渠道，通知受影响客户销售部、信息安全部已控制，无进一步扩散八、关键注意事项与合规要求（一）权限管理原则严格遵循“最小权限”和“按需分配”原则，员工仅获得完成工作所必需的权限；定期清理冗余账号，离职员工权限需在离职流程中立即回收，杜绝“僵尸账号”。（二）数据安全要求秘密级及以上数据必须加密存储和传输，禁止通过个人邮箱、网盘等非企业授权渠道传输；敏感数据打印后需及时销毁（使用碎纸机），废弃纸质文档不得随意丢弃。（三）设备安全管理企业配发的电脑、U盘等设备仅限工作使用，禁止接入外部网络（如个人热点）或安装与工作无关的软件；终端设备需安装