人工智能安全审计协议

人工智能安全审计协议鉴于甲方（委托方）拥有或运营人工智能系统，并希望聘请乙方（审计方）对其人工智能系统的安全性进行审计；鉴于乙方拥有开展人工智能安全审计的专业能力、资质和经验；基于平等、自愿、公平和诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行人工智能安全审计事宜，达成如下协议：第一条定义与解释在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列词语具有以下含义：“人工智能系统”是指甲方拥有或运营的，基于人工智能技术（包括但不限于机器学习、深度学习、自然语言处理、计算机视觉等）开发的软件系统、硬件系统或其组合，用于执行特定功能或提供特定服务。具体包括但不限于数据收集模块、模型训练模块、模型推理模块、数据存储模块、用户接口模块以及相关的算法模型、应用程序接口（API）等。“安全审计”是指乙方根据本协议约定的范围和方法，对甲方的人工智能系统进行独立、客观的评估活动，旨在识别系统在设计、开发、测试、部署、运维等生命周期阶段存在的安全风险、脆弱性以及不符合相关安全要求或标准的情况，并形成审计报告。“审计报告”是指乙方完成安全审计工作后出具的报告，详细记录审计过程、发现、评估结果和改进建议。“漏洞”是指人工智能系统中存在的、可能被威胁利用从而导致安全事件发生的弱点。“数据隐私”是指涉及个人信息、商业秘密等敏感数据的保护，包括数据的收集、存储、使用、传输、删除等环节的合规性和安全性。“知识产权”是指任何专利权、商标权、著作权（包括邻接权）、商业秘密、专有技术、以及其他任何形式的知识产权。“相关法律法规”是指所有适用于甲方人工智能系统设计、开发、部署、运营、数据处理的现行有效的法律、法规、规章、标准、政策及行业规范，包括但不限于《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国人工智能法（草案）》、《新一代人工智能发展规划》以及ISO/IEC27001信息安全管理体系标准、NIST人工智能风险管理框架（AIRMF）等。“保密信息”是指一方（披露方）向另一方（接收方）披露的、在披露时被明确标识为“保密”或根据其性质应被合理理解为保密的所有非公开信息，包括但不限于商业计划、技术信息、客户信息、财务数据、人工智能系统的设计文档、源代码（如有提供）、测试数据、审计方法、审计过程记录、审计发现、报告草稿及最终报告、以及披露方其他未公开的经营信息、技术秘密等。“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风）、战争、恐怖袭击、罢工、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、流行病疫情等。“书面形式”是指合同书、信函、传真、电子邮件以及包含电子数据的磁盘或其他存储介质等形式。第二条审计范围与目标2.1审计范围：本协议项下的安全审计范围包括但不限于甲方指定的人工智能系统A（以下简称“审计系统”），具体涵盖该系统的以下方面：（1）数据安全：数据收集、存储、处理、传输过程中的加密、脱敏、访问控制、数据完整性、数据生命周期管理等方面的安全性。（2）模型安全：模型训练数据的质量与偏见、模型本身的鲁棒性、抗干扰能力、对抗性攻击脆弱性、模型解释性（如适用）等方面的安全性。（3）系统基础设施安全：支撑人工智能系统运行的服务器、网络、操作系统、数据库、中间件等基础设施的安全性。（4）应用程序接口（API）安全：AI系统提供的API在设计、实现、认证、授权、输入验证、输出处理等方面的安全性。（5）访问控制与身份认证：系统用户、管理员的身份认证、权限管理、会话控制等方面的安全性。（6）安全事件响应与监控：系统安全事件的检测、预警、响应、处置和日志记录机制的有效性。（7）合规性：AI系统的开发、部署和运营是否符合相关法律法规、行业标准和内部安全策略的要求。2.2审计目标：（1）评估审计系统整体的安全状况，识别其面临的主要安全风险。（2）评估与审计系统相关的安全控制措施的设计和实施有效性。（3）识别审计系统中存在的安全漏洞和薄弱环节。（4）验证审计系统在处理个人信息和敏感商业数据时，是否满足数据隐私保护的要求。（5）评估审计系统是否符合甲方自行制定或行业通行的安全标准和最佳实践。（6）对审计系统的安全性提供独立的专业意见和改进建议。2.3不审计范围：双方确认，本协议约定的审计范围不包括但不限于：（1）甲方员工个人行为、内部管理或缺乏职业道德导致的操作风险。（2）甲方使用的第三方服务或组件（除非该第三方服务或组件是审计系统不可或缺的组成部分，且甲方允许乙方对其进行必要的访问和测试）的安全性。（3）因甲方未能提供必要访问权限或虚假信息而导致的审计范围遗漏或审计结论偏差。（4）对未来可能出现的AI技术发展、新型攻击手段或未知风险的预测性评估。（5）对审计系统业务可行性的评估。第三条双方权利与义务3.1乙方的权利与义务：（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供审计所需的相关信息、文档、系统访问权限以及必要的配合与支持。（2）乙方应组建具备相应资质和经验的专业审计团队执行审计工作。