银行纪检监察专项工作总结范文

202X年，XX银行纪检监察部门紧扣“防范金融风险、护航合规发展”主线，聚焦信贷管理、内控合规、员工行为等关键领域，统筹推进专项监督、执纪问责、机制建设等工作，为全行高质量发展筑牢纪律保障。现将专项工作开展情况总结如下：一、专项监督：聚焦关键领域，靶向治理风险（一）信贷业务全流程监督围绕“放管服”改革与风险防控平衡，抽调业务骨干与纪检人员组建专项检查组，对公司信贷、个人信贷业务开展“穿透式”检查。重点核查贷款审批环节的尽职调查、授信评审合规性，抽查120笔贷款档案，发现并督促整改贷前调查不充分、合同签订不规范等问题35个；针对不良贷款清收中的责任认定、处置程序，联合风控部门开展专项督查，推动完善清收责任追溯机制，挽回经济损失280万元。（二）内控合规专项整治以“制度执行年”为契机，聚焦柜面操作、账户管理、反洗钱等关键环节，开展“制度漏洞—操作风险—廉洁隐患”联动排查。通过调阅监控录像、交易流水，排查出柜面授权不规范、客户身份识别不到位等问题42个，推动修订《柜面操作风险防控指引》等3项制度；针对屡查屡犯问题，建立“问题—责任—整改”台账，实行“周通报、月督办”，整改完成率达98%。（三）员工行为动态管控运用“大数据+人工排查”模式，对员工异常行为开展“靶向扫描”。依托行内员工行为管理系统，监测消费借贷、资金往来等数据8900条，排查出参与民间借贷、违规代客理财等苗头性问题16起，约谈提醒23人；联合人力资源部开展“廉洁家访”，覆盖基层网点45个，通过家属联动筑牢“八小时外”监督防线。二、执纪问责：深化警示教育，筑牢思想防线坚持“严”的主基调，全年受理信访举报27件，立案查处8起，其中信贷违规、内部欺诈等案件占比62%。对典型案例实行“一案双查”，既追究直接责任人，也问责管理失职的干部5人。同时，深化“用身边事教育身边人”，召开警示教育大会6场，组织参观廉政教育基地4次，编发《典型案例警示录》，覆盖员工1200人次，推动形成“知敬畏、存戒惧”的氛围。三、机制建设：优化监督体系，提升治理效能（一）制度体系迭代升级结合专项监督发现的共性问题，修订《纪检监察专项监督工作指引》，明确“信贷、内控、员工行为”三类监督的流程、标准；制定《廉洁风险联防联控办法》，推动业务部门与纪检监察“双向嵌入”，在授信审批、采购招标等环节设置廉洁风险“熔断点”。（二）数字监督赋能增效联合科技部门搭建“纪检监察智慧监督平台”，整合信贷、财务、人力资源等系统数据，设置“超权限审批”“异常资金流向”等12个预警模型，自动推送线索39条，监督效率提升60%；试点“移动监督终端”，基层纪检委员可实时上传检查数据，实现问题“即查即报即改”。（三）监督合力协同构建建立“总行统筹、分行主导、网点联动”的三级监督体系，在8家分行设立派驻纪检组，选拔15名业务骨干充实监督队伍；与审计、风控部门建立“监督成果互认、问题线索互移”机制，全年联合开展检查7次，发现跨部门协作类问题9个，推动建立协同整改机制。四、存在不足：正视短板差距，明确改进方向尽管工作取得一定成效，但仍存在短板：一是监督的“精准度”有待提升，对新兴业务（如数字金融、跨境金融）的廉洁风险研判不够深入，部分问题整改存在“表面化”倾向；二是基层监督力量薄弱，县域网点纪检委员多为兼职，专业能力与履职需求存在差距；三是预警机制的“前瞻性”不足，对员工异常行为的识别模型需进一步优化，未能完全实现“风险前置防控”。五、下一步计划：锚定高质量发展，深化监督治理（一）深化专项监督“穿透性”围绕数字金融、绿色金融等新业务，开展“廉洁风险全周期”监督，组建专家团队研究新业态下的监督方法；建立“整改成效评估机制”，对整改不到位的问题实行“回头看”，确保问题“见底清零”。（二）强化基层监督“战斗力”实施“基层纪检赋能计划”，通过“线上培训+现场带教”提升县域网点纪检委员履职能力；在重点县域网点设立专职纪检岗，配齐配强监督力量，打通监督“最后一公里”。（三）升级智慧监督“预警力”优化监督平台模型，新增“数字员工行为”“跨境资金合规”等预警模块；建立“风险—线索—处置”闭环管理系统，实现异常数据自动关联、线索智能分级，推动监督从“事后惩处”向“事前预警”转变。202X年，我行纪检监察专项工作以问题为导向、以实效为目标，在