2026年基金从业资格证考试题库500道及完整答案【有一套】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、可以发行QDII产品的是（）。

A.基金公司

B.证券公司

C.商业银行

D.以上都是

【答案】：D2、以下不属于登记与备案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.将管理人列入异常机构对外公示

D.不予登记

【答案】：A3、我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（）万美元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.2000

【答案】：C4、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

【答案】：A5、（2018年真题）关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。

A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成

C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策

D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

【答案】：C6、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。

A.市场参与者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售服务机构

【答案】：A7、（2017年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。

A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理

B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任

C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

【答案】：B8、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。

A.预期投资收益

B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

C.基金资产净值、基金份额净值

D.基金份额持有人大会决议

【答案】：A9、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。

A.信息传输

B.投资管理

C.销售服务

D.资金归集

【答案】：B10、（）是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。

A.基金客户服务形式

B.基金客户服务内容和规范

C.基金客户服务宣传与推介

D.基金客户服务步骤

【答案】：C11、(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式

B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

【答案】：C12、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。

A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一

C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值

D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和

【答案】：B13、下列关于互换合约说法，错误的是（）。

A.互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约

B.互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约

C.最为常见的互换合约是信用违约互换合约

D.货币互换合约是指两种货币资金的本金交换

【答案】：C14、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

【答案】：B15、2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流增长率分别为10%和5%，且以后长期自由现金流增长率稳定在5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（）

A.4,436万元

B.6,111万元

C.5,556万元

D.4,991万元

【答案】：D16、（2020年真题）以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

【答案】：A17、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

【答案】：B18、以下属于运作期间的临时披露的事项的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A19、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：A20、杠杆收购的关键是（）。

A.发行股票

B.举债

C.套期保值

D.基金

【答案】：B21、债券是作为证明（）关系的凭证。

A.债权债务

B.产权

C.所有权

D.委托代理

【答案】：A22、（）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

【答案】：B23、（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。

A.第一拒绝权

B.优先认购权

C.拖售权

D.随售权

【答案】：B24、（2016年真题）关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。

A.电子信息数据需要即时保存

B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习

C.为确保数据安全，重要数据应本地备份

D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

【答案】：C25、分级基金份额分为（）。

A.A类份额，B类份额

B.母基金份额，A类份额，B类份额

C.母基金份额，B类份额

D.母基金份额，A类份额

【答案】：B26、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。

A.账户管理

B.资金清算

C.资产保管

D.投资监督

【答案】：C27、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（）

A.申赎型

B.回购型

C.交易型

D.交易兼申赎型

【答案】：B28、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A.本金

B.投资组合现时净值

C.保本基金到期收益总和

D.安全垫

【答案】：D29、我国上海、深圳证券交易所属于()。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

【答案】：A30、下列属于成长型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.蓝筹股

D.周期型股票

【答案】：D31、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B32、（2019年真题）关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）

A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）

B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板

C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易

D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

【答案】：C33、（2020年真题）某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。

A.随售权条款

B.回售权条款

C.拖售权条款

D.保护性条款

【答案】：B34、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

【答案】：D35、票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和票据贴现市场

【答案】：D36、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B37、下列关于股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。

A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

C.直接投资是母基金的本源业务

D.直接投资是指母基金直接进行股权投资

【答案】：C38、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）

A.贴现债券

B.零息债券

C.金融债券

D.可转换债券

【答案】：A39、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B40、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。

D.被动投资复制指数会产生复制成本。

【答案】：B41、某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。

A.4名自然人

B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金

C.一只养老基金

D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金

【答案】：C42、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。

A.控制环境

B.内部监控

C.控制活动

D.信息沟通

【答案】：D43、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。

A.50、100

B.100、100

C.50、200

D.100、200

【答案】：C44、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A45、QDII基金可以投资的范围包括（）。

A.金融衍生品

B.房地产抵押按掲

C.不动产

D.实物商品

【答案】：A46、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

A.报价转让

B.协议转让

C.股份转让

D.书面转让

【答案】：B47、对于未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。以下说法错误的是（）。

A.对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C.目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定

D.目前，我国《公司法》对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定

【答案】：D48、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。

A.杠杆公司

B.无杠杆公司

C.全资公司

D.无负债公司

【答案】：B49、在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。

A.多边净额结算

B.净额结算

C.双边净额结算

D.单边净额结算

【答案】：A50、(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C51、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。

