2026年基金从业资格证考试题库500道附答案【能力提升】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（）

A.收入确认

B.销售成本

C.期间费用核算的规范性

D.存货周转

【答案】：D2、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.全部

D.—半

【答案】：A3、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）。

A.680.58元

B.783.53元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：B4、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）

A.50人

B.200人

C.500人

D.1000人

【答案】：B5、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。

A.即期利率

B.远期利率

C.贴现因子

D.到期利率

【答案】：B6、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。

A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

【答案】：D7、（2016年真题）（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A8、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（）。

A.应当坚持专业化管理原则

B.管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C.管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D.应当坚持统一管理原则

【答案】：D9、（2016年真题）随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。

A.约束性

B.时代性

C.继承性

D.具体性

【答案】：C10、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（）。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.最高性原则

D.适时性原则

【答案】：D11、下列说法错误的是（）。

A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

【答案】：D12、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（）。

A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则

B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

C.组织对私募投资基金开展监督检查

D.负责政府投资基金的管理和规范工作

【答案】：D13、（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。

A.公平披露原则

B.真实性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

【答案】：C14、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。

A.当期收益率

B.当前收益率

C.再投资收益率

D.到期收益率

【答案】：D15、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是()。

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.具有投资公开募集基金的投资经历

D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额

【答案】：C16、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）

A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】：C17、下列不属于技术分析假定的是（）。

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股价具有趋势性运动规律

D.股票的价格围绕价值波动

【答案】：D18、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B19、以下不属于基金管理人内部控制原则的是()

A.经济性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.健全性原则

【答案】：A20、（2018年真题）境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适（）

A.小型国有企业

B.小型民营企业

C.初创民营企业

D.大型国有企业

【答案】：D21、在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

A.交易时间

B.交易成本

C.交易利润

D.交易价格

【答案】：B22、基金清算的原因不包括（）

A.基金存续期届满

B.董事会决定进行基金清算

C.全部投资项目都已经清算退出的

D.符合合同约定的清算条款

【答案】：B23、投资后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投资风险

B.提升被投资企业自身价值

C.进一步加强对被投资企业的控制

D.协助被投资企业利用资本市场

【答案】：C24、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。

A.中位数

B.分位数

C.相关系数

D.方差

【答案】：D25、下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

B.众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务

【答案】：A26、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（）。

A.固定汇率换浮动汇率

B.固定汇率换浮动利率

C.固定利率换浮动利率

D.固定利率换浮动汇率

【答案】：C27、下列哪项不属于基金的市场主体。（）

A.基金投资机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

【答案】：A28、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。

A.EBITDAx(EV/EBITDA倍数）

B.BEBITx(EV/EBIT倍数）

C.股权价值+净利润

D.股权价值+净资产

【答案】：A30、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

【答案】：B31、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（）

A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算

B.QDII基金的托管人负有估值复核责任

C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人

D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定

【答案】：C32、股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是（）。

A.为证券交易所推荐上市/挂牌企业

B.利用自己的资本市场资源

C.参与被投资企业的重大经营决策

D.实现资本增值

【答案】：D33、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（）

A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益

B.投资目标是由收益要求决定的

C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高风险的投资产品

D.投资目标可分为风险目标和收益目标

【答案】：B34、基金监管活动的要素主要包括（）等。

A.目标、原则、方式、手段

B.目标、体制、内容、方式

C.目标、体制、手段、方式

D.原则、内容、方式、手段

【答案】：B35、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

A.过滤法则

B.止损指令

C.“量价”理论

D.道氏理论

【答案】：D36、下列属于成长型股票的是（）。

A.周期型股票

B.低市盈率股

C.蓝筹股

D.防御性股票

【答案】：A37、下列不是增值服务的价值的是（）

A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展

B.可以有效地降低投资风险

C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构‘软实力’,的重要体现

D.增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益

【答案】：D38、（）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。

A.管理层收购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资

【答案】：A39、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】：B40、我国基金职业道德的内容不包括()。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.利益至上

