金融行业分析师投资策略与收益预测绩效考核表

金融行业分析师投资策略与收益预测绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定能力策略创新性35%提出至少2个具有行业前瞻性的投资策略根据策略的新颖性、可行性和潜在收益进行评分，满分10分，创新性突出者得满分，一般得6-8分，无创新者得0-5分策略风险控制所制定策略的风险率低于行业平均水平15%通过回测数据计算风险率，低于目标值得满分，按比例扣分策略执行效率策略制定周期不超过3个工作日按实际周期评分，3天内完成得满分，每延迟1天扣2分策略覆盖广度覆盖至少5个行业板块的投资策略按覆盖数量评分，5个及以上得满分，3-4个得6-8分，少于3个得0-5分策略历史表现所制定策略的平均年化收益率高于市场基准20%通过历史数据回测，高于目标值得满分，按比例扣分收益预测准确性个股预测误差30%主要持仓个股预测误差率低于10%通过实际收益与预测收益的偏差率评分，低于目标值得满分，按比例扣分行业预测误差所覆盖行业板块预测误差率低于5%通过行业板块实际表现与预测的偏差率评分，低于目标值得满分，按比例扣分预测报告质量预测报告逻辑清晰、数据准确，无重大错误由上级和同事进行盲评，满分10分，重大错误扣3-5分，一般错误扣1-2分预测及时性所有预测报告在截止日期前提交按提交时间评分，截止日前1天内得满分，每延迟1天扣2分预测覆盖深度每个季度至少发布3份深度收益预测报告按报告数量评分，3份及以上得满分，2份得6-8分，1份得0-5分市场分析能力宏观经济分析20%准确把握至少3个宏观经济变量对市场的影响根据分析报告的准确性、深度和前瞻性评分，满分10分，突出者得满分，一般得6-8分，错误者得0-5分行业动态跟踪每周至少更新2个重点行业的动态分析按更新频率和内容质量评分，目标值完成得满分，80%完成得6-8分，50%完成得0-5分数据整合能力所使用的数据来源至少包含5个权威机构按数据来源数量和质量评分，5个及以上得满分，3-4个得6-8分，少于3个得0-5分分析报告影响力至少1份分析报告被公司内部决策层采纳根据报告采纳次数评分，1次得满分，0次得0分分析工具使用熟练使用至少3种专业分析工具根据工具使用熟练度评分，3种及以上得满分，2种得6-8分，1种得0-5分沟通协作能力内部沟通效率15%所负责策略的沟通反馈周期不超过2个工作日按实际周期评分，2天内完成得满分，每延迟1天扣2分跨部门协作至少完成2次跨部门协作项目按协作项目数量和质量评分，2次及以上得满分，1次得6-8分，0次得0-5分培训分享每季度至少进行1次内部培训或经验分享按培训质量和参与度评分，目标值完成得满分，80%完成得6-8分，50%完成得0-5分报告呈现能力所提交的报告逻辑清晰、数据可视化效果好由上级和同事进行盲评，满分10分，效果突出者得满分，一般得6-8分，较差得0-5分团队协作精神积极协助团队其他成员完成工作通过同事匿名评分，满分10分，积极协作者得满分，一般得6-8分，消极者得0-5分本考核表用于评估金融行业分析师在投资策略制定、收益预测准确性、市场分析能力和沟通协作能力四个维度的表现。请根据各指标的目标值和评分标准进行自评或互评，最终得分由各维度加权计算得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者