A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值

D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

【答案】：B52、(2017年)（）正逐渐成为主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.强制管理

【答案】：C53、金融机构的业务性质决定了其（）经营的特点。

A.高流动

B.低风险

C.低收益

D.高负债

【答案】：D54、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C55、大额可转让定期存单的风险有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A56、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。

A.300万份

B.200万份

C.100万份

D.50万份

【答案】：D57、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C58、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B59、（2018年真题）股权投资基金的组织形式不包括（）

A.公司型

B.信托型

C.公私合营型

D.有限合伙型

【答案】：C60、已分配收益倍数体现了（）。

A.投资人现金的回收情况

B.投资资金的时间价值

C.投资人的账面回报水平

D.投资人的实际回报水平

【答案】：A61、（）是可以通过分散化投资来降低的风险。

A.系统性风险

B.市场风险

C.政策风险

D.非系统性风险

【答案】：D62、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。

A.交易流通起始日

B.结算日

C.过户日起始日

D.交易流通截止日

【答案】：C63、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。

A.基金份额累计净值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份额净值

D.基金资产净值

【答案】：B64、关于股权投资基金信息披露内容,以下表述错误的是（）。

A.基金信息披露可以自主判断,选择基金投资者有利的事项披露

B.信息披露义务人必须向投资者充分揭示与基金投资运作相关的风险

C.披露信息必须客观事实,信息不得经过扭曲和粉饰

D.必须确保对所有基金持有人进行披露,不得只向特定的对象进行局部披露

【答案】：A65、下列关于合规投诉处理的说法错误的是()。

A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

【答案】：B66、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B67、（2018年真题）股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率

A.排他性

B.优先购买权

C.回购

D.反摊薄

【答案】：A68、关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（）。

A.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+1或T+2，可以择任意一种结算方式

B.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理

C.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议，进行每笔交易时应订立书面形式的合同

【答案】：A69、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。

A.基金托管银行

B.第三方支付公司

C.中国人民银行清算总中心

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：D70、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

【答案】：C71、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。

A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。

B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。

C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。

D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。

【答案】：D72、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。

A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定

B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易

C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限

D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响

【答案】：B73、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

C.办理基金备案手续

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

【答案】：C74、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（）。

A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

B.在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

【答案】：B75、关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（）。

A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

【答案】：B76、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A.1%

B.0.5%

C.2%

D.3%

【答案】：B77、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.15

B.20

C.10

D.30

【答案】：A78、私募股权投资基金按法律形式分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C79、(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息

B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定

C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力

D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

【答案】：A80、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D81、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。

A.4个月内

B.5个月内

C.6个月内

D.3个月内

【答案】：A82、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D83、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（）。

A.大宗商品

B.货币

C.金融衔生工具

D.股票

【答案】：A84、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

A.基金经理

B.基金公司

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：C85、合伙协议应包含的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（）。

A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业

B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识

C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下

D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

【答案】：C87、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()

A.基金未托管风险

B.基金运营风险

C.税收风险

D.资金损失的风险

【答案】：A88、下列对企业价值的理解有误的是（）。

A.公司股东持有的公司运营所产生的价值

B.包括企业的股东所拥有的股权价值

C.包括企业的债权人所拥有的债权价值

D.公司所有出资人共同拥有的公司运营所产生的价值

【答案】：A89、跨境股权投资包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A90、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。

A.份额申购、金额赎回

B.已知价交易原则

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：C91、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

【答案】：B92、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并购基金

【答案】：B93、股权投资基金管理人在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。

A.1年之内两次

B.1年之内三次

C.2年之内一次

D.2年之内两次

【答案】：D94、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

【答案】：A95、（2017年真题）下列说法正确的是（）。

A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金

B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策

C.合伙型基金可以避免双重征税问题

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的

【答案】：C96、下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）

A.过户费

B.证管费

C.销售服务费

D.经手费

【答案】：C97、公司型基金的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A98、公司型基金分配时的顺序为（）。

A.先税后分

B.先分后税

C.通过契约约定

D.以上都可以

【答案】：A99、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B100、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回活动不属于募集行为