【答案】：D41、债券市场不包括（）。

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场

【答案】：D42、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）

A.0.58元

B.0.62元

C.0.55元

D.0.60元

【答案】：A43、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（）

A.折价，折价率约为13.6%

B.溢价，溢价率约为13.6%

C.溢价，溢价率为12.0%

D.折价，折价率为12.0%

【答案】：B44、以下正确的是（）。

A.基金资产60%以上投资于股票的为股票基金

B.基金资产60%以上投资于债券的为债券基金

C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D.基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金

【答案】：C45、所有者权益包括以下（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：B46、我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的认购费一般为()。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整数倍

D.1%;5元的整数倍

【答案】：B47、下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（）。

A.交易主要以市场拍卖为主

B.属于另类投资

C.投资价值建立于艺术家的声望、销售记录等条件上

D.不存在质量和特征方面的差别

【答案】：D48、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。

A.通过查看内部信息

B.通过现场调查

C.通过网络

D.通过研究机构

【答案】：B49、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。

A.董事会或董事会指定的其他相关利益方

B.投资方或投资方指定的其他相关利益方

C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方

D.股东或股东指定的其他相关利益方

【答案】：C50、根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D51、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。

A.正;正

B.负;正

C.正;负

D.负;负

【答案】：B52、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。

A.解散清算

B.退出

C.投资转让

D.破产退出

【答案】：A53、根据募集方式分类，可以将基金分为（）。

A.主动型基金与被动型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.契约型基金与公司型基金

D.公募基金与私募基金

【答案】：D54、股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（）的水平。

A.较低

B.适中

C.较高

D.不确定

【答案】：C55、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

【答案】：A56、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()

A.该系统是全国性的证券交易场所

B.该系统是国务院批准设立的

C.该系统俗称“新三板”

D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法

【答案】：D57、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（）等表述。

A.首只

B.最大

C.唯一

D.以上都是

【答案】：D58、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（）

A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分

B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法

C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分

D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支

【答案】：D59、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。

A.监管机构的信息

B.被调查方公开披露的信息

C.第三方独立机构的信息

D.被调查方提供的非公开信息

【答案】：B60、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

A.估值条款

B.保护性条款

C.回购条款

D.反稀释条款

【答案】：B61、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

【答案】：D62、关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（）

A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人

D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

【答案】：C63、行政监管的特征不包括（）。

A.监管时间具有连续性

B.监管主体及其权限具有法定性

C.监管活动具有自觉性

D.监管对象具有广泛性

【答案】：C64、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B65、股权投资基金的投资者不包括（）。

A.个人投资者

B.金融机构

C.社会公益基金

D.子基金

【答案】：D66、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。

A.一般具有较为雄厚的资金实力

B.由证券投资专家进行管理

C.是一个有独立法人地位的经济实体

D.主要投资于单个基金

【答案】：D67、（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.合法独立性

B.合规独立性

C.隔离性

D.分离性

【答案】：B68、对证券投资基金的说法错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.投资收益低于股票

C.主要功能是分散投资

D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

【答案】：B69、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（）划分的。

A.转让股份类型的不同

B.转让主体类型的不同

C.转让情形不同

D.转让股份价格的不同

【答案】：A70、(2017年)从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。

A.上市转让退出

B.挂牌转让退出

C.协议转让退出

D.清算退出

【答案】：A71、（2020年真题）对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。

A.净利润水平

B.银行授信额度

C.融资金额规模

D.销售额增长率

【答案】：A72、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.业务操作手册

D.部门业务规章

【答案】：B73、市净率的表达公式是（）。

A.每股市价/每股净资产

B.每股市价/每股收益

C.市价/现金比率

D.市价/销售额

【答案】：A74、关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。

A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

【答案】：B75、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。

A.罚款

B.书面警示

C.行业内谴责

D.谈话提醒

【答案】：A76、基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

【答案】：B77、基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.5

C.3

D.20

【答案】：A78、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）

A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益

B.业绩比较基准的选取服从于投资范围

C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异

D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

【答案】：B79、在尽职调查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A80、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.负责基金份额的登记

