某市生态环保局处罚案卷评查方案

某市生态环保局处罚案卷评查方案某市生态环保局处罚案卷评查方案第一章总则第一条为规范生态环境行政处罚行为，提升行政执法质量和效能，强化执法监督制约，保障行政相对人合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《环境行政处罚办法》《生态环境保护综合行政执法事项指导目录》等法律法规及《国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》（国办发〔2018〕118号）要求，结合本市生态环境执法工作实际，制定本方案。第二条本方案所称处罚案卷评查（以下简称“案卷评查”），是指市生态环境局对全市生态环境系统已办结的行政处罚案卷（含一般程序和简易程序）进行全面检查、评议、考核的活动，旨在通过评查发现问题、整改提升，推动严格规范公正文明执法，为生态环境治理体系和治理能力现代化提供支撑。第三条案卷评查坚持以下原则：（一）客观公正原则。以法律法规和执法规范为依据，全面、准确评价案卷质量，避免主观臆断；（二）全面规范原则。覆盖行政处罚全流程，突出实体与程序并重、形式与内容统一；（三）问题导向原则。聚焦执法薄弱环节，精准查找问题，推动整改落实；（四）闭环管理原则。建立“评查—反馈—整改—复查”工作机制，确保问题清零、质效提升。第二章评查范围与内容第四条评查范围：（一）评查对象：市生态环境局各分局、执法支队（以下简称“被评查单位”）承办的已结案行政处罚案卷；（二）时间范围：评查年度上一年度1月1日至12月31日期间结案的行政处罚案卷（含跨年结案案卷）。若上一年度案卷数量较少（不足20卷），可延伸至前三年未评查的案卷；（三）重点覆盖：涉及重大环境违法案件（如按日连续处罚、查封扣押、移送行政拘留或涉嫌环境污染犯罪等）、社会关注度高的案件、上级督办案件、行政复议或行政诉讼案件。第五条评查内容：案卷评查围绕“事实认定清楚、证据确凿充分、法律适用正确、程序合法规范、文书制作严谨、执行到位彻底、归档完整有序”七大核心要求，分为实体内容和程序规范两大类，具体包括以下方面：（一）实体内容评查1.违法主体认定：当事人身份信息是否准确（名称、统一社会信用代码、法定代表人等）；是否存在主体不适格或遗漏责任主体情形；2.违法事实认定：违法事实描述是否清晰（时间、地点、行为、后果等要素齐全）；是否存在事实不清、证据不足或逻辑矛盾；3.法律适用：处罚依据是否准确（法律、法规、规章及条款项对应无误）；是否存在适用已废止或失效法律、超权限处罚等问题；4.裁量基准适用：是否严格执行《XX省生态环境行政处罚裁量基准》，裁量因素（违法事实、情节、后果、改正情况等）是否全面考量；是否存在裁量畸轻畸重、同案不同罚情形；5.处罚内容合法性：处罚种类、幅度是否符合法定范围；责令改正违法行为是否明确、具体、可操作；是否存在“以罚代管”或“只罚不纠”问题。（二）程序规范评查1.立案程序：是否在规定时限内立案（发现违法线索后7日内，特殊情况经批准可延长至15日）；立案审批表内容是否完整（违法线索来源、初步违法事实、承办人意见、审批人意见等）；2.调查取证程序：调查人员是否具备执法资格（2人以上并出示证件）；证据收集是否合法（现场检查（勘察）笔录、调查询问笔录、监测报告、视听资料等形式符合要求）；证据是否充分（与违法事实具有关联性、合法性、真实性）；是否存在暴力取证、诱供等程序违法；3.法制审核程序：是否落实重大执法决定法制审核制度（涉及重大公共利益、可能造成重大社会影响或引发社会风险、直接关系行政相对人或第三人重大权益等案件须经法制审核）；法制审核意见是否明确（对事实、证据、程序、法律适用等提出具体审核结论）；4.告知与听证程序：是否依法履行处罚告知义务（处罚内容、事实理由、陈述申辩及听证权利告知时限、方式符合规定）；当事人提出陈述申辩或听证申请的，是否依法处理（复核意见、听证笔录及报告是否完整）；5.决定与送达程序：处罚决定书内容是否完整（当事人信息、违法事实、证据、法律依据、处罚内容、履行方式与期限、救济途径等）；送达方式是否合规（直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等符合法定要求）；送达回证是否规范（签收人信息、时间、地点齐全）；6.执行程序：当事人是否在法定期限内履行处罚决定（罚款缴纳、改正违法行为等）；未履行的，是否依法催告并申请法院强制执行（催告书、强制执行申请书等文书齐全）；是否存在超期未执行或执行不到位问题；7.立卷归档程序：案卷材料是否齐全（从立案到结案的全部法律文书、证据材料、内部审批文件等）；排列顺序是否规范（按程序推进顺序或重要程度排列）；归档是否符合要求（卷内目录清晰、页码完整、装订整齐，电子案卷与纸质案卷一致）。第三章评查标准与方式第六条评查标准：案卷评查实行百分制评分，分为“优秀”（90分及以上）、“良好”（80-89分）、“合格”（60-79分）、“不合格”（60分以下）四个等级。