2026年基金从业资格证考试题库500道附参考答案（满分必刷）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资

B.杠杆收购、天使投资

C.杠杆收构、破产

D.成长资本、破产

【答案】：C2、（2016年真题）关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

【答案】：D3、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。

A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题

B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险

D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险

【答案】：A4、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

【答案】：A5、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。

A.行业自律是对政府监管的积极补充

B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行

C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同

【答案】：D6、基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。

A.推介符合适用性原则的基金

B.向客户普及基金相关法律知识

C.协助客户完成风险承受能力测试

D.协助客户办理资料变更业务

【答案】：B7、开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（）。

A.转换

B.非交易过户

C.转托管

D.以上都是

【答案】：D8、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。

A.1；2

B.1；3

C.2；2

D.2；3

【答案】：C9、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额

【答案】：D10、基金市场营销的特征不包括（）。

A.规范性

B.服务性

C.综合性

D.持续性和适用性

【答案】：C11、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。

A.集中化和专业化

B.分散化专业化

C.层次化专业化

D.加深化和专业化

【答案】：C12、普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。

A.不承担责任；承担全部责任

B.承担有限连带责任；承担有限主要责任

C.承担无限连带责任；承担无限主要责任

D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任

【答案】：D13、（2020年真题）关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。

A.该摘要包括基金业绩和费用概览

B.该摘要应包括招募说明书的更新说明

C.该摘要是招募说明书内容的精华

D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中

【答案】：D14、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】：C15、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（）。

A.接受投资者现金

B.以个人名义接受投资者款项

C.收取额外费

D.以上都是

【答案】：D16、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）

A.中位数和均值无区别

B.均值

C.中位数

D.不确定

【答案】：C17、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B18、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（）。

A.非公开募集基金的募集

B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务

C.非公开募集基金的基金财产清算

D.非公开募集基金的基金管理人资格

【答案】：B19、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A20、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A21、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。

A.监管

B.结合

C.防护

D.隔离

【答案】：D22、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）

A.规范性

B.继承性

C.特殊性

D.普遍性

【答案】：D23、以下说法中，正确的是（）。

A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立

B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议

D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易

【答案】：C24、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A.建业基金

B.昌久基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.武汉证券投资基金

【答案】：C25、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（）

A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资

B.可申请新的股权投资基金产品备案

C.其从业人员不得参加基金从业资格考试

D.不得从事股权投资基金管理、募集业务

【答案】：D26、下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A27、基金管理人可以分配的业绩报酬金额为（）。

A.3000万元

B.4000万元

C.0

D.1800万元

【答案】：A28、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。

A.道氏理论

B.过滤法则

C.“量价”理论

D.“相对强度”理论

【答案】：D29、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

【答案】：A30、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。

A.实际价值

B.公允价值

C.最终价值

D.期望价值

【答案】：B31、（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

A.发行私募基金需经中国基金业协会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

【答案】：C32、投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（）。

A.利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络引荐其他投资机构

B.对该企业追加投资

C.推动该企业公开上市

D.引荐其他企业对该企业进行兼并

【答案】：A33、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（）。

A.招募说明书

B.申购、赎回清单

C.基金合同

D.临时公告

【答案】：B34、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。

A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布

C.基金日常估值由基金管理人进行

D.基金估值的第一责任人是基金管理人

【答案】：B35、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。

A.相互替代

B.相互冲突

C.不可替代

D.严重冲突

【答案】：A36、下列关于净现金流量的描述，正确的是（）

A.净现金流量与一段时间内的现金流入、现金流出没有直接关系

B.一段时间内现金流入越大则净现金流量越大

C.净现金流量指在一段时间内现金流量的加权和

D.净现金流量指在一段时间内现金流量的代数和

【答案】：D37、下面属于货币时间价值的应用的是（）。

A.不要为洒掉的牛奶哭泣

B.卖的比买的精

C.早收晚付

D.谷贱伤农

【答案】：C38、基金行业的会员种类包括（）。

A.普通会员、联席会员、特别会员

B.普通会员、公司会员、联席会员

C.公司会员、联席会员、特备会员

D.普通会员、公司会员、特别会员

【答案】：A39、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

A.有限合伙制

B.契约制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A40、关于常用的VAR估算方法—历史模拟法，下列表述正确的是（）。

A.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算

B.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得

C.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程

D.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值

【答案】：B41、基金管理人的职责不包括()。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

【答案】：D42、下列属于流动资产的是（）。

A.应收账款

B.应付票据

C.短期借款

D.应付账款

【答案】：A43、（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D44、下列不属于期货市场交易制度的是（）

