完善企业管理者信息安全规程

完善企业管理者信息安全规程一、引言

企业信息安全管理是保障组织运营稳定和数据资产安全的核心环节。管理者作为信息安全决策和执行的关键角色，其行为规范直接影响整体安全水平。本规程旨在明确企业管理者在信息安全方面的职责、操作流程和应急响应要求，通过系统性规范降低信息安全风险，提升组织整体安全防护能力。

二、管理者信息安全职责

（一）信息安全意识与培训

1.管理者应定期参加信息安全培训，确保掌握最新安全政策和技术要求。

2.每年至少完成一次全面信息安全知识考核，合格率需达90%以上。

3.主动学习并理解数据分类分级标准，确保在决策中落实差异化保护措施。

（二）日常安全管控

1.审批敏感数据访问权限时，需核对业务必要性及最小权限原则。

2.每季度组织一次信息安全自查，重点关注：

(1)密码策略执行情况

(2)外部设备接入管控记录

(3)安全事件报告完整性

3.签署并遵守《信息安全承诺书》，对违规行为承担管理责任。

（三）应急响应支持

1.确保应急联络渠道畅通，包括安全团队、第三方服务商联系方式。

2.发生安全事件时，第一时间启动部门级响应预案，并协调资源配合调查。

3.评估事件影响时，需结合业务连续性计划（BCP）制定补救措施优先级。

三、操作规范与流程

（一）访问控制管理

1.规范操作步骤：

(1)审批新账户申请时，要求填写业务用途及使用周期

(2)调整权限需附修改说明，并由直属上级复核

(3)每月25日前完成上月权限变更审计

2.示例场景：

-项目组临时需求申请，有效期不超过3个月

-特殊操作需通过双因素认证并记录操作日志

（二）数据安全防护

1.约束条件：

(1)敏感数据传输必须加密，禁止通过公共云存储备份

(2)移动办公设备需安装安全锁屏和屏幕加密功能

(3)外部交换介质需经审批并登记使用人

2.数据销毁要求：

-纸质文档需通过碎纸机销毁，关键文件采用消磁处理

-电子数据需使用企业级销毁工具，并留存操作凭证至少3年

（三）安全意识宣贯

1.宣贯内容清单：

(1)垃圾邮件识别技巧

(2)社交工程防范案例

(3)漏洞扫描报告解读

2.宣贯频率：

-季度全员培训（含新员工专项课程）

-月度邮件安全提醒

四、违规处理与持续改进

（一）违规处理机制

1.初次违规：

(1)书面警告并安排再培训

(2)记录在案，作为年度绩效评估参考

2.重复违规：

(1)通报批评并影响晋升资格

(2)涉及重大损失需移交合规部门调查

（二）绩效评估标准

1.评估维度：

(1)安全培训参与度（权重20%）

(2)风险控制执行率（权重50%）

(3)应急响应配合度（权重30%）

2.年度考核需结合部门安全指标达成情况，如：

-年内未发生权限滥用事件

-管理范围内安全事件响应时间≤2小时

（三）持续改进流程

1.定期更新内容：每年6月结合行业通报修订条款。

2.优化建议渠道：设立匿名反馈邮箱，每季度分析改进。

3.自动化工具引入：逐步部署权限自动化审批系统，降低人为操作风险。

五、附则

1.本规程适用于所有层级管理者，含临时项目负责人。

2.解释权归企业信息安全委员会所有。

3.自发布之日起30日后正式生效，原有规定同时废止。

**二、管理者信息安全职责**（扩写内容）

（一）信息安全意识与培训（扩写内容）

1.管理者应定期参加信息安全培训，确保掌握最新安全政策和技术要求。

***具体要求：**

***培训内容：**每年至少参加一次全面信息安全意识培训，内容包括但不限于：最新网络安全威胁动态（如勒索软件、钓鱼攻击的最新手法）、公司信息安全政策更新、数据分类分级标准与实践、密码安全最佳实践、社交工程防范技巧、移动设备安全管理、云服务安全使用规范、安全事件报告流程等。

***培训形式：**优先采用线上+线下相结合的方式。线上培训可利用公司提供的E-learning平台自行学习，线下培训由信息安全部门组织专题讲座或案例分析会。

***效果验证：**培训结束后需通过在线测试进行考核，测试内容覆盖培训核心知识点，合格标准设定为85分（满分100分）。测试成绩将作为年度信息安全绩效评估的参考依据。对于考核不合格的管理者，需安排补训和再次考核，直至合格。

2.管理者应主动学习并理解数据分类分级标准，确保在决策中落实差异化保护措施。

***具体要求：**

***学习资源：**访问公司内网的知识库或信息安全中心，查阅最新的《数据分类分级指南》及配套文档。

***实践应用：**在审批项目预算、授权资源、制定业务流程时，必须明确涉及的数据级别（如公开级、内部级、秘密级、绝密级），并据此要求相关部门采取相应的保护措施（如访问控制、加密存储、审计要求等）。例如，批准开发新系统时，需要求开发团队明确系统处理的数据级别，并评估相应的安全设计方案。

***定期复训：**数据分类分级标准如有更新，需参加专项复训，确保理解新标准下的分类规则和应用要求。

（二）日常安全管控（扩写内容）

1.管理者应审批敏感数据访问权限，确保符合最小权限原则。

***具体要求：**

***审批流程：**每周至少参与一次权限审批会，审核由下属员工提交的权限申请或变更请求。审批前，需仔细阅读申请理由、所需权限范围及申请期限。

***最小权限核查：**严格遵循“仅授予完成工作所必需的最少权限”原则。可通过与员工直接沟通、查阅其近期工作内容等方式，判断申请的权限是否合理。例如，若某员工申请访问财务部门的报表数据，管理者应确认其工作职责是否确实需要此访问权，并要求其说明具体用途。