C.基金份额的发售属于募集行为

D.基金份额的认/申购属于募集行为

【答案】：B101、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。

A.书面

B.口头

C.短信

D.法律文件

【答案】：D102、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】：B103、广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。

A.对基金机构市场行为的监管

B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

C.对基金机构的市场准入监管

D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

【答案】：D104、股票未来收益的现值被称为股票的（）。

A.票面价值

B.内在价值

C.账面价值

D.清算价值

【答案】：B105、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。

A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期

B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置

C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算

【答案】：C106、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。

A.证券期货交易所

B.地方基金业协会

C.基金销售机构

D.登记结算机构

【答案】：C107、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D108、股权投资基金信息披露事务管理制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D110、基金管理人的中台部门的目标是（）。

A.利润最大化

B.消费者剩余最大化

C.客户满意度最大化

D.保障公司为客户提供服务的持续性

【答案】：D111、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。

A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务

B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失

C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回

D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息

【答案】：A112、(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。

A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

【答案】：D113、计算基金詹森指数需已知的变量不包括（）。

A.市场指数收益率

B.无风险收益率

C.βp的最小二乘估计

D.基金的平均收益率

【答案】：D114、关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是()

A.相对估值法以完整的财务信息为基础

B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况

C.相对估值法主观因素较少

D.折现现金流估值法的假设较少

【答案】：C115、关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（）。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

【答案】：D116、股权投目基金的作用，不包括（）

A.分散风险

B.专业管理

C.投资机会

D.价格优势

【答案】：D117、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D118、(2017年)创业投资可以采取的形式有（）。

A.非组织化形式

B.组织化形式

C.非组织化形式和组织化形式

D.专业投资机构

【答案】：C119、内幕信息的构成要素有（）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A120、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

【答案】：B121、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。

A.独立董事人数不得少于5人

B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

C.独立董事不得少于董事会人数的1/3

D.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过

【答案】：C122、在契约型基金形式下，决策权归属（）。

A.投资者

B.信托公司

C.投资顾问

D.基金管理人

【答案】：D123、以下关于股票的特征不正确的是（）。

A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证

C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得

D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性

【答案】：B124、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。

A.限价卖出指令

B.市价指令

C.止损指令

D.限价买入指令

【答案】：A125、(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。

A.受到基金管理人开展的投资者教育

B.充分调研，审慎选择基金管理人

C.基金管理人了解自身的投资需求

D.获取到投资基金拟投资项目信息

【答案】：B126、基金托管人的工作不包括()。

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按规定召集持有人大会

D.复核基金资产净值

【答案】：B127、（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助

A.客户至上

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

【答案】：B128、私募股权投资基金通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D129、股票拆分对（）没有影响。

A.每股面值

B.股东权益总额

C.股票价格

D.每股盈余

【答案】：B130、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.监管机构

D.基金发起人

【答案】：A131、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。

A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润

B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益

C.未分配利润余额年未不结转

D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

【答案】：B132、不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用（）。

A.审批制

B.备案制

C.核准制

D.注册制

【答案】：B133、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（）。

A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元

B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务

C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管

D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划

【答案】：A134、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

【答案】：A135、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。

A.资金拨付确认函

B.股票

C.受益凭证

D.债务凭证

【答案】：C136、关于基金认购费和申购费表述正确的是（）。

A.有前端收费模式和后端收费模式

B.可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率

C.一只基金只能有一种收费模式

D.前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准

【答案】：A137、ETF基金最大的特色是（）。

A.指数型基金

B.被动操作

C.一级市场与二级市场并存的交易制度

D.实物申购、赎回机制

【答案】：D138、假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对一企业进行估值，该企业上一年度的净利润为1000万元，预计下一年度的净利润为1500万元。若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则基金能获得的股份比例为（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

【答案】：B139、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是()

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

B.近三年年均收入不低于50万的个人

C.金融资产不低于300万的个人

D.金融资产高于500万的单位

【答案】：D140、甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。

A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定

B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为

C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂

D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查

【答案】：A141、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（）。

A.原则要求投资者具有—定的风险识别能力和风险承担能力;

B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;

C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;

D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。

【答案】：B142、（2021年真题）以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D143、（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（）。