B.基金交易确认

C.建立并管理投资人基金份额账户

D.投资人开户管理

【答案】：D81、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。

A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则

B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任

C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

【答案】：B82、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。

A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望

B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望

C.公允反映基金资产价值

D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望

【答案】：C83、投资者关系管理的基本原则是（）

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：B84、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）认且不得少于董事会人数的（）

A.2,2/3

B.2,1/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D85、根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求（）应制订健全有效的估值政策和程序

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国基金业协会

D.基金销售机构

【答案】：A86、合伙企业合伙人是（）的，缴纳个人所得税；合伙人是（）和其他组织的，缴纳企业所得税。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；无限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】：B87、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

A.场外协议回购

B.场内公开市场回购

C.要约回购

D.凭证回购

【答案】：A88、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D89、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有（）。

A.1天、7天、14天、36天、9个月

B.1天、7天、1个月、3个月、6个月

C.1天、7天、10天、20天、30天

D.1天、5天、7天、10天、6个月

【答案】：B90、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C91、尽职调查清单的作用不包括（）。

A.从股权投资基金角度讲，可以划定尽职调查范围和重点

B.从股权投资基金角度讲，能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行

C.从股权投资基金角度讲，给目标公司准备与协调的时间，大大提高进场后的工作效率

D.从目标公司角度讲，可以使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件

【答案】：C92、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()

A.A：债券到期风险

B.提前赎回风险

C.利率风险

D.信用风险

【答案】：A93、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】：C94、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A95、（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。

A.风险投资

B.并购投资

C.危机投资

D.私募股权二级市场投资

【答案】：B96、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D97、（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制环境

B.控制利润

C.控制成本

D.控制目标

【答案】：A98、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。

A.协议收购、对价偿还、股份回购

B.流通股协议转让和非流通股协议转让

C.国有股协议转让和非国有股协议转让

D.协议收购和流通股协议转让

【答案】：B99、私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（）。

A.私募股权一级市场投资

B.危机投资

C.成长权益

D.风险投资

【答案】：A100、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.25%

B.75%

C.50%

D.100%

【答案】：A101、—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）

A.可转换债券

B.可赎回债券

C.大多数MBS

D.国债期货

【答案】：D102、(2017年)货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B103、一般地，股权投资基金清算的原因以下不包括（）

A.基金合同约定的存续期届满

B.基金部分投资项目都已经实现清算退出

C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算

D.法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由

【答案】：B104、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。

A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；

B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；

C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利

D.不得将非公开信息泄露给他人。

【答案】：C105、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

【答案】：A106、基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C107、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B108、下列股票属于成长型股票的是（）。

A.蓝筹股、收益型股票

B.周期型股票

C.防御型股票

D.逆势型股票

【答案】：B109、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。

A.征收；不征收

B.不征收；征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C110、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A111、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（）元。

A.1.25

B.10198.75

C.51.25

D.10000

【答案】：B112、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

【答案】：B113、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。

A.缺乏监管、信息透明度低

B.风险可以降到趋近于零

C.流动性较差，杠杆率偏高

D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

【答案】：B114、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。

A.全国股转系统接收材料

B.全国股转系统审查反馈

C.全国股转系统出具审查意见

D.分配股票代码

【答案】：D115、在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,

A.发布之日前3个工作日

B.发布之日起5个工作日内

C.发布之日前5个工作日

D.发布结束后3个工作日内

【答案】：B116、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息?

