2026年烟草制品公司专卖绩效考核评价管理制度

2026年烟草制品公司专卖绩效考核评价管理制度第一章总则第一条为规范公司专卖绩效考核评价管理，强化烟草专卖管理职责落实，提升专卖管理工作质量和效率，保障公司严格遵守烟草专卖法律法规，结合烟草制品行业专卖管理特性及公司实际，依据《中华人民共和国烟草专卖法》《烟草行业专卖管理规范》《企业绩效考核管理指引》等法律法规及规范性文件，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部及各所属机构专卖管理相关部门、岗位人员的绩效考核评价计划制定、指标设定、考核实施、结果应用、整改优化全流程管理；涵盖专卖管理部、人力资源部、审计部、法务部等部门开展的所有专卖绩效考核评价相关活动。第三条专卖绩效考核评价遵循“合规导向、客观公正、量化可测、奖惩分明”的核心原则：考核指标紧扣烟草专卖法规要求，无偏离合规核心的情况；以实际工作数据、核查结果为考核依据，无主观判定或人情打分情况；考核指标能量化的全部量化，无法量化的明确判定标准；考核结果与绩效奖惩、岗位调整挂钩，激励专卖管理能力提升。第四条公司专卖管理部为专卖绩效考核评价归口管理部门，负责制定考核指标体系、组织考核实施、分析考核结果；人力资源部负责审核考核方案合规性、对接绩效奖惩兑现、归档考核结果；审计部负责监督考核过程真实性、核查考核数据准确性；法务部负责审核考核制度及结果应用的法律合规性。第二章管理组织与职责第五条专卖绩效考核评价专项小组组成：组长由公司专卖分管领导担任，成员包括专卖管理部负责人、人力资源部负责人、审计部负责人、法务部负责人，确保考核全环节管控到位。第六条专项小组职责：审定公司专卖绩效考核评价细则及评分标准；协调解决跨部门考核数据采集、结果应用、整改落实等协作问题；每季度开展考核管理专项复盘，核查考核完成率、结果应用率；分析年度考核数据，优化专卖管理流程及考核指标；审定重大专卖绩效考核结果异议复核申请，督促相关方落实考核要求；审核专卖绩效考核豁免申请（仅限特殊合规情形）。第七条专卖管理部职责：结合烟草专卖法规要求及公司专卖管理目标，制定分层分类的考核指标及评分标准；建立专卖绩效考核台账，记录考核对象、考核周期、考核指标完成情况、最终得分、结果应用等信息；收集整理考核所需的专卖执法、证件管理、市场监管等数据，确保数据真实有效；组织开展考核评价工作，形成考核报告并提出结果应用建议；受理考核对象的结果异议申请，按流程开展复核并出具复核结论；对专卖管理岗位人员开展考核制度培训，讲解考核指标及评分规则；根据考核结果提出专卖管理改进建议，推动管理水平提升。第八条人力资源部职责：审核专卖绩效考核方案与公司整体绩效体系的适配性；根据考核结果落实绩效奖金调整、岗位评优、培训安排等奖惩措施；建立考核结果档案，纳入员工职业发展档案管理；配合专卖管理部开展考核结果反馈，解答考核对象关于绩效奖惩的疑问；确保绩效奖惩兑现流程合规，无违规发放或扣减绩效的情况。第九条审计部职责：每季度抽查专卖绩效考核数据，核查数据来源的真实性、完整性；监督考核实施过程，杜绝人为操纵考核结果的行为；对考核结果应用情况开展审计，确保奖惩措施落实合规；针对考核管理中的违规行为，提出整改意见并跟踪整改效果。第十条法务部职责：审核专卖绩效考核管理制度、考核方案的法律合规性，规避劳动用工及烟草专卖相关法律风险；参与重大考核结果异议复核，提供法律专业意见；对考核过程中涉及的合规争议，出具法律处置建议；配合审计部核查考核流程的合规性，确保无违规操作。第三章考核范围与评价标准第十一条考核范围：（一）部门考核：公司专卖管理部及各所属机构专卖管理科室，考核其整体专卖管理职责履行情况；（二）岗位考核：专卖执法岗、证件管理岗、市场监管岗、内管监督岗等专卖管理相关岗位人员，考核其岗位职责完成情况。