（3）乙方应按照国家有关法律法规、行业标准和公认的最佳实践，以及双方约定的审计方法（如渗透测试、代码审计、模型分析、访谈、文档审查等），独立、客观、专业地开展安全审计工作。（4）乙方应确保其审计团队成员遵守保密义务，并对团队成员的违约行为承担连带责任。（5）乙方应按时、按质完成审计工作，并向甲方提交符合约定的审计报告。（6）乙方应对其提交的审计报告内容的专业性负责，但不保证完全排他地发现所有存在的安全风险或漏洞。（7）乙方应配合甲方就审计报告初稿进行必要的沟通和澄清。3.2甲方的权利与义务：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高质量的审计服务。（2）甲方应指定一名或多名接口人，负责与乙方就审计事宜进行沟通、协调，并确保乙方能够顺利开展审计工作。（3）甲方应在约定的期限内，向乙方提供完整、真实、准确的审计所需资料，包括但不限于：人工智能系统的架构设计文档、详细功能说明、开发日志、部署手册、安全策略、数据保护政策、用户手册、源代码（如需且允许）、测试报告、运行环境信息、访问权限说明等。（4）甲方应确保乙方及其授权人员能够按照协议约定，在符合安全规范的前提下，安全、合规地访问、测试审计系统及其相关数据。甲方应提供必要的访问凭证、密钥或远程访问工具，并确保访问环境的可用性。（5）甲方应配合乙方进行现场访谈、演示、测试等审计活动，并根据乙方的合理要求提供必要的解释和说明。（6）甲方应确保其提供的所有信息真实可靠，不得向乙方提供任何虚假、误导性信息或隐瞒重要情况。（7）甲方应遵守本协议项下的保密义务，对在合作过程中从乙方获知的保密信息承担保密责任。第四条审计过程与方法4.1乙方应在接受甲方委托后，根据审计范围和目标，制定详细的审计计划，并与甲方确认。审计计划应至少包括审计目标、主要活动、时间安排、资源需求、沟通机制等内容。4.2审计过程通常包括以下阶段：（1）准备阶段：接收审计委托，了解审计系统背景，制定详细审计计划，准备审计工具。（2）信息收集与风险分析阶段：根据审计计划，通过文档审查、访谈、系统测试等方式收集信息，分析系统架构，识别潜在安全风险。（3）测试与评估阶段：针对识别出的风险点和潜在漏洞，执行具体的审计测试（如技术测试、代码审计、模型分析等），评估安全控制措施的有效性。（4）报告编写阶段：汇总审计发现，进行风险评估，形成初步审计报告，并与甲方进行沟通确认。（5）报告提交阶段：根据甲方确认意见修改完善后，正式提交最终审计报告。4.3乙方在审计过程中可能采用的方法包括但不限于：文档审查、访谈、问卷调查、配置核查、漏洞扫描、渗透测试、代码审计、静态/动态分析、模型鲁棒性测试、对抗样本生成与攻击测试、数据流分析等。具体采用的方法将在审计计划中详细说明。第五条审计报告5.1乙方应在审计工作完成后，向甲方提交正式的审计报告。审计报告应采用书面形式，内容应清晰、准确、客观地反映审计过程、主要发现、评估结果和改进建议。5.2审计报告通常应包括但不限于以下部分：审计概述、审计范围与目标、审计方法与过程、审计发现（按风险等级或系统模块分类）、风险评估、改进建议、附录（如测试记录、证据截图等）。5.3在正式提交最终审计报告前，乙方应向甲方提交报告草稿供其审阅，并就报告中涉及的关键发现和结论与甲方进行沟通。甲方应在收到草稿后【]日内提出书面反馈意见。乙方应根据甲方的合理意见对报告草稿进行修改，直至甲方确认或书面表示无需进一步修改。甲方逾期未反馈的，视为同意报告草稿内容。5.4最终审计报告的交付时间应按照本协议第三条约定执行。乙方应在交付报告时向甲方提供正式的审计报告原件或具有同等法律效力的复印件。第六条保密义务6.1甲乙双方及其授权代表应对在本协议签订及履行过程中获悉的对方的保密信息承担严格的保密义务。未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，但为履行本协议目的而必要的员工、顾问或分包商除外）披露该保密信息。6.2本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议有效期内及终止后【五】年。6.3接收方仅能将披露方的保密信息用于本协议约定的目的，不得用于任何其他用途。6.4以下信息不属于保密信息：披露时已为公众所知的信息；接收方在披露前已合法知晓且非通过违反保密义务获得的信息；接收方能证明在从披露方获得该信息前已通过合法途径公开获得的信息；接收方从对该信息不负有保密义务的第三方合法获得的信息；接收方独立开发且未使用披露方保密信息的信息。6.5发生本协议约定的保密信息泄露风险或实际泄露情况时，接收方应立即通知披露方，并采取一切合理的措施减轻损失、防止泄露范围扩大。6.6任何一方因法律规定或有权机关要求披露对方的保密信息时，应在法律允许的范围内，尽力提前通知对方，并允许对方寻求适当的保护措施（如申请限制披露范围或方式）。若无法避免披露，应仅披露被要求披露的部分。第七条知识产权7.1乙方在履行本协议过程中，可能使用或开发一些工具、模板或方法。除本协议另有约定外，这些工具、模板或方法的知识产权归乙方所有。乙方保留在后续项目或服务中合理使用这些工具、模板或方法的权利。7.2甲方为乙方执行本协议项下的审计工作而提供的资料（包括但不限于甲方的人工智能系统设计、代码、数据等）的知识产权仍归甲方所有。乙方仅为履行本协议目的而使用这些资料，不得将其用于任何其他目的，不得向任何第三方披露，也不得侵犯甲方的知识产权。