***拒绝理由记录：**对于不符合要求的权限申请，需明确记录拒绝原因，并指导员工调整申请或寻求其他解决方案。

2.每季度组织一次部门内部信息安全自查，重点关注特定领域。

***具体要求：**

***自查清单（示例）：**

*(1)员工安全意识培训记录是否完整（包括培训签到表、考核成绩等）。

*(2)部门计算机及移动设备的杀毒软件、防火墙等安全防护措施是否启用且为最新版本。

*(3)敏感文件（如客户资料、内部报告）存储和传输是否符合规定（如是否在指定加密工具或安全网盘中处理）。

*(4)办公区域废弃文件、存储介质（U盘、硬盘）是否按规定销毁。

*(5)外部人员（如供应商、访客）接入网络或使用公司资源是否经过授权登记。

*(6)员工账号密码安全情况（如是否存在多人共享账号、密码复杂度是否达标）。

***自查方法：**可结合抽查、员工访谈、技术工具扫描等方式进行。例如，随机抽查5名员工，核实其密码设置是否符合公司要求；使用权限审计工具，检查部门范围内是否存在异常的访问记录。

***问题整改：**将自查发现的问题形成报告，明确责任人与整改期限，并在下次部门会议中通报整改进度。信息安全部门需对整改情况进行复核。

3.签署并遵守《信息安全承诺书》，对管理范围内的信息安全负首要责任。

***具体要求：**

***承诺书内容：**承诺遵守公司所有信息安全政策，履行信息安全管理职责，及时报告发现的安全风险或事件，配合信息安全部门的工作等。

***签署与存档：**新任管理者入职时必须签署承诺书，存档于个人人事文件中。每年续签一次。

***责任界定：**明确管理者对其直接管辖范围内的信息安全事件负有管理责任。若发生安全事件，将根据事件性质、损失程度以及管理者的履职情况，评估其责任承担程度。

（三）应急响应支持（扩写内容）

1.确保应急联络渠道畅通，包括安全团队、关键服务商联系方式。

***具体要求：**

***建立通讯录：**在个人工作通讯本或电子日历中，维护一个包含信息安全部门负责人、各关键岗位人员（如系统管理员、网络工程师）、重要第三方服务商（如云服务提供商、IT外包商）应急联系人的列表。

***定期核对：**每季度至少核对一次通讯录信息，确保电话号码、邮箱地址准确有效。如有变更，及时更新。

***共享权限：**将应急联系人列表的访问权限授予直接下属，确保在紧急情况下能快速联系到相关人员。

2.发生安全事件时，第一时间启动部门级响应预案，并协调资源配合调查。

***具体要求：**

***识别与报告流程：**

*(1)**初步识别：**当收到安全警报（如系统报错、员工报告可疑邮件）或发现明显异常情况（如电脑运行缓慢、数据被非法访问迹象）时，管理者需在第一时间判断事件的可能性质和影响范围。

*(2)**紧急报告：**确认可能为安全事件后，需立即通过指定渠道（如安全事件热线、专用邮箱、即时通讯群组）向信息安全部门报告，报告内容应包括：事件发生时间、地点、现象描述、已采取措施、可能影响范围等初步信息。报告电话：[示例。

*(3)**部门响应：**同时，管理者需根据部门内部预案，组织本部门员工采取初步遏制措施（如断开异常设备网络连接、限制可疑账号访问、保存相关证据等），并通知下属密切关注。

***资源协调：**

*(1)**内部协调：**根据信息安全部门的指示，调配本部门可用的技术或人力资源，协助进行现场勘查、数据备份、用户访谈等工作。

*(2)**外部协调：**如事件需要外部专家支持（如安全厂商、律师），管理者需负责与相关方沟通，提供必要信息，并安排对接人员。

3.评估事件影响时，需结合业务连续性计划（BCP）制定补救措施优先级。

***具体要求：**

***影响评估维度：**评估需从多个维度进行，包括：业务中断程度（影响用户数、业务流程）、数据泄露风险（数据类型、敏感程度）、财务损失可能（修复成本、潜在罚款）、声誉影响等。

***BCP参考：**熟悉公司整体的业务连续性计划，了解关键业务流程的恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）。例如，若财务系统瘫痪，需参考BCP了解其RTO是4小时，这意味着补救措施需在4小时内完成或达到可用的替代方案。

