2026年地产上市代理协议

2026年地产上市代理协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等有关规定，就乙方向甲方提供地产上市相关代理服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供全面的地产上市代理服务，包括但不限于以下内容：

1、上市可行性研究：乙方负责对甲方的地产项目进行上市可行性分析，包括市场调研、政策评估、财务分析、法律风险评估等，并向甲方出具可行性研究报告。

2、上市方案设计：乙方根据甲方需求和项目特点，设计合理的上市方案，包括上市路径选择、股权结构设计、融资计划、时间表制定等，并向甲方提供详细方案建议书。

3、公司治理结构完善：乙方协助甲方完善公司治理结构，包括制定公司章程、规范内部控制制度、建立信息披露机制等，确保公司符合上市要求。

4、财务审计与重组：乙方负责协调会计师事务所对甲方进行财务审计，并根据审计结果提出财务重组建议，确保财务报表符合上市标准。

5、法律合规审查：乙方负责对甲方进行全面的法律法规审查，包括公司设立、股权变更、关联交易、环保合规等，确保项目符合上市法律法规要求。

6、中介机构协调：乙方负责协调保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，确保各方工作协同推进，按时完成上市准备工作。

7、上市文件制作：乙方负责编制上市所需的法律文件，包括招股说明书、上市申请文件、审计报告、法律意见书等，确保文件内容合规、完整。

8、路演与发行组织：乙方协助甲方进行路演活动，组织投资者见面会，并负责股票发行的组织工作，包括发行定价、申购配售、验资等。

9、持续督导服务：甲方上市成功后，乙方继续提供持续督导服务，包括信息披露监督、定期报告审核、风险防控建议等，确保甲方符合持续上市监管要求。

二、服务方式

1、服务地点：甲方公司所在地及乙方办公场所。

2、服务期限：自本合同签订之日起至甲方完成股票发行上市之日止，具体时间根据实际情况协商确定。

3、服务团队：乙方将组建专业的地产上市服务团队，包括项目经理、行业专家、财务顾问、法律顾问等，确保服务质量。

4、工作方式：乙方采用项目管理制，定期向甲方汇报工作进展，并根据甲方需求提供定制化服务方案。

5、沟通机制：双方建立定期沟通机制，甲方每周至少与乙方项目经理进行一次工作沟通，重大事项及时协商解决。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、合法的资料，包括公司财务报表、业务合同、资产证明、法律文件等，并确保资料真实有效。

2、甲方应配合乙方开展上市准备工作，包括提供必要的工作条件、安排相关人员配合访谈、及时反馈意见建议等。

3、甲方应按照合同约定支付代理服务费，并按时提供付款所需资料。

4、甲方应遵守国家有关法律法规，不得有违法违规行为，如发现潜在风险应及时告知乙方。

5、甲方应授权乙方查阅公司相关文件，并提供必要的协助。

6、甲方对乙方提供的服务方案有知情权和选择权，但应尊重乙方的专业建议。

7、甲方应配合乙方进行信息披露，确保披露内容真实、准确、完整。

8、甲方应遵守本合同约定，不得擅自变更合同内容或解除合同。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备证券业务从业资格，拥有专业的地产上市服务团队和丰富的实践经验。

2、乙方应按照合同约定提供专业、高效的上市代理服务，确保服务质量符合行业标准。

3、乙方应制定详细的服务计划，明确各阶段工作内容、时间节点和责任人，确保工作有序推进。

4、乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方同意不得泄露任何非公开信息。

5、乙方应按时向甲方汇报工作进展，重大事项及时沟通协商。

6、乙方应协调各方中介机构协同工作，确保上市准备工作顺利推进。

7、乙方应负责编制上市所需文件，确保文件内容合规、完整、准确。

8、乙方应配合甲方进行路演和发行工作，提供专业建议和方案支持。

9、乙方应提供持续督导服务，确保甲方符合持续上市监管要求。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用总额：人民币_______元（大写：人民币_______元整），包含乙方提供的所有上市代理服务。

2、支付方式：采用分阶段支付方式，具体支付节点和金额如下：

（1）合同签订后支付首付款，金额为服务费用总额的_______%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（2）完成可行性研究并提交方案建议书后支付第二笔款项，金额为服务费用总额的_______%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（3）完成公司治理结构完善和法律合规审查后支付第三笔款项，金额为服务费用总额的_______%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（4）完成上市文件制作并提交上市申请后支付第四笔款项，金额为服务费用总额的_______%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（5）股票发行成功后支付尾款，金额为服务费用总额的_______%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

3、支付时间：甲方应在收到乙方开具的发票后_______日内完成支付，逾期支付按日加收_______‰的违约金。

4、费用包含：本合同约定的所有代理服务费用，不含因本合同产生的其他费用，如审计费、评估费、律师费等。

五、违约责任

1、甲方未按合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应按照逾期金额的_______‰向乙方支付违约金；逾期超过_______日的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。

2、乙方未按合同约定提供服务或服务质量不符合标准的，甲方有权要求乙方限期整改，并要求退还部分服务费用；如逾期未整改或整改效果不满意的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用及赔偿损失。

3、因甲方原因导致上市准备工作延误或失败的，甲方应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

4、因乙方原因导致上市准备工作延误或失败的，乙方应承担相应责任，并退还已收取的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。

5、任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密的，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1、本合同一式_______份，甲方执_______份，乙方执_______份，具有同等法律效力。

2、本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方完成股票发行上市且持续督导服务期满之日终止。

3、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4、本合同附件包括但不限于：服务计划书、可行性研究报告、方案建议书、公司章程、法律意见书等，均为本合同不可分割的组成部分。

甲方：