公司制度执行监督管理办法

公司制度执行监督管理办法为确保公司各项规章制度（以下简称“制度”）得到有效执行，规范企业运营管理流程，提升组织执行力与管理效能，结合公司实际运营情况，特制定本监督管理办法。本办法适用于公司各部门、各分支机构及全体员工，涵盖制度从宣贯、执行到优化的全生命周期监督管理工作。一、监督管理职责分工（一）公司领导层职责公司总经理办公会及各分管领导负责制度执行的顶层监督，对涉及公司战略、重大资源调配的制度执行情况进行决策性指导；审批监督管理过程中的重大整改方案、问责建议，确保制度执行与公司发展目标一致。（二）监督管理部门（行政与审计部）职责行政与审计部作为专职监督机构，牵头统筹制度执行监督工作：制定年度监督计划，明确各季度重点监督的制度领域（如人事管理、财务管理、业务流程等）；组织开展日常检查、专项督查及随机抽查，形成监督报告并向管理层汇报；受理员工及外部合作方的合规投诉，对违规线索进行调查核实；跟踪整改措施的落实情况，建立问题台账并定期更新。（三）部门及分支机构职责各部门负责人为本部门制度执行的第一责任人，需：组织本部门员工开展制度学习与宣贯，确保全员知晓制度要求；每月开展部门内部自查，形成自查报告并报送监督管理部门；对本部门发现的执行问题及时整改，如需制度优化，向制度归口管理部门提出修订建议。二、监督管理内容与重点（一）制度宣贯落地情况监督各部门是否通过培训、手册发放、线上学习平台等方式完成制度传递，员工对核心制度（如考勤、费用报销、合同管理等）的知晓率需达到100%。监督管理部门可通过随机访谈、线上测试等方式验证宣贯效果。（二）制度执行合规性重点检查三类行为：业务流程合规性：如采购审批是否按层级签字、项目立项是否履行备案程序；权责履行合规性：是否存在越权决策、推诿履职等情况；记录留痕完整性：关键业务环节的凭证、台账是否真实可查（如财务凭证、会议纪要等）。（三）问题反馈与制度优化监督各部门是否建立问题反馈机制，对执行中发现的制度漏洞（如流程冗余、权责不清）是否及时上报。制度归口管理部门需每半年评估制度有效性，结合监督反馈优化制度内容，确保制度适配业务发展需求。三、监督实施方式（一）日常监督监督管理部门按季度开展“制度执行巡检”，采用“部门自查+交叉检查”模式：部门先提交自查报告，监督组随机抽取2-3个部门进行现场核查，重点验证自查结果的真实性，形成《季度监督简报》。（二）专项监督针对特定制度或事件启动专项督查，如对新修订的《供应商管理办法》执行首月开展专项检查，或对客户投诉集中的业务环节进行流程复盘。专项监督需在7个工作日内形成《专项监督报告》，提出整改建议。（三）随机抽查监督管理部门不定期抽取某类业务（如近一个月的费用报销单、合同签订文件）进行抽查，抽查比例不低于该类业务总量的10%，抽查结果直接纳入部门季度考核。（四）投诉举报监督开通线上线下投诉渠道（如内部OA系统投诉模块、意见箱），对投诉内容实行“双闭环”管理：投诉受理后3个工作日内反馈受理情况，调查结束后5个工作日内通报处理结果；对实名投诉人信息严格保密，对恶意诬告者追究责任。四、问题处理与整改机制（一）问题分级与处置根据违规情节轻重，将问题分为三级：一般问题（如流程瑕疵、记录不完整）：由监督部门向责任部门下发《整改通知书》，要求5个工作日内整改并提交报告；较重问题（如单次违规造成轻微损失、多次同类一般违规）：约谈部门负责人，责令10个工作日内完成整改并提交整改方案；严重问题（如违规造成重大损失、违反法律法规）：立即暂停相关业务，成立专项调查组，结果报总经理办公会审议。（二）整改跟踪与验收监督部门对整改过程实行“周跟踪、月验收”：每周向责任部门了解整改进度，每月组织验收小组（含跨部门专家）对整改结果进行评估。整改不到位的，延长整改期并加倍扣分（参照考核标准）。五、考核与问责机制（一）考核挂钩将制度执行情况纳入部门及员工绩效考核：部门考核：制度执行得分占季度考核的20%，得分低于60分的部门取消当季评优资格；员工考核：个人执行合规性与绩效奖金、职级晋升直接挂钩，年度内累计2次一般违规或1次较重违规的，绩效等级下调一级。（二）问责情形与方式对以下情形严肃问责：故意规避制度执行，造成公司损失的，视情节扣减绩效奖金（5%-30%）、调岗或解除劳动合同；对监督整改要求敷衍塞责，导致问题重复发生的，约谈部门负责人并在公司内部通报；隐瞒违规事实、伪造证据的，加重问责力度（如绩效扣减比例提高至50%），涉