***优先级制定：**基于影响评估结果和BCP要求，与管理层、信息安全部门共同确定补救措施的优先级。例如，对于影响核心业务且RTO较短的系统故障，应优先投入资源进行修复。制定补救计划时，需明确时间节点、责任人、所需资源，并定期更新进展。

**三、操作规范与流程**（扩写内容）

（一）访问控制管理（扩写内容）

1.规范操作步骤：

*(1)审批新账户申请时，要求填写业务用途及使用周期。

***具体操作：**

*申请人需填写《账户申请表》，详细说明申请账户的业务需求、所需访问的系统/数据范围、预计使用时长。

*直接上级需在申请表上签署意见，确认申请的必要性和权限范围的合理性。

*管理者收到申请后，需仔细核对申请信息，特别是权限范围是否符合最小权限原则。如有疑问，需与申请人或信息安全部门沟通。

*审批通过后，将申请表电子版发送至信息安全部门，纸质版存档。

*(2)调整权限需附修改说明，并由直属上级复核。

***具体操作：**

*申请人提交《权限变更申请表》，说明变更原因（如岗位调整、项目变更）、变更内容（增加/删除哪些权限）。

*直接上级需对申请表进行复核，确认变更的必要性和安全性，并在表上签字。

*管理者需再次审核变更内容的合理性，特别是涉及敏感权限或跨部门权限的变更，需重点关注。签署审批意见。

*信息安全部门收到审批通过的申请表后，执行权限变更操作，并记录操作日志。

*(3)每月25日前完成上月权限变更审计。

***具体操作：**

*信息安全部门汇总上月所有经审批的权限变更申请表。

*管理者需审阅本部门涉及的权限变更记录，确认变更是否符合流程，权限范围是否仍然适当。

*审计结果需在部门内部进行通报，对于发现的异常或不当变更，需追溯原因并进行纠正。

*审计报告需存档至少6个月。

2.示例场景：

*-**项目组临时需求申请，有效期不超过3个月：**

*项目经理作为管理者，收到项目组提交的临时权限申请。

*审查申请表，确认项目确有临时访问需求，权限范围仅限于项目所需的数据和系统。

*在申请表上签署审批，明确注明申请有效期至YYYY年MM月DD日。

*将申请表发送给信息安全部门。

*有效期届满前，项目经理需主动联系信息安全部门，申请撤销或调整权限。

*-**特殊操作需通过双因素认证并记录操作日志：**

*管理者需在审批涉及敏感数据的特殊操作（如批量数据导出、系统配置修改）时，要求操作人员必须使用支持双因素认证（2FA）的账户进行。

*操作完成后，操作人员需将操作内容、时间、使用的账户、2FA验证结果等信息记录在《特殊操作记录表》中。

*管理者需定期抽查《特殊操作记录表》，确保所有特殊操作均符合安全要求并留下可追溯记录。

（二）数据安全防护（扩写内容）

1.约束条件：

*(1)敏感数据传输必须加密，禁止通过公共云存储备份。

***具体操作：**

***传输加密：**对于包含敏感信息的数据传输（如通过邮件、即时通讯、网络传输），必须使用加密工具或协议。例如，使用SFTP/FTPS传输文件，通过加密邮件发送附件（如使用PGP加密），使用HTTPS访问敏感数据接口。

***备份要求：**禁止将包含敏感数据的备份文件存储在未经授权的公共云存储服务（如个人Dropbox、OneDrive等）中。必须使用公司批准的、具有加密功能的专用备份解决方案（如物理备份介质加密、云备份服务自带加密）。

***例外申请：**如确有特殊情况需要临时通过公共网络传输敏感数据，必须提前向信息安全部门申请，并获得批准，并采取额外的安全措施（如VPN加密、数据脱敏）。

*(2)移动办公设备需安装安全锁屏和屏幕加密功能。

***具体操作：**

***安全策略：**公司为移动办公人员配备的设备（如公司配发的笔记本电脑、手机）必须强制启用安全锁屏功能（如密码、PIN码、生物识别），设置复杂的锁屏密码，并定期更换。

***屏幕加密：**设备必须启用屏幕加密功能（如BitLocker、全盘加密），确保设备离线或关机时存储的数据无法被轻易访问。

***远程数据擦除：**设备必须配置远程数据擦除功能，一旦设备丢失或被盗，能够远程清除存储在设备上的公司数据。

***策略执行：**IT部门负责确保新设备预装相关安全策略，并定期检查现有设备策略的符合性。

*(3)外部交换介质需经审批并登记使用人。

***具体操作：**

***介质类型：**包括U盘、移动硬盘、光盘等所有可移动存储介质。原则上禁止使用个人设备存储和传输公司敏感数据。

***审批流程：**需要使用外部交换介质时，使用者需填写《外部介质使用申请表》，说明用途、介质类型、数据内容、预计使用时间，由直接上级和管理者审批。

***登记制度：**信息安全部门或指定管理人员对领用的外部介质进行登记，记录介质编号、领取人、所属部门、用途、预计归还时间等信息。

***使用规范：**使用者需在外部介质上存储数据前，确认介质已进行病毒查杀和必要的数据加密。介质使用后应及时归还，并配合进行销毁（如需）。

2.数据销毁要求：

***纸质文档：**

*普通文件：使用标准碎纸机粉碎，确保无法复原。

*含有敏感信息的文件（如合同、财务报表）：需使用交叉碎纸机或碎纸袋，确保粉碎后的碎片无法拼凑复原。