7.3双方同意，乙方提交的最终审计报告及其附件是双方根据本协议合作的结果，甲方对审计报告享有使用权，乙方对审计报告的知识产权按本协议约定处理。审计报告中引用的第三方内容，其权利义务关系遵循相关法律规定及第三方授权要求。第八条费用与支付8.1本协议项下的审计服务费用为人民币【]元（大写：【】）整。该费用【包含/不包含】审计过程中可能产生的第三方软件工具使用费、差旅费等费用。具体费用构成及支付方式由双方在附件中约定（如无附件，则按此条约定或双方口头确认的费用标准执行）。8.2甲方应按以下方式和时间节点向乙方支付审计费用：（1）预付款：本协议签订后【]日内，甲方向乙方支付总费用的【]%，即人民币【]元。（2）进度款：乙方完成审计工作【]%后，甲方向乙方支付总费用的【]%，即人民币【]元。（3）尾款：乙方提交最终审计报告且甲方验收合格后【]日内，甲方向乙方支付剩余的【]%，即人民币【]元。8.3乙方应在收到每一笔款项后【]日内，向甲方开具合法有效的等额发票。8.4如因甲方原因导致审计工作无法按计划进行或中途终止，甲方仍需支付乙方已完成工作的相应费用，具体标准由双方协商确定。如因乙方原因导致审计工作无法按计划进行或中途终止，乙方应退还甲方已支付但尚未提供相应服务的费用，具体退还比例由双方协商确定。第九条期限与终止9.1本协议自甲乙双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为【]个月/年，至【]年【]月【]日止。9.2在协议有效期内，双方应履行各自在本协议项下的义务。9.3除本协议另有约定外，任何一方未经对方书面同意，不得单方面终止本协议。若因一方违约导致协议目的无法实现，守约方有权单方面解除本协议。9.4协议终止时，乙方应向甲方交付已完成工作的成果（包括审计报告等），甲方应支付乙方已完成工作的相应费用。双方应根据本协议约定处理保密事项，未尽的义务在本协议终止后继续有效。第十条违约责任10.1若任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。损失赔偿范围包括直接经济损失，以及为避免或减少损失而支出的合理费用。10.2若甲方未能按时支付审计费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的【千分之零点五】向乙方支付违约金。逾期超过【]日的，乙方有权暂停审计工作或单方面解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。10.3若乙方未能按时提交最终审计报告（不可抗力除外），每逾期一日，应按本协议总费用的【千分之零点五】向甲方支付违约金。逾期超过【]日的，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方退还已支付的部分或全部费用（根据乙方已完成工作的比例确定）及违约金。10.4若乙方在审计过程中泄露甲方商业秘密，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，并可能被甲方追究法律责任。10.5若甲方未能按照约定提供必要的审计条件或配合，导致审计工作受阻或无法完成，乙方应及时通知甲方，并书面说明原因。若甲方在合理期限内仍未纠正，乙方有权调整或暂停审计工作，由此产生的后果由甲方承担。若因此导致协议目的无法实现，乙方有权解除协议，并要求甲方支付已完成工作的相应费用。10.6本协议约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求赔偿实际损失。第十一条不可抗力11.1若发生本协议定义的不可抗力事件，导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议约定的义务，该方不应承担违约责任。但该方应在不可抗力事件发生后【]日内，书面通知对方发生不可抗力事件及其可能的影响，并提供相关证明文件。11.2双方应尽力采取措施减轻不可抗力事件造成的损失。在不可抗力事件影响期间，双方应暂停履行受其影响的义务，并根据事件持续情况协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。11.3若不可抗力事件持续超过【]日，双方仍未达成协议，本协议可视为自动解除。双方应就协议履行情况、费用结算等事宜进行协商处理。第十二条法律适用与争议解决12.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。12.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交【]（例如：甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/北京仲裁委员会/按照届时有效的仲裁规则在北京仲裁委员会仲裁），并遵守该仲裁机构的仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十三条其他条款13.1完整协议：本协议及其附件（如有）构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。对本协议的任何修改或补充