A.3

B.7

C.10

D.15

【答案】：C117、2010年5月，经过评审，（）获得首批基金评奖业务资格。

A.中国证券报社

B.晨星资讯Moringstar

C.天相投顾

D.北京济安金信科技

【答案】：A118、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

A.设置内部控制机构

B.建立内部控制制度

C.监督内部控制

D.执行内部控制制度

【答案】：C119、（2016年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。

A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

C.保密条款有利于保护双方的利益

D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密

【答案】：D120、以下说法错误的是（）。

A.債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业

B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券

C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息

D.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期

【答案】：A121、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）。

A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益

D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

【答案】：C122、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。

A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.货币衍生工具和利率衍生工具

C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

【答案】：A123、关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。

A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付

C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年

D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付

【答案】：B124、（）是公司战略的重要载体。

A.业务范畴

B.业务体系

C.发展方向

D.组织架构

【答案】：D125、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C126、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上

A.市场售卖

B.拍卖

C.展览

D.匿名买卖

【答案】：B127、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（）。

A.投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金

B.股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益

C.投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性

D.相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承

【答案】：B128、下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。

A.流动性强

B.有助于实现投资组合多元化

C.信息透明度高

D.收益率高于传统投资

【答案】：B129、(2016年)（）构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

【答案】：A130、(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

A.运作方式

B.投资对象

C.募集方式

D.收益分配

【答案】：D131、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

【答案】：B132、当期收益率没有考虑债券投资所获得的（），只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。

A.收益

B.利率

C.资本利得或损失

D.风险

【答案】：C133、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.基金会计核算应当独立于公司会计核算

C.独立建账、独立核算

D.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

【答案】：D134、以下有关基金信息披露作用的说法中，不正确的是（）。

A.可以有效防止信息滥用

B.进行强制披露可消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率

C.可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生

D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确

【答案】：D135、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B136、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。

A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

【答案】：B137、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.执行有效原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.全面性原则

【答案】：A138、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A.应在招募说明书中载明费率标准

B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C.基金的申购费必须在申购时收取

D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

【答案】：A139、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。

A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

【答案】：C140、ETF在二级市场上每（）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。

A.1秒

B.15秒

C.30秒

D.60秒

【答案】：B141、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C142、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D143、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。

A.相同；越大

B.相反；越小

C.相反；越大

D.相同；越小

【答案】：C144、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（）。

A.ETF是指数型基金的一种

B.ETF在本质上是开放式基金

C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行

D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回

【答案】：C145、合规管理的意义不包括（）。

A.帮助基金管理人控制所有风险

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少由于声誉风险导致的潜在损失

D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

【答案】：A146、关于经纪人，以下表述正确的是（）

A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色

B.经纪人是市场流动的主要提供者

C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润

D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中

【答案】：D147、关于主动投资，以下表述正确的是（）

A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用

C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关

D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种

【答案】：D148、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A149、集合资金信托计划，是由（）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.证券服务机构

【答案】：B150、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。

A.中国

B.美国

C.日本

D.韩国

【答案】：A151、在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的为（）。

A.非系统性风险更大

B.平均成本更高

C.对被投资股票的收益性有不利影响

D.对被投资股票的流动性有不利影响

【答案】：D152、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（）。

A.分级基金建仓阶段

B.LOF建仓阶段

C.ETF建仓阶段

D.系列基金建仓阶段

【答案】：C153、（2019年真题）某QDII基金披露的以下信息，错误的是（）。

A.临时公告变更境外托管人

B.公告变更基金经理

C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回

D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细

【答案】：D154、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（）原则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

【答案】：B155、()是金融市场上最重要的中介机构。

A.政府

B.非金融机构

C.金融机构

D.证券公司

【答案】：C156、下列属于投资部按客户来源分类的是（）。

A.宏观研究部和个股研究部

B.权益部和债券部

C.衍生投资部和国际投资部

D.公募基金投资部和专户投资部

【答案】：D157、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。

A.30日

B.60日

C.3个月

D.6个月

【答案】：B158、(2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.托管协议

【答案】：A159、创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。

A.股权转让

B.参股性投资

C.控股性融资

D.发行债券

【答案】：B160、以下不是境外上市的市场的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D161、(2016年)证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。

A.房地产

B.上市交易的债券

C.上市交易的股票

D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

【答案】：A162、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）

A.基金因其生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税

B.合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得

C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税

D.根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，比照《个人所得税法》中的个体工商户的生产经营所得应税项目，适用5%30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税