***记录：**销毁操作由文件所有部门指定人员执行，并填写《文件销毁记录表》，记录销毁时间、文件类型、数量、执行人等信息。

***电子数据：**

***软件工具：**使用公司批准的、经过认证的电子数据销毁工具进行覆盖式写入或物理销毁（如硬盘消磁）。

***操作记录：**销毁操作必须由具备权限的人员执行，并生成详细的操作日志，包括销毁时间、执行人、销毁的介质/数据、使用的工具、操作命令等。

***凭证保存：**电子数据销毁操作日志需作为重要文档保存至少3年，以备审计或合规性检查。

***特殊情况：**如设备需转让或报废，需先进行数据彻底销毁，并由信息安全部门出具销毁证明。

（三）安全意识宣贯（扩写内容）

1.宣贯内容清单：

*(1)垃圾邮件识别技巧：

***内容要点：**如何识别发件人地址异常、主题模糊或诱导性强、内容包含拼写错误、要求提供个人信息或点击不明链接的邮件。介绍公司邮件系统的安全功能（如垃圾邮件过滤、举报机制）。

*(2)社交工程防范案例：

***内容要点：**通过真实或模拟案例（如假冒客服电话、谎称系统升级要求验证码、利用同情心骗取信息），讲解社交工程的常见手法和心理操纵技巧，强调不轻信、不透露、不操作的原则。

*(3)漏洞扫描报告解读：

***内容要点：**介绍公司定期进行漏洞扫描的目的和流程，解读常见的漏洞类型（如SQL注入、跨站脚本、弱口令），讲解如何根据漏洞严重等级采取不同的应对措施（如禁止访问、及时修复、使用补丁）。

*(4)安全配置基线要求：

***内容要点：**介绍常用办公设备（电脑、打印机）的基本安全配置要求，如禁用不必要的端口和服务、设置安全的网络共享权限、定期更新操作系统和应用程序补丁等。

*(5)安全事件报告流程：

***内容要点：**清晰告知员工发现可疑情况或发生安全事件时，应采取的第一步行动（如停止操作、保存证据、立即报告），以及通过哪些渠道报告（如安全热线、安全邮箱、直属上级），强调及时报告的重要性。

2.宣贯频率：

***季度全员培训（含新员工专项课程）：**

***全员培训：**每季度组织一次覆盖全体员工（包括管理者）的安全意识培训，可采用线上打卡学习、线下讲座、互动问答等多种形式。培训内容侧重通用安全知识和最新威胁预警。

***新员工专项课程：**新员工入职后一周内，必须完成针对新员工的《信息安全入门培训》，内容包括公司安全政策、基本操作规范、账号安全、密码策略等。由人力资源部门配合信息安全部门组织实施。

***月度邮件安全提醒：**

***形式：**每月月初通过公司内部邮件系统，向全体员工发送一封安全提醒邮件，内容简洁明了，聚焦当月重点安全风险或提示（如“警惕冒充HR的钓鱼邮件”、“注意验证码安全”等）。

***目的：**通过高频次、碎片化的提醒，强化员工的安全意识，提升对常见风险的识别能力。

**四、违规处理与持续改进**（扩写内容）

（一）违规处理机制（扩写内容）

1.初次违规：

***具体要求：**

***书面警告：**

*(1)对于违反信息安全规定但未造成实际损失或影响较小的行为，信息安全部门或管理者需向违规员工发出《信息安全书面警告通知书》。

*(2)《通知书》需明确指出违规行为、违反的具体规定条款、潜在风险、正确的操作方法，并由员工本人和发出通知的管理者签字确认。

*(3)《通知书》需存档于员工个人人事档案和信息安全管理档案中，作为后续评估的参考。

***再培训：**

*(1)书面警告后，员工必须参加一次针对性的信息安全再培训，内容聚焦于被指出的问题点。

*(2)培训后需进行测试，确保员工理解并掌握了正确的操作方法。测试合格后方可解除书面警告状态。

***绩效关联：**书面警告将作为员工年度信息安全绩效考核的负面因素。具体影响程度由管理者根据违规情节严重性判断。

2.重复违规：

***具体要求：**

***升级处理：**

*(1)对于在收到书面警告后，6个月内再次发生相同或类似违规行为的员工，将根据情节严重程度，采取更严厉的措施，可能包括：通报批评（部门范围内）、影响年度评优、降级或调岗、直至解除劳动合同（依据公司相关规定）。

*(2)若违规行为导致数据泄露、系统受损等实际损失，即使为初犯，也将直接进入较严重的处理程序，并可能移交合规或法律部门介入调查。

***责任追究：**对于因管理者失职（如未履行审批职责、未组织自查、未及时报告事件）导致发生安全事件的，将追究管理者的管理责任，处理方式包括：绩效扣分、强制培训、降职、直至解除劳动合同。

***案例通报：**对于性质严重或具有普遍警示意义的重复违规案例，经批准后可在内部进行通报，以起到警示教育作用。

（二）绩效评估标准（扩写内容）

1.评估维度：

***具体指标与权重：**

*(1)安全培训参与度（权重20%）：考核员工按时参加培训的情况、培训后测试成绩、管理者组织培训或宣贯的次数与效果。

*(2)风险控制执行率（权重50%）：通过审计检查、系统日志分析等方式，评估管理者在权限审批、数据保护、操作规范等方面的执行情况。指标包括：权限审批合规率、敏感数据违规事件发生次数、安全配置符合度等。

*(3)应急响应配合度（权重30%）：评估管理者在安全事件发生时的响应速度、信息提供准确度、资源协调能力、以及后续调查配合程度。指标包括：事件报告及时性、配合调查的主动性、补救措施落实情况等。