A.持证上岗

B.持续学习

C.知识水平

D.审慎开展执业活动

【答案】：C144、下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）。

A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成

C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型

【答案】：B145、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。

A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

【答案】：C146、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。

A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业

B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产

C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算

D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力

【答案】：D147、开放式基金（）公布基金单位资产净值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

【答案】：D148、（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.撤销基金从业资格

D.出具纪律处分决定书

【答案】：D149、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（）

A.未对所推介基金的未来业绩作出预测

B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处

【答案】：C150、货币市场是融资期限在（）的金融市场。

A.半年以内

B.一年以内

C.一年以上

D.五年以上

【答案】：B151、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（）。

A.股东利益至上

B.风险控制优先

C.管理规模至上

D.业务发展为重

【答案】：B152、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

【答案】：C153、下列不属于相对估值方法的是（）。

A.市盈率

B.市净率

C.市售率

D.贴现率

【答案】：D154、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券投资基金业协会

C.中国人民银行

D.中国发改委

【答案】：A155、基金会计的核算主体为（）

A.企业

B.基金托管人

C.证券投资基金

D.基金管理人

【答案】：C156、下列关于投资决策的说法，错误的是（）。

A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权

B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责

C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任

D.投资决策委员会进行最终投资决策

【答案】：C157、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资计划

D.证券投资信托基金

【答案】：B158、(2016年)下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息（）

A.在临时报告中披露偏离度信息

B.在财务报告中披露偏离度信息

C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息

D.在投资组合中披露偏离度信息

【答案】：B159、.衍生工具的特点不包括()。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.低风险性

【答案】：D160、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业

B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外

C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资

D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式

【答案】：A161、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

【答案】：D162、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（）。

A.扶持业绩较好的基金

B.区别对待

C.公平对待

D.扶持业绩较差的基金

【答案】：C163、（2020年真题）王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

【答案】：D164、交易所上市交易的债券一般按照（）进行估值。

A.成本价

B.第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价

C.交易所收盘价

D.交易所市价

【答案】：B165、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D166、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

A.尽职调查对象

B.尽职调查内容与方法

C.尽职调查的手段

D.尽职调查的日程安排

【答案】：C167、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、（2017年真题）下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C169、基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.

A.制定合规审核核机制

B.合规审核调查

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

【答案】：C170、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势

【答案】：A171、（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

【答案】：C172、（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投资方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

C.私募基金的发售公告

D.私募基金的类别

【答案】：C173、2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B174、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。

A.属于

B.不属于

C.视情况而定

D.部分属于

【答案】：B175、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。

A.公司高管

B.优先股

C.普通股

D.债券持有者

【答案】：D176、(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。

A.投资者教育是对市场参与者监管的替代

B.投资者教育没有固定形式

C.不存在广泛适用的投资者教育计划

D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

【答案】：A177、利润表是反映在（）财务成果的报表。

A.某一特定日期

B.某一特定时间

C.一定会计期间

D.某一特定时期

【答案】：C178、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（）。

A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金

B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人

C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等

D.每只基金独立建账、独立核算

【答案】：B179、关于增值服务的价值，表述错误的是（）。

A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节

B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同

C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求

D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险

【答案】：C180、关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）

A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

【答案】：D181、（2020年真题）假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为1000万，预计下一年度的净利润为1500万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则该基金能获得的股份比例为（）

A.33%

B.20%

C.30%

D.16.7%

【答案】：B182、（）是最大的对冲基金管理公司。

A.麦格理集团

B.世邦魏理仕全球投资集团

C.贝莱德

D.布里奇沃特投资公司

【答案】：D183、()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

A.变现性

B.流动性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B184、回购的发起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C185、根据《合伙企业法》规定，（）为合伙企业成立日期。

A.合伙协议签署当日

B.合伙企业的营业执照签发日期

C.合伙企业名称确认当日

D.合伙人发起当日

【答案】：B186、以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

A.有安全高效的清算、交割系统

B.有50人以上的从业人员

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】：B187、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托公司

D.投资咨询公司

【答案】：B188、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B189、（2021年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）