A.信息披露制度

B.对冲平仓制度

C.保证金制度

D.盯市制度

【答案】：A45、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C46、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

【答案】：C47、基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D48、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.忠诚尽责

【答案】：B49、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

A.行业风格配置

B.全球资产配置

C.战术资产配置

D.战略资产配置

【答案】：D50、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

【答案】：B51、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（）。

A.人事负责人

B.合规风控负责人

C.执行事务合伙人（委派代表）

D.副总经理

【答案】：A52、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是（）。

A.公司应至少存续三个完整的会计年度

B.公司具有持续盈利能力

C.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

D.《中华人民共和国公司法》（2016年1月1日）前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件

【答案】：C53、（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。

A.银行承兑汇票

B.商业票据

C.大额可转让定期存单

D.同业存单

【答案】：C54、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D55、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%

B.申报价格最小变动单位为0.001元

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.买入申报数量为100份或其整数倍

【答案】：A56、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。

A.复核权

B.审批权

C.禁止权

D.行政处罚权

【答案】：A57、以下不属于内部控制的原则的是（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.成本效益原则

D.审慎性原则

【答案】：D58、下列选项中，不属于中期票据的优点的是()。

A.弥补企业直接融资中等期限(1～10年)产品的空缺

B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表

C.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证

D.节约融资成本，提高融资效率

【答案】：C59、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C60、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市净率

D.周转率

【答案】：D61、(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。

A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管

D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

【答案】：A62、利率衍生工具不包括（）。

A.远期利率合约

B.利率期货合约

C.利率互换合约

D.货币期权合约

【答案】：D63、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

A.方差

B.标准差

C.分位数

D.相关系数

【答案】：D64、（2018年真题）关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）

A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性

B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性

C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性

D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性

【答案】：B65、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）

A.被动投资策略的经风险调整后收益更高

B.被动投资策略对交易频率的要求更低

C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高

D.被动投资策略所需要处理的信息更少

【答案】：A66、岗位责任原则的关键因素是（）。

A.权利和义务

B.责任和权力

C.岗位和权利

D.职责和权限

【答案】：B67、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

A.金融市场

B.股票市场

C.有价证券市场

D.债券市场

【答案】：C68、业务尽调的目的是（）

A.了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势

B.了解企业基本情况

C.了解产品和服务

D.了解企业发展战略

【答案】：A69、（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。

A.0.3

B.10

C.1.4

D.7

【答案】：D70、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。

A.公司战略与业务发展定位

B.经营风险控制情况

C.公司治理

D.高层管理人员尽职与异动情况

【答案】：C71、AIFMD自()起开始实施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C72、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（）。

A.第一步

B.第二步

C.第三步

D.第四步

【答案】：B73、某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D74、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（）以上。

A.25％

B.30％

C.50％

D.80％

【答案】：D75、（）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.故意欺诈

【答案】：B76、（2021年真题）货币市场基金需要定期披露（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A77、(2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D78、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D79、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A80、基金业协会设会员代表大会，负责制定和修改章程，下列属于其职权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B81、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B82、下列不是国内股权投资基金的主要募集对象的是（）。

A.政府引导基金

B.母基金

C.社会保障基金

D.养老基金

【答案】：D83、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。

A.动态资产配置策略

B.买入并持有策略

C.固定比例投资组合保险策略

D.对冲保险策略

【答案】：C84、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B85、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B86、股权投资基金的合格投资者若为单位，则其净资产不低于（）万元。

A.300

B.500

C.1000

D.2000

【答案】：C87、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。

A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额

B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者

C.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

D.进行债券交易.应订立书面形式的合同

【答案】：A88、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（）。

A.被投资企业

B.出让企业股权的老股东

C.基金投资者

D.基金管理者

【答案】：B89、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。

A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价

B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大

C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的

D.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大

【答案】：D90、下列（）可以作为保险资产管理产品的投资人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B91、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。

A.五个

B.两个

C.三个

D.四个

【答案】：C92、以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算

C.全部投资项目都已经清算退出

D.部分投资项目都已经清算退出

【答案】：D93、基金的信息披露的作用不包括

A.有利于基金投资者作出理性判断

B.有利于防范利益输送与利益冲突

C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D.有利于提高基金收益

【答案】：D94、开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

【答案】：B95、以下（）不属于投资债券的风险。

A.利率风险

B.流动性风险

C.管理风险

D.通胀风险

【答案】：C96、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

A.自行募集

B.非公开募集

C.公开募集

D.委托募集

【答案】：C97、房地产权益基金的退出策略是（）。

A.打包上市

B.在公开市场上出售资产

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】：A98、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（）。