2.年度考核标准（示例）：

***优秀（90分以上）：**

*(1)全年无任何安全责任事故。

*(2)所负责范围内的权限审批100%符合流程，无重大差错。

*(3)敏感数据保护措施落实到位，无违规事件发生。

*(4)安全事件响应迅速，信息提供完整准确，有效支持调查。

*(5)积极参与安全宣贯工作，带动团队安全意识提升。

***良好（75-89分）：**

*(1)仅发生轻微或偶发性安全责任事件，已按规定处理。

*(2)权限审批基本符合流程，偶有轻微瑕疵但已纠正。

*(3)无重大敏感数据保护疏漏。

*(4)能及时响应安全事件，信息提供基本满足需求。

***合格（60-74分）：**

*(1)发生一般性安全责任事件，处理基本得当。

*(2)权限审批存在一定问题，需加强管理。

*(3)存在敏感数据保护方面的不足。

*(4)响应安全事件不够及时或配合度有待提高。

***不合格（60分以下）：**

*(1)发生较严重的安全责任事故，或多次发生轻微事故。

*(2)权限审批严重不规范，存在重大风险。

*(3)发生敏感数据保护事件，造成一定损失。

*(4)未能有效配合安全事件调查。

（三）持续改进流程（扩写内容）

1.定期更新内容：每年6月结合行业通报、监管要求变化、公司业务发展，修订和完善本规程及相关附件。

***具体操作：**

*信息安全委员会负责组织相关人员（包括技术专家、业务部门代表、法务合规人员）对规程进行评审。

*收集内外部反馈意见，如安全事件教训、技术发展带来的新风险、员工培训效果评估等。

*形成修订草案，经信息安全委员会审议通过后，报管理层批准发布。

*新版规程发布后，需组织全员培训，确保相关人员理解并执行新要求。

2.优化建议渠道：设立匿名反馈邮箱和线上意见箱，每季度分析改进。

***具体操作：**

***渠道建设：**在公司内网公布专门用于信息安全建议和反馈的邮箱地址（如safe@）和线上表单。

***鼓励反馈：**通过邮件、公告等方式，向员工宣传反馈渠道的重要性，强调匿名性，鼓励提出建设性意见。

***定期分析：**信息安全部门每季度对收集到的反馈进行分类、汇总和分析，识别共性问题、热点问题和改进机会。

***结果应用：**对于有价值的建议，纳入规程修订、流程优化或技术升级的考虑范围，并适时向提出建议的员工反馈采纳情况（可匿名反馈）。

3.自动化工具引入：逐步部署权限自动化审批系统、安全事件自动化响应工具，降低人为操作风险。

***具体操作：**

***优先领域：**优先针对权限申请审批、安全配置核查、漏洞扫描结果自动处置等环节，引入自动化工具。

***技术选型：**评估市场上成熟的解决方案，结合公司IT架构和安全需求，选择合适的供应商。

***试点与推广：**先选择1-2个部门进行试点，验证效果和可行性，收集用户反馈，然后逐步推广至全公司。

***配套管理：**自动化工具的引入需同步更新相关管理流程和职责说明，确保技术进步与管理要求相匹配。例如，明确自动化审批的例外情况处理流程。

**五、附则**（扩写内容）

1.**适用范围：**本规程适用于公司所有层级的管理者，包括部门经理、项目经理、团队负责人、以及承担管理职责的各级人员。无论其直接汇报对象是谁，只要其在组织内承担管理职能（如人员管理、资源调配、决策审批等），均需遵守本规程。

2.**解释权：**本规程由公司信息安全委员会负责解释。日常管理中的具体问题，可咨询信息安全部门。

3.**生效日期：**本规程自发布之日起30日后正式生效。此前发布的相关规定与本规程不一致的，以本规程为准。

4.**版本管理：**规程每次修订后，需更新版本号，并注明修订日期和修订内容摘要。最新有效版本将始终发布在公司内网的知识库或安全中心供查阅。

一、引言

企业信息安全管理是保障组织运营稳定和数据资产安全的核心环节。管理者作为信息安全决策和执行的关键角色，其行为规范直接影响整体安全水平。本规程旨在明确企业管理者在信息安全方面的职责、操作流程和应急响应要求，通过系统性规范降低信息安全风险，提升组织整体安全防护能力。

二、管理者信息安全职责

（一）信息安全意识与培训

1.管理者应定期参加信息安全培训，确保掌握最新安全政策和技术要求。

2.每年至少完成一次全面信息安全知识考核，合格率需达90%以上。

3.主动学习并理解数据分类分级标准，确保在决策中落实差异化保护措施。

（二）日常安全管控

1.审批敏感数据访问权限时，需核对业务必要性及最小权限原则。

2.每季度组织一次信息安全自查，重点关注：

(1)密码策略执行情况

(2)外部设备接入管控记录

(3)安全事件报告完整性

3.签署并遵守《信息安全承诺书》，对违规行为承担管理责任。

（三）应急响应支持

1.确保应急联络渠道畅通，包括安全团队、第三方服务商联系方式。

2.发生安全事件时，第一时间启动部门级响应预案，并协调资源配合调查。

3.评估事件影响时，需结合业务连续性计划（BCP）制定补救措施优先级。

三、操作规范与流程

（一）访问控制管理

1.规范操作步骤：

(1)审批新账户申请时，要求填写业务用途及使用周期

(2)调整权限需附修改说明，并由直属上级复核

(3)每月25日前完成上月权限变更审计

2.示例场景：

-项目组临时需求申请，有效期不超过3个月

-特殊操作需通过双因素认证并记录操作日志

（二）数据安全防护

1.约束条件：

(1)敏感数据传输必须加密，禁止通过公共云存储备份

(2)移动办公设备需安装安全锁屏和屏幕加密功能

(3)外部交换介质需经审批并登记使用人

2.数据销毁要求：

-纸质文档需通过碎纸机销毁，关键文件采用消磁处理

-电子数据需使用企业级销毁工具，并留存操作凭证至少3年

（三）安全意识宣贯

1.宣贯内容清单：

(1)垃圾邮件识别技巧

(2)社交工程防范案例

(3)漏洞扫描报告解读

2.宣贯频率：

-季度全员培训（含新员工专项课程）

-月度邮件安全提醒

四、违规处理与持续改进

（一）违规处理机制

1.初次违规：

(1)书面警告并安排再培训

(2)记录在案，作为年度绩效评估参考

2.重复违规：

(1)通报批评并影响晋升资格

(2)涉及重大损失需移交合规部门调查

（二）绩效评估标准

1.评估维度：

(1)安全培训参与度（权重20%）

(2)风险控制执行率（权重50%）

(3)应急响应配合度（权重30%）

2.年度考核需结合部门安全指标达成情况，如：

-年内未发生权限滥用事件

-管理范围内安全事件响应时间≤2小时

（三）持续改进流程

1.定期更新内容：每年6月结合行业通报修订条款。

2.优化建议渠道：设立匿名反馈邮箱，每季度分析改进。

3.自动化工具引入：逐步部署权限自动化审批系统，降低人为操作风险。

五、附则

1.本规程适用于所有层级管理者，含临时项目负责人。

2.解释权归企业信息安全委员会所有。

3.自发布之日起30日后正式生效，原有规定同时废止。

**二、管理者信息安全职责**（扩写内容）

（一）信息安全意识与培训（扩写内容）

1.管理者应定期参加信息安全培训，确保掌握最新安全政策和技术要求。

***具体要求：**

***培训内容：**每年至少参加一次全面信息安全意识培训，内容包括但不限于：最新网络安全威胁动态（如勒索软件、钓鱼攻击的最新手法）、公司信息安全政策更新、数据分类分级标准与实践、密码安全最佳实践、社交工程防范技巧、移动设备安全管理、云服务安全使用规范、安全事件报告流程等。