第十二条评价标准：（一）合规性指标：专卖执法行为符合法律法规及行业规范，无违规执法、程序瑕疵等情况；烟草专卖许可证办理、变更、注销等流程合规，无超时限、材料缺失等问题；内管监督覆盖全部关键环节，无漏管、失管情况；（二）效率性指标：专卖案件办结率、办结时限符合规定要求；许可证办理按时完成率达到设定标准；市场检查计划完成率、问题整改及时率达标；（三）效果性指标：辖区内涉烟违法违规行为发生率控制在设定范围内；零售户对专卖管理工作满意度达到设定标准；内管监督发现问题整改到位率100%；（四）创新性指标：结合辖区实际优化专卖管理流程、引入信息化管理手段，提升管理效率；总结专卖管理典型案例、形成可推广的管理方法。第十三条考核等级：（一）优秀：考核总分达到设定分值以上，所有核心指标完成率100%，且有至少1项创新性指标取得显著成效；（二）合格：考核总分在设定区间内，核心指标完成率不低于设定比例，无合规性指标扣分；（三）不合格：考核总分低于设定分值，或存在合规性指标重大扣分，或核心指标完成率未达设定比例。第四章考核实施流程第十四条计划制定：专卖管理部每年年初制定年度专卖绩效考核计划，明确考核周期、考核对象、指标体系、评分标准，报专项小组审定后下发；季度考核结合年度计划细化当期考核重点。第十五条数据采集：考核周期结束后5个工作日内，专卖管理部收集考核所需的执法记录、证件办理台账、市场检查报告等数据，审计部同步开展数据核查，确保数据真实。第十六条考核评价：专卖管理部在数据采集完成后7个工作日内完成初步考核评分，形成考核初稿；初稿经审计部、法务部审核合规性后，报专项小组审定，形成最终考核结果。第十七条结果反馈：专卖管理部在考核结果审定后3个工作日内，向被考核部门/人员反馈考核结果，说明扣分原因及改进方向；被考核方对结果有异议的，可在5个工作日内提交复核申请。第十八条异议复核：专项小组接到复核申请后7个工作日内，组织重新核查数据、复核评分标准，出具复核结论；复核结论为最终考核结果，不再受理二次异议。第十九条结果应用：人力资源部根据最终考核结果，在10个工作日内落实绩效奖惩；专卖管理部根据考核结果，制定被考核方的整改提升计划，跟踪整改效果。第五章监督追责与附则第二十条监督机制：（一）日常监督：人力资源部每月跟踪考核计划执行进度，专卖管理部每日记录考核数据采集情况；（二）专项监督：专项小组每季度开展考核管理专项检查，覆盖考核数据采集、评分标准执行、结果应用全流程；（三）合规监督：法务部每年审核考核管理制度的合规性，确保符合最新烟草专卖法规及劳动用工法规要求。第二十一条责任追究：（一）专卖管理部未按要求制定考核计划、虚假采集考核数据、违规评分的，通报批评并扣减部门绩效；因考核失误导致管理漏洞的，追究部门负责人责任；（二）人力资源部未按考核结果落实奖惩措施、违规调整绩效奖金的，通报批评；造成劳动纠纷的，追究部门负责人及相关人员责任；（三）审计部未核查出考核数据虚假、考核流程违规的，通报批评；导致考核结果失真的，追究核查人员责任；（四）被考核部门/人员虚报工作成果、篡改考核数据的，考核结果直接判定为不合格，通报批评并扣减绩效；情节严重的，调整岗位或按公司规定严肃处理。第二十二条档案管理：专卖管理部建立专卖绩效考核档案，留存考核计划、数据台账、评分表、考核报告、复核结论、结果应用记录等资料；电子版加密备份，纸质版分类归档，保存期限不少于3年；考核结果同步录入员工职业发展档案，作为岗位调整、晋升的核心依据。第二十三条本制度未尽事宜，参照《中华人民共和国烟草专卖法》《烟草行业专卖管理规范》《企业绩效考核管