A.市盈率倍数（P/E）

B.市销率倍数（P/S）

C.市净率倍数（P/B）

D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）

【答案】：D190、（2020年真题）关于政府引导基金，表述错误的是（）。

A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资

B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资

C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金

D.政府引导基金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用

【答案】：C191、淄博基金募集规模为（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A192、（2020年真题）关于创业投资基金,说法错误的是（）。

A.一般会借助杠杆

B.主要通过所投资的企业价值创造获得资本增值收益

C.投资对象是处于早期发展阶段的企业

D.通常采取参股性投资

【答案】：A193、(2017年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。

A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

【答案】：A194、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。

A.传承性

B.连续性

C.继承性

D.特殊性

【答案】：C195、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C196、（2016年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高级管理人员

【答案】：A197、（2018年真题）关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）

A.基金未托管风险

B.基金运营风险

C.税收风险

D.资金损失的风险

【答案】：A198、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

A.基金管理人

B.基金投资者

C.基金股东大会

D.基金委托人

【答案】：A199、基金合同成立的时间是（）。

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时

B.基金管理人提交验资报告时

C.基金管理人申请注册登记时

D.基金份额发售时

【答案】：A200、全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.全价交易、全价结算

D.全价交易，净价结算

【答案】：A201、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。

A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题

B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险

D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险

【答案】：A202、关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

【答案】：D203、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（）

A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；

B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；

C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【答案】：C204、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C205、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为（）

A.800万元

B.2.8亿元

C.16亿元

D.8000万元

【答案】：C206、下列不属于技术分析假定的是（）。

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股价具有趋势性运动规律

D.股票的价格围绕价值波动

【答案】：D207、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A208、关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）

A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资

B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为

C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式

D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式

【答案】：A209、关于清算价值法，正确的评估步骤是（）

A.III、II、V、I、IV

B.II、IV、III、IV、I

C.V、II、III、IV、I

D.V、II、III、I、IV

【答案】：C210、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。

A.选取可比公司

B.计算可比公司的估值倍数

C.计算适用于目标公司的可比倍数

D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

【答案】：D211、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。

A.等于基金份额面值加当日收益

B.随机变动

C.保持不变

D.随基金收益率变化而变动

【答案】：C212、（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客户

D.基金当事人

【答案】：C213、对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

【答案】：C214、保本基金从本质上讲是一种（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】：C215、股权投资基金管理人内部控制总体目标是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C216、投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其（）负责。

A.真实性、准确性、及时性

B.真实性、及时性、完整性

C.真实性、准确性、完整性

D.及时性、准确性、完整性

【答案】：C217、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。

A.依法设立且存续满两年

B.业务明确，具有持续经营能力

C.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

D.应为高新技术企业

【答案】：D218、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.

A.完整性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.真实性原则

【答案】：D219、债券投资也面临—系列风险。这些风险可以划分为（）大类。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D220、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）

A.非盈利组织

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.有限合伙企业

【答案】：B221、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。

A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损

B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损

C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损

D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损

【答案】：A222、（2016年真题）对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，应（）。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

【答案】：C223、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.私募股权一级市场投资

【答案】：D224、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+3

C.T+1

D.T+2

【答案】：D225、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。

A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券

B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券

C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券

D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券

【答案】：A226、银行间债券市场的交易制度不包括（）。

A.公开市场一级交易商制度

B.分级结算制度

C.做市商制度

D.结算代理制度

【答案】：B227、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

【答案】：A228、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D229、(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（）

A.现金

B.两年以内（包括两年）的银行存款

C.剩余期限在730天内（含730天）的债券

D.期限在一年以上的债券回购

【答案】：A230、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值

B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化

C.成本法属于相对估值法

D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构

【答案】：D231、不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

【答案】：C232、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）。

A.准确性

B.真实性

C.规范性

D.完整性

【答案】：C233、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A234、根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B.对不同认购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

【答案】：B235、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B236、关于基金收益分配的说法中，不正确的有（）。

A.开放式基金的分配可以用现金方式

B.封闭式基金只能采用现金分红

C.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额

【答案】：D237、（2017年真题）下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正

B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分

C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分

D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

【答案】：D238、ETF与投资者交换的是基金份额与（），LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。

A.现金；一篮子股票

B.一篮子股票；现金

C.一篮子股票；一篮子股票

D.现金；现金

【答案】：B239、服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（）等纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B240、信息披露义务人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D241、下列不属于