***培训形式：**优先采用线上+线下相结合的方式。线上培训可利用公司提供的E-learning平台自行学习，线下培训由信息安全部门组织专题讲座或案例分析会。

***效果验证：**培训结束后需通过在线测试进行考核，测试内容覆盖培训核心知识点，合格标准设定为85分（满分100分）。测试成绩将作为年度信息安全绩效评估的参考依据。对于考核不合格的管理者，需安排补训和再次考核，直至合格。

2.管理者应主动学习并理解数据分类分级标准，确保在决策中落实差异化保护措施。

***具体要求：**

***学习资源：**访问公司内网的知识库或信息安全中心，查阅最新的《数据分类分级指南》及配套文档。

***实践应用：**在审批项目预算、授权资源、制定业务流程时，必须明确涉及的数据级别（如公开级、内部级、秘密级、绝密级），并据此要求相关部门采取相应的保护措施（如访问控制、加密存储、审计要求等）。例如，批准开发新系统时，需要求开发团队明确系统处理的数据级别，并评估相应的安全设计方案。

***定期复训：**数据分类分级标准如有更新，需参加专项复训，确保理解新标准下的分类规则和应用要求。

（二）日常安全管控（扩写内容）

1.管理者应审批敏感数据访问权限，确保符合最小权限原则。

***具体要求：**

***审批流程：**每周至少参与一次权限审批会，审核由下属员工提交的权限申请或变更请求。审批前，需仔细阅读申请理由、所需权限范围及申请期限。

***最小权限核查：**严格遵循“仅授予完成工作所必需的最少权限”原则。可通过与员工直接沟通、查阅其近期工作内容等方式，判断申请的权限是否合理。例如，若某员工申请访问财务部门的报表数据，管理者应确认其工作职责是否确实需要此访问权，并要求其说明具体用途。

***拒绝理由记录：**对于不符合要求的权限申请，需明确记录拒绝原因，并指导员工调整申请或寻求其他解决方案。

2.每季度组织一次部门内部信息安全自查，重点关注特定领域。

***具体要求：**

***自查清单（示例）：**

*(1)员工安全意识培训记录是否完整（包括培训签到表、考核成绩等）。

*(2)部门计算机及移动设备的杀毒软件、防火墙等安全防护措施是否启用且为最新版本。

*(3)敏感文件（如客户资料、内部报告）存储和传输是否符合规定（如是否在指定加密工具或安全网盘中处理）。

*(4)办公区域废弃文件、存储介质（U盘、硬盘）是否按规定销毁。

*(5)外部人员（如供应商、访客）接入网络或使用公司资源是否经过授权登记。

*(6)员工账号密码安全情况（如是否存在多人共享账号、密码复杂度是否达标）。

***自查方法：**可结合抽查、员工访谈、技术工具扫描等方式进行。例如，随机抽查5名员工，核实其密码设置是否符合公司要求；使用权限审计工具，检查部门范围内是否存在异常的访问记录。

***问题整改：**将自查发现的问题形成报告，明确责任人与整改期限，并在下次部门会议中通报整改进度。信息安全部门需对整改情况进行复核。

3.签署并遵守《信息安全承诺书》，对管理范围内的信息安全负首要责任。

***具体要求：**

***承诺书内容：**承诺遵守公司所有信息安全政策，履行信息安全管理职责，及时报告发现的安全风险或事件，配合信息安全部门的工作等。

***签署与存档：**新任管理者入职时必须签署承诺书，存档于个人人事文件中。每年续签一次。

***责任界定：**明确管理者对其直接管辖范围内的信息安全事件负有管理责任。若发生安全事件，将根据事件性质、损失程度以及管理者的履职情况，评估其责任承担程度。

（三）应急响应支持（扩写内容）

1.确保应急联络渠道畅通，包括安全团队、关键服务商联系方式。

***具体要求：**

***建立通讯录：**在个人工作通讯本或电子日历中，维护一个包含信息安全部门负责人、各关键岗位人员（如系统管理员、网络工程师）、重要第三方服务商（如云服务提供商、IT外包商）应急联系人的列表。

***定期核对：**每季度至少核对一次通讯录信息，确保电话号码、邮箱地址准确有效。如有变更，及时更新。

***共享权限：**将应急联系人列表的访问权限授予直接下属，确保在紧急情况下能快速联系到相关人员。

2.发生安全事件时，第一时间启动部门级响应预案，并协调资源配合调查。

***具体要求：**

***识别与报告流程：**

*(1)**初步识别：**当收到安全警报（如系统报错、员工报告可疑邮件）或发现明显异常情况（如电脑运行缓慢、数据被非法访问迹象）时，管理者需在第一时间判断事件的可能性质和影响范围。

*(2)**紧急报告：**确认可能为安全事件后，需立即通过指定渠道（如安全事件热线、专用邮箱、即时通讯群组）向信息安全部门报告，报告内容应包括：事件发生时间、地点、现象描述、已采取措施、可能影响范围等初步信息。报告电话：[示例。