A.股票型分级基金

B.成长型分级基金

C.债券型分级基金

D.QDII分级基金

【答案】：B99、基金客户服务特点不包括（）。

A.规范性

B.专业性

C.时效性

D.一次性

【答案】：D100、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。

A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润

B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益

C.未分配利润余额年未不结转

D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

【答案】：B101、根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。

A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

【答案】：B102、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.违规承诺收益或承担损失

B.诋毁其他基金管理人

C.登载其他组织的祝贺性文字

D.不对证券投资业绩进行预测

【答案】：D103、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（）。

A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回

B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回

C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行

D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准

【答案】：C104、（2016年真题）某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。

A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”

B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”

C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”

D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

【答案】：D105、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。

A.募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人

B.募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人

C.募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人

D.募集份额总额为2.5亿份，基金份额持有人人数为500人

【答案】：C106、某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（）亿元

A.11.5

B.11.3

C.11.9

D.11.6

【答案】：B107、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。

A.应收账款金额

B.新拓展市场区域

C.营业网点开设

D.销售增长率

【答案】：A108、督察长的合规责任不包括（）

A.关注员工的合规和风险意识

B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

C.对合规管理承担最终责任

D.对新产品的合法合规性提出意见

【答案】：C109、（2017年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B110、在现实中，计算基金的持有区间收益率需要考虑的情况不包括（）。

A.基金可能包含多个不同的证券

B.每个证券发放红利或利息的时间都一样

C.基金的投资者在区间内会有申购和赎回

D.基金的投资者会带来更多的资金进出

【答案】：B111、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证

B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证

D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

【答案】：A112、基金路演期工作准备包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D113、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

【答案】：A114、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【答案】：C115、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）

A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。

B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。

C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。

D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。

【答案】：C116、（）又称为交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

【答案】：B117、关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.保险公司不能开展基金代销业务

B.证券交易所可以开展基金代销业务

C.商业银行可以开展基金直销代办和代销业务

D.基金公司可以开展基金直销业务

【答案】：D118、（）是指立即转换成股票的债券价值。

A.债券利率

B.转换比例

C.转换价值

D.转换价格

【答案】：C119、企业风险管理基本框架内容不包括（）。

A.目标设定

B.资产负债

C.风险应对

D.内部环境

【答案】：B120、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每季

B.每周

C.每日

D.每月

【答案】：B121、（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

A.买卖价差

B.市场冲击

C.对冲费用

D.机会成本

【答案】：A122、（2020年真题）基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。

A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产

B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产

C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产

D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产

【答案】：A123、对于尚在开拓市场的成长型企业，则比较不侧重于（）

A.销售增长额

B.业绩指标

C.新市场进入

D.网点建设

【答案】：B124、（2017年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息

C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

D.有明确、合法的投资方向

【答案】：A125、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）。

A.合伙协议条款应当包括合伙人会议

B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C.合伙协议条款应当包括信息披露制度

D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

【答案】：D126、（2018年真题）下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（）。

A.向投资者发售虚构的基金

B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金

C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司

D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金

【答案】：C127、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。

A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益

B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配

C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益

D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益

【答案】：D128、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A129、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B130、（2017年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。

A.证券投资基金法

B.中国证监会各类基金行业立法

C.中国证券投资基金业协会章程

D.社会团体登记管理条例

【答案】：A131、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。

A.价格形成方式的不同

B.交易场所的不同

C.组织运作方法的不同

D.期限的不同

【答案】：C132、（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（）。

A.提请更换基金管理人、基金托管人

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

【答案】：A133、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。

A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B.返还投资人已交纳的款项

C.加计银行同期存款利息

D.销毁基金注册信息和资料

【答案】：D134、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括（）。

A.《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》

B.《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》

C.《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》

D.《中外合资经营法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》

【答案】：C135、基金管理费率通常与基金投资风险成()。

A.反比

B.正比

C.无关

D.以上都不对

【答案】：B136、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.以上都是

【答案】：B137、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0，则该基金（）

A.净值变化幅度与市场一致

B.净值变化方向与市场一致

C.净值变化幅度比市场大

D.属于市场中性策略

【答案】：D138、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.两人；若干人

D.若干人；两人

【答案】：A139、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。

A.60

B.120

C.80

D.480

【答案】：C140、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资全来源发生了重大变化

【答案】：B141、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

A.银河证券

B.晨星公司

C.中国证监会

D.上海证券

【答案】：C142、下列属于外部风险的是（）。

A.决策失误

B.文化与自然

C.执行不力

D.操作风险

【答案】：B143、（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

【答案】：B144、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】：B145、基金交易确认的机构是（）。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金评价机构