具体评分细则如下：（一）基础项（70分）：1.主体与事实（15分）：主体信息准确（5分），违法事实描述清晰（5分），证据充分且关联（5分）；2.法律适用与裁量（15分）：依据准确（5分），裁量基准适用规范（8分），责令改正内容具体（2分）；3.程序合规（30分）：立案及时（3分），调查取证合法（8分），法制审核到位（5分），告知听证规范（5分），决定送达合规（5分），执行彻底（4分）；4.文书与归档（10分）：文书格式规范（5分），材料齐全完整（3分），归档整齐有序（2分）。（二）扣分项（30分）：1.存在重大程序违法（如未履行法制审核、未告知听证权利、证据严重不足等），每处扣5-10分；2.法律适用错误（如引用已废止条款、超权限处罚等），每处扣3-5分；3.裁量明显不当（如未考量关键裁量因素、同案不同罚），每处扣2-4分；4.文书制作不规范（如要素缺失、逻辑矛盾、送达回证不全等），每处扣1-3分；5.归档不完整（如材料遗漏、顺序混乱、电子案卷缺失等），每处扣1-2分。（三）否决项：存在以下情形之一的，直接判定为不合格案卷：1.主要证据虚假或严重违法取得；2.处罚决定被行政复议机关或法院撤销、确认违法；3.因执法过错导致重大社会负面影响；4.案卷关键材料缺失（如无立案审批表、无处罚决定书、无送达凭证等）。第七条评查方式：（一）自查与交叉评查结合：被评查单位先行开展全面自查（覆盖率100%），形成自查报告；市生态环境局组织跨区域交叉评查（抽取自查案卷的30%，重点案卷100%覆盖），确保评查客观性；（二）线上与线下评查结合：通过“生态环境保护综合行政执法办案系统”调取电子案卷，核查流程节点、文书生成、证据上传等线上记录；同步调阅纸质案卷，核对材料完整性、签字盖章等实体内容；（三）集中评查与现场评查结合：每年组织1次集中评查（抽取各单位案卷），由评查小组集中阅卷评分；对问题突出单位，开展现场评查（查阅执法台账、询问办案人员、核查执法记录仪影像等），深挖问题根源。第四章评查程序第八条评查工作分为准备、自查、评查、反馈、整改五个阶段，原则上每年6月底前完成上一年度案卷评查。（一）准备阶段（每年3月）1.制定评查计划：市生态环境局法规处牵头，会同执法监督处、各业务处室，制定年度评查方案，明确评查范围、时间、标准、分组及人员安排；2.组建评查小组：从法规部门、执法支队、分局法制骨干中选取政治素质高、业务能力强的人员（每组3-5人），开展评查前培训（学习法律法规、评查标准、系统操作等）；3.下发评查通知：明确被评查单位需准备的材料（案卷目录、自查报告、执法台账等）及时间要求。（二）自查阶段（每年4月）1.被评查单位对照评查标准，对本单位上一年度所有行政处罚案卷开展自查，填写《行政处罚案卷自查表》，形成自查报告（内容包括自查情况、存在问题、整改措施）；2.自查报告经单位主要负责人审签后，于4月30日前报送市生态环境局法规处。（三）评查阶段（每年5月）1.评查小组通过“线上系统核查+线下案卷评阅+现场问询”方式开展评查，逐卷填写《行政处罚案卷评查表》，记录问题点及扣分依据；2.评查过程中需留存工作记录（如问题清单、评分表、现场照片等），确保可追溯；3.评查小组组长对评查结果初审，法规处复核后形成初步评查报告。（四）反馈阶段（每年6月上旬）1.市生态环境局召开评查结果通报会，向被评查单位反馈评查得分、问题清单及典型案例；2.对不合格案卷、突出问题进行点名通报，明确整改要求（时限、措施、责任人）；3.评查结果通过内部网站、政务公开平台（脱敏处理后）向系统内公示，接受监督。（五）整改阶段（每年6-12月）1.被评查单位收到反馈后15个工作日内，制定《案卷问题整改台账》（含问题描述、整改措施、完成时限、责任人），经主要负责人审签后报送法规处；2.法规处会同执法监督处对整改情况进行跟踪检查（通过调阅整改材料、现场复查等方式），整改完成率需达100%；3.对整改不力或虚假整改的单位，进行约谈问责，并在年度考核中扣减相应分值。第五章结果运用与激励约束第九条评查结果作为以下工作的重要依据：（一）纳入绩效考核：将案卷评查得分按20%权重计入被评查单位年度行政执法绩效考核总分；对连续2年评查优秀的单位，在评先评优中优先推荐；（二）强化执法监督：对评查中发现的普遍性、倾向性问题（如程序瑕疵、裁量不规范等），制发《执法监督建议书》，推动完善执法制度；对涉嫌执法过错的，移交纪检监察部门调查处理；（三）提升能力建设：针对评查暴露的短板（如证据收集、文书制作等），组织专题培训、案例研讨、模拟办案等活动，提升执法人员专业素养；（四）优化制度机制：结合评查结果，修订完善《行政处罚裁量基准》《执法文书模板》《案卷归档规范》等制度，堵塞执法漏洞。第六章组织保障第十条加强组织领导：成立市生态环境局案卷评查工作领导小组（以下简称“领导小组”），由局主要负责人任组长，分管法规、执法的局领导任副组长，法规处、执法监督处、各业务处室及分局主要负责人为成员，统筹协调评查工作。领导小组下设办公室（设在法规处），负责具体组织实施。第十一条强化队伍建设