*(3)**部门响应：**同时，管理者需根据部门内部预案，组织本部门员工采取初步遏制措施（如断开异常设备网络连接、限制可疑账号访问、保存相关证据等），并通知下属密切关注。

***资源协调：**

*(1)**内部协调：**根据信息安全部门的指示，调配本部门可用的技术或人力资源，协助进行现场勘查、数据备份、用户访谈等工作。

*(2)**外部协调：**如事件需要外部专家支持（如安全厂商、律师），管理者需负责与相关方沟通，提供必要信息，并安排对接人员。

3.评估事件影响时，需结合业务连续性计划（BCP）制定补救措施优先级。

***具体要求：**

***影响评估维度：**评估需从多个维度进行，包括：业务中断程度（影响用户数、业务流程）、数据泄露风险（数据类型、敏感程度）、财务损失可能（修复成本、潜在罚款）、声誉影响等。

***BCP参考：**熟悉公司整体的业务连续性计划，了解关键业务流程的恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）。例如，若财务系统瘫痪，需参考BCP了解其RTO是4小时，这意味着补救措施需在4小时内完成或达到可用的替代方案。

***优先级制定：**基于影响评估结果和BCP要求，与管理层、信息安全部门共同确定补救措施的优先级。例如，对于影响核心业务且RTO较短的系统故障，应优先投入资源进行修复。制定补救计划时，需明确时间节点、责任人、所需资源，并定期更新进展。

**三、操作规范与流程**（扩写内容）

（一）访问控制管理（扩写内容）

1.规范操作步骤：

*(1)审批新账户申请时，要求填写业务用途及使用周期。

***具体操作：**

*申请人需填写《账户申请表》，详细说明申请账户的业务需求、所需访问的系统/数据范围、预计使用时长。

*直接上级需在申请表上签署意见，确认申请的必要性和权限范围的合理性。

*管理者收到申请后，需仔细核对申请信息，特别是权限范围是否符合最小权限原则。如有疑问，需与申请人或信息安全部门沟通。

*审批通过后，将申请表电子版发送至信息安全部门，纸质版存档。

*(2)调整权限需附修改说明，并由直属上级复核。

***具体操作：**

*申请人提交《权限变更申请表》，说明变更原因（如岗位调整、项目变更）、变更内容（增加/删除哪些权限）。

*直接上级需对申请表进行复核，确认变更的必要性和安全性，并在表上签字。

*管理者需再次审核变更内容的合理性，特别是涉及敏感权限或跨部门权限的变更，需重点关注。签署审批意见。

*信息安全部门收到审批通过的申请表后，执行权限变更操作，并记录操作日志。

*(3)每月25日前完成上月权限变更审计。

***具体操作：**

*信息安全部门汇总上月所有经审批的权限变更申请表。

*管理者需审阅本部门涉及的权限变更记录，确认变更是否符合流程，权限范围是否仍然适当。

*审计结果需在部门内部进行通报，对于发现的异常或不当变更，需追溯原因并进行纠正。

*审计报告需存档至少6个月。

2.示例场景：

*-**项目组临时需求申请，有效期不超过3个月：**

*项目经理作为管理者，收到项目组提交的临时权限申请。

*审查申请表，确认项目确有临时访问需求，权限范围仅限于项目所需的数据和系统。

*在申请表上签署审批，明确注明申请有效期至YYYY年MM月DD日。

*将申请表发送给信息安全部门。

*有效期届满前，项目经理需主动联系信息安全部门，申请撤销或调整权限。

*-**特殊操作需通过双因素认证并记录操作日志：**

*管理者需在审批涉及敏感数据的特殊操作（如批量数据导出、系统配置修改）时，要求操作人员必须使用支持双因素认证（2FA）的账户进行。

*操作完成后，操作人员需将操作内容、时间、使用的账户、2FA验证结果等信息记录在《特殊操作记录表》中。

*管理者需定期抽查《特殊操作记录表》，确保所有特殊操作均符合安全要求并留下可追溯记录。

（二）数据安全防护（扩写内容）

1.约束条件：

*(1)敏感数据传输必须加密，禁止通过公共云存储备份。

***具体操作：**

***传输加密：**对于包含敏感信息的数据传输（如通过邮件、即时通讯、网络传输），必须使用加密工具或协议。例如，使用SFTP/FTPS传输文件，通过加密邮件发送附件（如使用PGP加密），使用HTTPS访问敏感数据接口。

***备份要求：**禁止将包含敏感数据的备份文件存储在未经授权的公共云存储服务（如个人Dropbox、OneDrive等）中。必须使用公司批准的、具有加密功能的专用备份解决方案（如物理备份介质加密、云备份服务自带加密）。

***例外申请：**如确有特殊情况需要临时通过公共网络传输敏感数据，必须提前向信息安全部门申请，并获得批准，并采取额外的安全措施（如VPN加密、数据脱敏）。

*(2)移动办公设备需安装安全锁屏和屏幕加密功能。

***具体操作：**

***安全策略：**公司为移动办公人员配备的设备（如公司配发的笔记本电脑、手机）必须强制启用安全锁屏功能（如密码、PIN码、生物识别），设置复杂的锁屏密码，并定期更换。

***屏幕加密：**设备必须启用屏幕加密功能（如BitLocker、全盘加密），确保设备离线或关机时存储的数据无法被轻易访问。

***远程数据擦除：**设备必须配置远程数据擦除功能，一旦设备丢失或被盗，能够远程清除存储在设备上的公司数据。

***策略执行：**IT部门负责确保新设备预装相关安全策略，并定期检查现有设备策略的符合性。

*(3)外部交换介质需经审批并登记使用人。