【答案】：C146、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.贷出；正

D.贷出；逆

【答案】：D147、金融市场按照交易工具的期限分为（）。

A.票据市场和证券市场

B.现货市场和期货市场

C.货币市场和资本市场

D.外汇市场和黄金市场

【答案】：C148、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

【答案】：B149、下列说法错误的是（）。

A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

【答案】：D150、杠杆收购基金的运作具有以下特点：

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C151、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。

A.10份基金份额

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.1元人民币

【答案】：D152、管理人内部控制的要素构成不包括（）

A.内部环境

B.独立运作

C.内部监督

D.风险评估

【答案】：B153、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B154、股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（）。

A.基金运营风险

B.流动性风险

C.基金未履行登记备案手续所涉风险

D.募集失败风险

【答案】：C155、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.单一市商

【答案】：A156、对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（）。

A.市销率倍数

B.市净率倍数

C.市盈率倍数

D.EV／EBIT倍数

【答案】：A157、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C158、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D159、关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。

A.开放式基金可以进行申购赎回

B.开放式基金的基金份额不固定

C.封闭式基金不能进行交易

D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

【答案】：C160、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

【答案】：A161、（）又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

A.间接上市

B.直接上市

C.IPO

D.转让上市

【答案】：A162、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。

A.10%

B.20%

C.49%

D.51%

【答案】：C163、相对估值法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A164、QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D165、下列关于ETF的描述正确的是（）。

A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制

B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

C.属于主动操作的基金

D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金

【答案】：B166、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。

A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用

B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主

C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇

D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段

【答案】：B167、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（）。

A.25％

B.15％

C.20％

D.30％

【答案】：A168、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D169、（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。

A.债券

B.基金

C.证券

D.股票

【答案】：A170、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：B171、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。

A.中国证券业协会

B.中国股权投资基金协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

【答案】：C172、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况

B.制定、修订公司的估值政策及程序

C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念

D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案

【答案】：B173、(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（）

A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议

B.对公司运作中存在的问题进行善后工作

C.监督整改措施的指定和落实

D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

【答案】：B174、(2017年)股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。

A.全体股东所持表决权的2／3以上

B.出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上

C.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上

D.全体股东所持表决权的1／2以上

【答案】：C175、下列属于中台部门的是（）。

A.清算部

B.信息技术部

C.监察稽核部

D.以上选项都正确

【答案】：C176、基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（）。

A.申购（认购）费

B.销售服务费

C.赎回费

D.管理费

【答案】：D177、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D178、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：B179、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。

A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策

【答案】：B180、(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（）。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

B.《基金经理注册登记规则》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

【答案】：C181、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A.外资企业

B.独资企业

C.公司企业

D.合伙企业

【答案】：D182、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C183、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。

A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力

B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高层人员频繁变动

C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题

D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位

【答案】：D184、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。

A.基金运营风险

B.基金未托管风险

C.基金损失的风险

D.税收风险

【答案】：B185、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（）。

A.募集对象

B.募集渠道

C.募集过程合规性

D.募集基金组织形式

【答案】：D186、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售，破产清算

【答案】：A187、管理人内部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C188、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。

A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票

B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票

C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高

D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资

【答案】：C189、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金监管人

【答案】：B190、（2020年真题）下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A191、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C192、基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与基金管理人

D.基金份额持有人

【答案】：A193、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金估值核算机构

【答案】：C194、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C195、我国信托法是在（）年正式实施。

A.2001

B.2009

C.2007

D.2000

【答案】：A196、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

【答案】：D197、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D198、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D199、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）

A.视竞业禁止协议期限确定违反与否

B.视企业发展状况确定违反与否

C.违反了原竞业禁止协议

D.原竞业禁止协议失效

【答案】：A200、(2016年)在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.前一日

B.当日

C.次日

D.下一日

【答案】：C201、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。

A.英国

B.美国

C.日本

D.法国

【答案】：B202、关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B.过往的评价结果应当作为历史记录保存

C.基金评价的方法应当保密

D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

【答案】：C203、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。

A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更

B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集

D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

【答案】：D204、（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。

A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

【答案】：A205、基金信息披露的形式，应当遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B206、（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A.马可维茨的证券组合理论

B.法玛的有效市场假说

C.夏普的单一指数模型

D.套利定价理论

【答案】：A207、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。

A.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险

B.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益

C.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分

D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财

【答案】：B208、（2018年真题）关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。

A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

【答案】：A209、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：D210、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价

C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

【答案】：A211、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A.专业化

B.利润最大化

C.统一化

D.差异化

【答案】：A212、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。

A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据

B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确

C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告

D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

【答案】：D213、以下关于零息债券的说法正确的是（）。

A.贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息

B.贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息

C.溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息

D.溢价发行，到期按债券面值偿还本金

【答案】：B214、(2017年)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（）。

A.企业上市

B.所持有股份通过二级市场减持完毕

C.限售期结束

D.符合特定条件

【答案】：B215、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D216、QFLP制度,即（）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场?

