2026年新材料制造公司不合格原料处置管理制度

2026年新材料制造公司不合格原料处置管理制度第一章总则第一条为规范公司不合格原料处置管理工作，杜绝不合格原料流入生产环节，降低因原料质量问题导致的生产损耗、质量事故及环保风险，保障新材料产品质量稳定性，结合新材料行业特性（涉及危化品管控、定制化配方适配、进口原料合规、批次质量敏感等要求）及公司采购质量管理实际，依据《中华人民共和国产品质量法》《危险化学品安全管理条例》《固体废物污染环境防治法》《企业采购质量管理规范》等相关法律法规及行业标准，制定本制度。第二条本制度适用于公司及旗下所有业务单元采购的各类原材料（含危化品、普通化工原料、辅助材料、定制化原料等）在入厂检测、仓储、领用环节判定为不合格后的全流程处置管理，采购部、质检部、仓储部、生产部、法务部、财务部及相关责任人需严格遵守。第三条不合格原料处置遵循“分类处置、溯源追责、合规环保、损失最小化”的核心原则，以快速隔离管控为前提，以精准判定原因为基础，以合规处置为底线，通过规范处置流程降低公司经济损失，同时推动供应商提升原料质量。第四条公司成立不合格原料处置管理工作小组，由采购管理层负责人担任组长，采购部为不合格原料处置归口部门，负责牵头处置流程、对接供应商、落实追责；质检部负责不合格原料判定、原因分析、检测验证；仓储部负责不合格原料隔离存放、标识管控；生产部负责反馈原料使用风险；法务部负责审核处置协议合规性；财务部负责核算处置损失、统计成本。第五条公司将不合格原料处置成效纳入采购质量管理核心考核范畴，设立处置专项激励经费，用于激励处置及时、损失控制到位的部门及个人，对处置不当造成损失的责任主体进行考核追责。第二章管理体系与职责第六条搭建“判定隔离-原因分析-方案处置-溯源改进”四位一体的不合格原料处置管理体系，判定隔离聚焦快速识别并管控不合格原料；原因分析聚焦定位不合格成因及责任主体；方案处置聚焦合规高效处置不合格原料；溯源改进聚焦推动供应商整改，避免同类问题重复发生。第七条采购部职责：接收质检部不合格原料判定结果，牵头组织处置工作；对接供应商沟通不合格原料处置方案（退换货、赔偿、整改等）；跟踪处置方案执行进度，确保按时完成；统计不合格原料批次及损失金额，纳入供应商考核；推动供应商制定整改措施，验证整改效果；建立不合格原料处置台账，记录全流程信息。第八条质检部职责：制定不合格原料判定标准，明确各品类原料关键指标合格区间；对入厂、仓储、领用环节的原料开展检测，出具不合格判定报告；分析不合格原料成因（原料本身质量、运输存储、检测偏差等），出具原因分析报告；参与处置方案制定，验证整改后原料的合格性；配合采购部开展供应商质量追溯。第九条仓储部职责：接到不合格判定通知后，立即将不合格原料移至专用隔离区域存放；对不合格原料张贴清晰标识（注明不合格类型、判定时间、批次等），禁止与合格原料混放；配合质检部取样复检，配合采购部执行退换货、销毁等处置操作；建立不合格原料仓储台账，记录隔离、处置、出库信息。第十条生产部职责：领用原料前核对原料状态，发现疑似不合格原料立即停止领用并上报；反馈不合格原料若流入生产可能造成的风险及损失；参与严重不合格原料处置方案评估，提出生产端处置建议；配合验证整改后原料在生产中的适配性。第十一条法务部职责：审核与供应商签订的不合格原料处置协议，规避法律风险；针对供应商拒不配合处置的情况，出具法律维权建议；审核危化品、环保类不合格原料处置的合规性，确保符合相关法规要求。第三章不合格原料判定与分类标准第十二条不合格原料判定标准：核心判定维度包括关键质量指标（成分、纯度、性能等）、包装完整性、运输存储合规性、资质文件完备性；危化品原料额外考核安全技术说明书、运输备案文件、有效期等合规性指标；任一指标不符合公司内控标准或国家相关标准，即判定为不合格原料。