***具体操作：**

***介质类型：**包括U盘、移动硬盘、光盘等所有可移动存储介质。原则上禁止使用个人设备存储和传输公司敏感数据。

***审批流程：**需要使用外部交换介质时，使用者需填写《外部介质使用申请表》，说明用途、介质类型、数据内容、预计使用时间，由直接上级和管理者审批。

***登记制度：**信息安全部门或指定管理人员对领用的外部介质进行登记，记录介质编号、领取人、所属部门、用途、预计归还时间等信息。

***使用规范：**使用者需在外部介质上存储数据前，确认介质已进行病毒查杀和必要的数据加密。介质使用后应及时归还，并配合进行销毁（如需）。

2.数据销毁要求：

***纸质文档：**

*普通文件：使用标准碎纸机粉碎，确保无法复原。

*含有敏感信息的文件（如合同、财务报表）：需使用交叉碎纸机或碎纸袋，确保粉碎后的碎片无法拼凑复原。

***记录：**销毁操作由文件所有部门指定人员执行，并填写《文件销毁记录表》，记录销毁时间、文件类型、数量、执行人等信息。

***电子数据：**

***软件工具：**使用公司批准的、经过认证的电子数据销毁工具进行覆盖式写入或物理销毁（如硬盘消磁）。

***操作记录：**销毁操作必须由具备权限的人员执行，并生成详细的操作日志，包括销毁时间、执行人、销毁的介质/数据、使用的工具、操作命令等。

***凭证保存：**电子数据销毁操作日志需作为重要文档保存至少3年，以备审计或合规性检查。

***特殊情况：**如设备需转让或报废，需先进行数据彻底销毁，并由信息安全部门出具销毁证明。

（三）安全意识宣贯（扩写内容）

1.宣贯内容清单：

*(1)垃圾邮件识别技巧：

***内容要点：**如何识别发件人地址异常、主题模糊或诱导性强、内容包含拼写错误、要求提供个人信息或点击不明链接的邮件。介绍公司邮件系统的安全功能（如垃圾邮件过滤、举报机制）。

*(2)社交工程防范案例：

***内容要点：**通过真实或模拟案例（如假冒客服电话、谎称系统升级要求验证码、利用同情心骗取信息），讲解社交工程的常见手法和心理操纵技巧，强调不轻信、不透露、不操作的原则。

*(3)漏洞扫描报告解读：

***内容要点：**介绍公司定期进行漏洞扫描的目的和流程，解读常见的漏洞类型（如SQL注入、跨站脚本、弱口令），讲解如何根据漏洞严重等级采取不同的应对措施（如禁止访问、及时修复、使用补丁）。

*(4)安全配置基线要求：

***内容要点：**介绍常用办公设备（电脑、打印机）的基本安全配置要求，如禁用不必要的端口和服务、设置安全的网络共享权限、定期更新操作系统和应用程序补丁等。

*(5)安全事件报告流程：

***内容要点：**清晰告知员工发现可疑情况或发生安全事件时，应采取的第一步行动（如停止操作、保存证据、立即报告），以及通过哪些渠道报告（如安全热线、安全邮箱、直属上级），强调及时报告的重要性。

2.宣贯频率：

***季度全员培训（含新员工专项课程）：**

***全员培训：**每季度组织一次覆盖全体员工（包括管理者）的安全意识培训，可采用线上打卡学习、线下讲座、互动问答等多种形式。培训内容侧重通用安全知识和最新威胁预警。

***新员工专项课程：**新员工入职后一周内，必须完成针对新员工的《信息安全入门培训》，内容包括公司安全政策、基本操作规范、账号安全、密码策略等。由人力资源部门配合信息安全部门组织实施。

***月度邮件安全提醒：**

***形式：**每月月初通过公司内部邮件系统，向全体员工发送一封安全提醒邮件，内容简洁明了，聚焦当月重点安全风险或提示（如“警惕冒充HR的钓鱼邮件”、“注意验证码安全”等）。

***目的：**通过高频次、碎片化的提醒，强化员工的安全意识，提升对常见风险的识别能力。

**四、违规处理与持续改进**（扩写内容）

（一）违规处理机制（扩写内容）

1.初次违规：

***具体要求：**

***书面警告：**

*(1)对于违反信息安全规定但未造成实际损失或影响较小的行为，信息安全部门或管理者需向违规员工发出《信息安全书面警告通知书》。

*(2)《通知书》需明确指出违规行为、违反的具体规定条款、潜在风险、正确的操作方法，并由员工本人和发出通知的管理者签字确认。

*(3)《通知书》需存档于员工个人人事档案和信息安全管理档案中，作为后续评估的参考。

***再培训：**

*(1)书面警告后，员工必须参加一次针对性的信息安全再培训，内容聚焦于被指出的问题点。

*(2)培训后需进行测试，确保员工理解并掌握了正确的操作方法。测试合格后方可解除书面警告状态。

***绩效关联：**书面警告将作为员工年度信息安全绩效考核的负面因素。具体影响程度由管理者根据违规情节严重性判断。

2.重复违规：

***具体要求：**

***升级处理：**

*(1)对于在收到书面警告后，6个月内再次发生相同或类似违规行为的员工，将根据情节严重程度，采取更严厉的措施，可能包括：通报批评（部门范围内）、影响年度评优、降级或调岗、直至解除劳动合同（依据公司相关规定）。

*(2)若违规行为导致数据泄露、系统受损等实际损失，即使为初犯，也将直接进入较严重的处理程序，并可能移交合规或法律部门介入调查。

***责任追究：**对于因管理者失职（如未履行审批职责、未组织自查、未及时报告事件）导致发