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股东独资制度

【答案】：C217、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

A.贝莱德

B.高盛公司

C.麦格理集团

D.布里奇沃特投资公司

【答案】：A218、假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币，3月11日的基金净资产为55157万元人民币，该股票基金的托管费率为0.2%，该年实际天数为366天，则3月11日应计提的托管费为（）。

A.0.3005万元

B.0.3013万元

C.0.3022万元

D.0.3014万元

【答案】：A219、(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制环境

B.控制利润

C.控制成本

D.控制目标

【答案】：A220、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】：B221、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序,表达正确的是()

A.债券持有者先于优先股股东

B.普通股股东先于优先股股东

C.优先股股东先于债券持有者

D.普通股股东先于债券持有者

【答案】：A222、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】：C223、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。

A.过户费

B.证管费

C.申购赎回费

D.经手费

【答案】：C224、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、(2017年)基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D226、（2016年真题）基金市场的参与主体不包括（）。

A.中国银行

B.基金当事人

C.基金市场服务机构

D.基金监管机构和自律组织

【答案】：A227、内部控制的基本要素不包括（）。

A.信息沟通

B.控制活动

C.风险披露

D.控制环境

【答案】：C228、下列不属于证券投资基金的特点的是（）。

A.专业管理

B.分散风险

C.集合理财

D.收益稳定

【答案】：D229、（2017年真题）并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A230、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A.股东的检查、监督、控制和指导

B.公司管理层对人员和业务的监督控制

C.员工自律

D.各部门主管的监督检查

【答案】：A231、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）。

A.基金经理进行战略资产配置时，不能单纯运用经验判断对资产大类进行甄选

B.量化模型适用于战术资产配置，不适用于战略资产配置

C.战略资产配置结构一旦确定，通常3-5年内再调整各类资产的配置比例

D.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

【答案】：D232、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B233、（）是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

【答案】：C234、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A.MIS

B.网络

C.4Ps

D.4C

【答案】：C235、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。

A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

【答案】：A236、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B237、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）

A.基金份额净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金累计份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金资产净值和基金份额净值

【答案】：A238、（2016年真题）基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

【答案】：A239、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

【答案】：C240、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C241、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。

A.资产负债状况

B.现金流入情况

C.投资期限

D.投资者风险厌恶程度

【答案】：D242、（）是指基金在一定会计期间的经营成果。

A.基金利润

B.基金资产

C.基金负债

D.基金所有者权益

【答案】：A243、（2017年真题）从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。

A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用

B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低

C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用

D.清算退出需要优先支付清算费用

【答案】：C244、在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金销售机构

B.基金销售机构／基金份额登记机构

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份额登记机构

【答案】：C245、（）是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。

A.审慎性原则

B.对偶性原则

C.专业性原则

D.最高性原则

【答案】：D246、交易员的职责，不包括()

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中做出决策

D.以对投资有利的价格进行证券交易

【答案】：C247、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。

A.执行价格

B.合约价格

C.期权费

D.无穷大

【答案】：C248、下列不属于专业投资者的是。（）

A.证券公司

B.社会保障基金

C.近1年末金融资产不低于800万元的法人

D.私募基金管理人

【答案】：C249、QDII与一般开放式基金的区别是（）。

A.申购赎回的币种不同

B.申购赎回的登记不同

C.拒绝或暂停申购的情形不同

D.以上都是

【答案】：D250、并购基金主要是（）。

A.债权投资

B.杠杆收购基金

C.公司型债券投资

D.政府型公债投资

【答案】：B251、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。

A.3.33

B.2.4

C.3

D.2

【答案】：B252、房地产投资信托基金在美国市场盛行，投资者通过（）可以不用直接拥有真实房地产而投资房地产行业。

A.QDII

B.REITs

C.ETF

D.RQFII

【答案】：B253、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）

A.股票期货

B.股票权证

C.商品期货

D.股指期货

【答案】：D254、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）

A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对社会反馈意见回访

C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

【答案】