2026年投资顾问业务合同

2026年投资顾问业务合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《投资顾问业务管理办法》等有关规定，就乙方向甲方提供投资顾问业务事宜协商一致，订立合同如下：

一、合同主题与标的

本合同主题为投资顾问业务服务，标的为乙方利用其专业知识和投资分析能力，为甲方提供证券、期货、基金及其他金融产品的投资建议和咨询服务，帮助甲方制定投资策略、执行投资决策，并从中获取合法收益。乙方承诺具备中国证监会颁发的投资顾问业务资格，并在合同约定的范围内合法合规地开展业务活动。

二、服务内容与范围

1、乙方向甲方提供的服务内容主要包括：

（1）市场行情分析：定期或不定期向甲方提供宏观经济形势、行业动态、市场走势等专业分析报告。

（2）投资策略建议：根据甲方风险偏好、投资目标及资金状况，制定个性化的投资组合建议。

（3）投资决策支持：在甲方面临重大投资决策时，提供专业意见和可行性分析。

（4）投资组合管理：对甲方已持有的投资组合进行定期评估，提出调整建议。

（5）投资风险提示：及时向甲方提示市场风险、投资标的特有风险及合规风险。

（6）投资知识培训：为甲方提供金融投资基础知识、投资工具特性、风险管理等方面的培训。

2、服务范围限定在证券、期货、基金等金融产品领域，不包括直接代为操作甲方账户或提供交易执行服务。

三、服务方式与期限

1、服务方式：乙方通过书面报告、电子邮件、电话会议、视频会议等多种形式向甲方提供投资顾问服务，具体服务频率根据合同约定或双方协商确定。

2、服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，合同期满前一个月，双方可协商续签事宜。

3、在服务期限内，乙方应保证每周至少提供一次专业分析报告或投资建议，重大市场变动时提供即时服务。

四、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方有权要求乙方按照合同约定提供服务，并有权对乙方的服务质量进行监督。

2、甲方应向乙方提供真实、完整的投资需求信息，包括风险承受能力、投资目标、资金规模等。

3、甲方应按照乙方提供的投资建议进行投资决策，并对投资结果负责。

4、甲方应配合乙方完成必要的投资知识问卷、风险测评及身份验证等手续。

5、甲方不得将乙方提供的服务内容泄露给任何第三方，或用于非法目的。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证监会认可的证券投资咨询业务资格，并确保所有服务人员具备从业资格。

2、乙方提供的投资建议应基于独立、客观、公正的原则，并充分揭示相关投资风险。

3、乙方应建立完善的投研体系，确保投资建议的专业性和前瞻性。

4、乙方应妥善保管甲方的投资信息，严格履行保密义务，未经甲方同意不得泄露。

5、乙方应定期向甲方汇报服务情况，并根据市场变化及时调整投资建议。

6、乙方不得与甲方建立利益冲突的投资关系，不得代为操作甲方账户或谋取不正当利益。

五、服务费用与支付方式

1、投资顾问服务费实行固定收费或按业绩提成方式，具体收费模式由双方在合同中明确约定。

2、固定收费模式下，服务费金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年合计_______元（大写：人民币_______元整）。

3、按业绩提成模式下，提成比例不超过投资收益的____%，具体计算方式为：______。

4、支付方式：甲方应在合同签订后____日内支付首期服务费，后续服务费按月或按季度支付。

5、乙方应向甲方开具合法有效的发票，甲方凭发票进行税前扣除。

六、违约责任

1、若甲方未按时支付服务费，每逾期一日，应按逾期金额的千分之五向乙方支付违约金；逾期超过____日，乙方有权暂停服务或解除合同。

2、若乙方未按合同约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，甲方有权要求乙方限期整改；整改无效的，甲方有权解除合同并要求退还已支付的服务费。

3、因乙方违反保密义务导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。

4、任何一方无故单方解除合同，应向对方支付相当于____个月服务费的违约金。

5、因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。

七、争议解决

1、本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

2、在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。

八、其他事项

1、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

3、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代