【答案】：B163、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，若符合相关规定，方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B164、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

【答案】：C165、（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

【答案】：C166、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D167、以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）

A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解

D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

【答案】：D168、（2021年真题）公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A169、有效前沿是由全部（）构成的集合

A.最优投资组合

B.无风险投资组合

C.平行投资组合

D.风险投资组合

【答案】：A170、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是()。

A.固定红利

B.现金分红

C.直接分配基金份额

D.分红再投资

【答案】：B171、股权投资基金销售机构必须（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D172、（2016年真题）按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A173、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C174、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

【答案】：B175、关于基金组织形式，投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。

A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金

B.设置有合伙人会议的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金

D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金

【答案】：D176、巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

【答案】：B177、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C178、基金监管的基本原则不包括（）。

A.严格监管原则

B.保障投资人利益原则

C.审慎监管原则

D.公开、公平、公正监管原则

【答案】：A179、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

【答案】：A180、基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。

A.15个工作日

B.15个自然日

C.30个工作日

D.30个自然日

【答案】：A181、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（）。

A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠

C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回

D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认

【答案】：C182、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。

A.资产负债状况

B.现金流入情况

C.投资期限

D.投资者风险厌恶程度

【答案】：D183、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B184、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（）。

A.对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据

B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策

【答案】：A185、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识S職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（）。

A.总资产不低于1000万元

B.净资产不低于1000万元

C.净资产不低于3000万元

D.总资产不低于3000万元

【答案】：B186、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（）。

A.自基金清算终止之日起不得少于10年

B.自基金清算终止之日起不得少于20年

C.自基金清算终止之日起不得少于5年

D.自基金清算终止之日起不得少于15年

【答案】：A187、（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

A.股票首次公开发行

B.股票首次非公开发行

C.股票公开发行

D.股票非公开发行

【答案】：A188、（2021年真题）某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。

A.委托人人数超过200人

B.单笔委托金额超过10亿元

C.委托总金额超过50亿元

D.单笔委托金额超过2亿元

【答案】：A189、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C190、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D.公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低

【答案】：B191、（2018年真题）在契约型股权投资基金中，（）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金销售机构

B.基金销售机构／基金份额登记机构

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份额登记机构

【答案】：C192、下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（）。

A.行业专家推荐

B.企业家联盟及各级商会组织推荐

C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

【答案】：D193、下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。

A.衍生工具基金的管理费率最高

B.货币市场基金的管理费率最低

C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取

D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

【答案】：C194、以下关于当期收益率的说法，不正确的是（）。

A.其计算公式为I=C/P

B.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率

C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入

D.它能反映债券投资的资本损益

【答案】：D195、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（）。

A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少

B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高

C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析

D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法

【答案】：C196、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（）。

A.“净值归一”

B.“欲购从速”、“申购良机”

C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述

D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”

【答案】：C197、以下属于公司权益类证券的是（）。

A.可转换债券

B.优先股股票

C.商业本票

D.公司存款

【答案】：B198、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A.发展改革部门和商务部门

B.发展改革部门和证监会

C.证监会和商务部门

D.外贸部和国家发展改革委

【答案】：A199、(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。

A.20周岁以上

B.18周岁以上

C.18周岁以上不满20周岁

D.16周岁以上不满18周岁

【答案】：D200、按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A201、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B202、基金客户服务特点不包括（）。

A.规范性

B.专业性

C.时效性

D.一次性

【答案】：D203、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责

【答案】：B204、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中（）以上发起人须在中国境内有住所。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.全部

【答案】：B205、风险指标可以分成（）。

A.事前和事后两类

B.事前、事中和事后三类

C.事前和事中两类

D.事中和事后两类

【答案】：A206、关于艺术品和收藏品投资，以下说法错误的是（）。

A.交易主要以市场拍卖为主

B.属于另类投资

C.投资价值建立在艺术家声望、销售记录等基础

D.不存在质量和特征方面的差别，投资价值评估较为容易

【答案】：D207、（）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行偏差算法

【答案】：A208、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D209、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。