第十三条不合格原料分类标准：轻微不合格（非关键指标轻度偏离，不影响产品质量，可通过简单处理达标）；一般不合格（关键指标轻度偏离，无法直接使用，可退回供应商整改）；严重不合格（多项指标偏离或关键指标严重超标，无法整改，需报废或销毁）；特殊不合格（危化品原料不合格、涉及环保违规的原料，需按专项法规处置）。第十四条判定复核标准：对判定为不合格的原料，供应商提出异议或处置小组认为有必要时，由质检部进行二次复检，复检需更换检测人员或设备，确保判定结果准确；复检结果为最终判定依据，不得随意更改。第四章不合格原料处置流程第十五条隔离管控流程：质检部出具不合格判定报告后，1个工作日内通知采购部、仓储部；仓储部在接到通知后2小时内完成不合格原料隔离及标识；处置小组在隔离完成后3个工作日内启动原因分析及处置方案制定。第十六条原因分析流程：采购部联合质检部收集原料采购合同、检测报告、运输记录、存储记录等资料；分析不合格成因，明确责任主体（供应商责任、运输方责任、公司存储责任或检测偏差）；出具原因分析报告，作为处置方案制定的依据。第十七条处置方案制定流程：针对轻微不合格原料，制定整改回用方案（如重新筛选、调整存储条件等），经质检部复检合格后方可使用；针对一般不合格原料，制定退换货或供应商整改方案，明确整改期限及验收标准；针对严重不合格原料，制定报废、销毁或索赔方案；针对特殊不合格原料，委托有资质单位按环保、危化品法规要求处置。第十八条方案执行流程：处置方案经工作小组审核通过后，采购部立即对接相关方执行；退换货原料需在10个工作日内完成退回及对账；整改原料需在供应商完成整改后，由质检部复检合格方可入库；销毁/报废原料需按环保要求执行，留存处置凭证；特殊不合格原料处置需全程记录，留存合规证明文件。第十九条记录归档流程：处置完成后，采购部整理判定报告、原因分析报告、处置方案、执行记录、凭证等资料；所有资料归档保存不少于3年，确保处置过程可追溯；财务部核算处置过程中的损失（运输费、检测费、报废损失等），纳入成本统计。第五章处置过程管控要求第二十条隔离管控要求：不合格原料隔离区域需独立封闭，危化品不合格原料隔离区需符合防爆、防泄漏等安全要求；隔离区域禁止无关人员进入，禁止随意挪动不合格原料；隔离期限至处置完成，未完成处置的原料不得移出隔离区。第二十一条溯源追责要求：对供应商责任导致的不合格原料，采购部需向供应商提出整改要求，纳入供应商质量考核；多次出现不合格的供应商，降低合作等级或终止合作；涉及经济损失的，向供应商索赔，索赔金额按实际损失核算。第二十二条环保合规要求：报废、销毁不合格原料需委托有资质的环保机构执行，禁止随意丢弃；危化品不合格原料处置需遵守《危险化学品安全管理条例》，留存处置单位资质、处置记录等文件；处置过程需符合地方环保部门要求，避免环境污染。第六章考核与责任追究第二十三条考核指标：核心考核不合格原料处置及时率、隔离管控到位率、损失索赔成功率、同类问题重复发生率；考核采取月度统计、季度综合评价的方式，考核结果与部门及个人绩效挂钩。第二十四条奖励机制：对处置及时、损失控制到位的部门给予表彰；对成功推动供应商整改、降低不合格率的采购人员给予绩效奖励；对发现疑似不合格原料并避免重大损失的员工给予专项奖励。第二十五条责任追究：仓储部未及时隔离不合格原料导致混放、流入生产的，扣减相关责任人绩效分值；质检部判定失误造成损失的，追究检测人员责任；采购部未及时对接供应商处置，导致损失扩大的，追究采购负责人责任；因处置不合规引发环保、安全问题的，追究处置小组组长责任，情节严重的按公司规定进一步追责。第七章附则第二十六条本制度由公司采购部会同质检部、仓储部、法务部负责解释，采购部可依据本制度制定不合格原料处置实施细则、危化品原料专项处置指引等配套文件，报处置工作小组备案后执行。第二十七条本