A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比

B.基金的规模越大，管理费率越高

C.通常基金的规模越大，基金托管费越高

D.通常基金的规模越大，基金托管费越低

【答案】：D210、(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。

A.内部人员相互制约、相互监督

B.管理部门相对独立、互相牵制

C.组织结构权责分明、相互制约

D.内部流程相对清晰、相互制约

【答案】：C211、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。

A.历史成本

B.账面成本

C.完全重置成本

D.公允成本

【答案】：C212、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。

A.2天

B.2个工作日

C.3天

D.3个工作日

【答案】：B213、公司型基金合同的内容不包括（）。

A.入股、退股及转让

B.利润分配及亏损分担

C.争议解决办法

D.报送披露信息

【答案】：C214、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】：C215、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B216、下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。

A.面额较大

B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高

C.只有二级市场，没有明确的一级市场

D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低

【答案】：A217、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B218、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职

B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人

C.基金管理人应当设置董事会

D.基金管理人应当具备1名专职的财务总监

【答案】：B219、（）是实施内部控制的基础。

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

【答案】：A220、股权投资起源于（）

A.中小企业贷款

B.公募基金

C.创业投资

D.融资担保

【答案】：C221、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。

A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

【答案】：C222、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。

A.20日

B.30日

C.20个工作日

D.15个工作日

【答案】：C223、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10％；20％

B.10％；30％

C.20％；30％

D.20％；50％

【答案】：B224、ETF与LOF的区别不包括（）。

A.申购、赎回的标的不同

B.申购、赎回的场所不同

C.基金投资策略不同

D.基金投资目的不同

【答案】：D225、目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。

A.结构个人化

B.机构多元化

C.低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐

D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导

【答案】：C226、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。

A.每季

B.每日

C.每月

D.年度

【答案】：B227、（2018年真题）私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（）。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

【答案】：D228、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。

A.基金销售的规模

B.基金机构网点的数量

C.基金机构的客户数量

D.销售基金的保有量

【答案】：D229、关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（）

A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员可以仅依据自述认定事实

D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

【答案】：C230、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A231、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。

A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查

B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书

C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜

【答案】：D232、()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A.利息率

B.名义利率

C.通货膨胀率

D.实际利率

【答案】：D233、开放式基金（）公布基金单位资产净值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

【答案】：D234、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。

A.0.5％

B.0.7％

C.1％

D.以上都不是

【答案】：D235、关于财务报表，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B236、LOF基金份额赎回申报单位为（）。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

【答案】：B237、（2017年真题）下列属于间接上市方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D238、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A.基金投资

B.股权投资

C.债券投资

D.融资融券

【答案】：B239、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()

A.QDII

B.沪港通

C.基金互认

D.QFII

【答案】：D240、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0.5元。某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】：B241、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。

A.转换期限

B.转换价格

C.赎回条款

D.回售条款

【答案】：D242、市盈率用公式表达为()。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

【答案】：D243、关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是（）。

A.股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业

B.股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用

C.股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

D.从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资运作再流入被投资企业

【答案】：A244、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B245、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等

B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金

C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

【答案】：B246、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.股东大会（股东会）

C.监事会

D.理事会

【答案】：B247、（2016年真题）基金登记过程实际上是（）。

A.基金托管人对账户管理的过程

B.证券交易所登记账户份额变动的过程

C.基金投资者对自己账户记账的过程

D.注册登记机构对基金份额记账的过程

【答案】：D248、清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资

B.杠杆收购、天使投资

C.杠杆收构、破产

D.成长资本、破产

【答案】：C249、基金宣传推介材料的范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A250、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.换元法

B.历史模拟法

C.参数法

D.蒙特卡洛模拟法

【答案】：A251、关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。

A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等

B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等

C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等

D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况

【答案】：D252、以下不属于金融市场构成要素的是（）。

A.金融工具

B.金融交易的组织方式

C.市场参与者

D.外部环境

【答案】：D253、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程行使监督权。

A.监事会

B.