《贸易政策合规工作实施办法》解读

2026.01.02施行的《贸易政策合规工作实施办法》核心要点目录贸易政策定义合规评估概念0201办法背景与依据03目录评估要求征求与实施机制0504适用范围06办法背景与依据01通过建立系统化评估流程，确保各级政府部门在制定贸易政策时严格遵循WTO规则，减少国际经贸摩擦风险。确立"谁制定、谁评估"原则，要求政策制定部门自行开展合规性审查，并将评估结论作为政策出台的前置条件。统一国务院部门和地方政府合规工作标准，提供《常见贸易政策合规问题自查表》等工具，提升评估可操作性。既规范中国贸易政策的制定流程，也建立对WTO其他成员贸易政策的合规关注机制。制定目的强化合规机制明确责任主体规范工作程序双向合规监督依据文件以《世界贸易组织协定》及其附件、后续协定作为核心合规标准，涵盖货物贸易、服务贸易、TRIPS协定等全部领域。01040302WTO法律框架严格对照《中华人民共和国加入议定书》和《中国加入工作组报告书》中的具体承诺条款开展合规审查。中国入世承诺根据国办发〔2025〕12号文要求，将原2014年建立的合规工作机制升级为强制性实施办法。国务院指导文件借鉴WTO成员普遍采用的贸易政策透明度原则和合规审查机制设计。国际实践参考生效日期施行起始自2026年1月2日起全面实施，适用于所有新制定的贸易政策。过渡期安排对已发布但尚未完成合规评估的存量政策，要求制定部门在办法生效后6个月内完成补充评估。追溯效力对WTO成员提出的历史合规关注事项，商务部可依据本办法启动重新审查程序。配套措施同步启用新版贸易政策合规评估电子备案系统，实现全流程线上管理。贸易政策定义02国务院部门省级人民政府包括商务部、财政部等中央部委及其直属机构，负责制定全国性贸易政策规章和规范性文件。各省、自治区、直辖市人民政府及其组成部门，在权限范围内制定地方性贸易实施细则。政策制定主体地市级政府设区的市、自治州人民政府及其部门，根据上级政策制定区域性配套措施。县级政府县、自治县、不设区的市人民政府，负责落实上级政策并制定本地操作性文件。影响领域外商投资针对外资准入负面清单、国民待遇等政策应符合中国入世承诺。04知识产权与TRIPS协定相关的专利、商标、版权保护等政策制定需确保合规。03服务贸易包括金融、电信、旅游等服务行业市场准入政策，受GATS规则约束。02货物贸易01涉及进出口关税、配额、许可证等货物流动监管政策，需符合WTO最惠国待遇原则。部门规章由国务院部委颁布的具有普遍约束力的规范性文件，需经合规评估程序。行政规范性文件各级政府发布的决定、命令等政策性文件，需进行WTO规则符合性审查。其他措施包括技术标准、检验检疫要求等可能产生贸易限制效果的非传统政策措施。地方性法规省级人大及其常委会制定的贸易相关条例，须与上位法保持一致。政策文件类型合规评估概念03世界贸易组织规则一致性政策制定部门需严格对照《世界贸易组织协定》及其附件和后续协定的具体要求，确保贸易政策在货物贸易、服务贸易等领域符合多边贸易规则。政策影响全面性需分析政策措施对货物贸易、服务贸易、知识产权及外商投资等领域的潜在影响，避免造成隐性贸易壁垒。风险条款识别对存在合规争议的条款需明确标注可能违反的具体WTO规则条目，并提供替代方案建议。中国加入承诺履行评估必须涵盖《中华人民共和国加入议定书》和《中国加入工作组报告书》中关于市场准入、非歧视原则等条款的落实情况。评估标准后续协定更新涵盖《贸易便利化协定》《信息技术协定》扩围协议等最新生效的多边协定内容。基础法律框架以《世界贸易组织协定》为核心依据，包括《关税与贸易总协定》（GATT）、《服务贸易总协定》（GATS）等附属协定。中国特定承诺文件重点参照《中华人民共和国加入议定书》中关于贸易权、国营贸易、补贴等专项承诺条款。争端解决案例借鉴WTO争端解决机制涉及中国的典型案例裁决标准，如稀土出口限制案、知识产权保护案等。对照文件非歧视原则审查检查政策是否违反最惠国待遇或国民待遇原则，包括税收优惠、补贴发放等具体措施。自查表参考01透明度要求核查评估政策制定过程是否满足WTO通报义务，是否预留合理评议期供利益相关方反馈。02市场准入限制分析进出口配额、许可证制度、外资股比限制等措施是否超出中国入世承诺范围。03技术性壁垒识别针对标准、检验检疫等技术要求，核查是否符合《技术性贸易壁垒协定》（TBT）必要性原则。04适用范围04政策主体范围涵盖国务院各部门、县级以上地方政府及其部门制定的所有涉及货物贸易、服务贸易、知识产权及外商投资等领域的规章、规范性文件及其他政策措施。国内政策制定评估义务要求政策制定机关必须将合规评估作为政策出台前的强制性程序，需对照WTO协定及其附件、中国加入议定书等文件进行逐条审查，并形成书面评估结论。文件提交规范报批或审议贸易政策时，须同步提交包含合规性结论、潜在违规条款识别及修改建议的书面评估意见，确保程序完整性。跨部门协作商务部牵头协调其他部委共同研究WTO成员关注事项，确保回应的专业性和一致性，维护国际规则下的国家利益。透明度提升对WTO成员普遍关注的补贴、市场准入等政策领域，主动加强政策解读和说明工作。风险预警系统通过定期梳理WTO争端解决案例，建立政策风险预警指标库，提前规避同类合规争议。应对机制建立要求各级政府部门建立专门渠道接收和处理WTO成员对我国贸易政策提出的合规性质疑，形成标准化响应流程。WTO成员对中国关注中国对其他成员关注合规审查机制商务部组织专家团队系统监测其他WTO成员贸易政策，重点审查其是否违反非歧视原则、市场开放承诺等核心义务。01交涉程序规范建立从初步质疑到正式磋商的分级应对策略，通过WTO贸易政策审议机制等平台提出专业性质询。02案例数据库建设汇总分析各成员典型违规案例，为国内产业救济措施和对外谈判提供法律技术支持。03评估要求05“谁制定、谁评估”原则强化专业协同对于多部门联合制定的政策，由牵头单位统筹评估，其他单位按职责分工配合，形成专业化协作机制，保障评估全面性。提升评估效率通过政策制定者直接参与评估，可减少跨部门沟通成本，快速识别政策草案中潜在的WTO规则冲突，缩短政策修订周期。明确责任主体要求国务院部门、县级以上地方政府及其部门在制定贸易政策时自行承担合规评估责任，确保政策制定与合规审查无缝衔接，避免权责不清导致的监管漏洞。程序刚性约束政策报批或审议时需同步提交合规评估书面意见，未完成评估的政策不得进入后续流程，形成制度性硬约束。01.必要前置环节风险提前预警通过前置评估可及早发现政策中可能违反《WTO协定》《中国加入议定书》等文件的具体条款，为政策调整预留窗口期。02.国际规则衔接将WTO规则审查嵌入政策制定流程，体现中国履行国际义务的严肃性，增强国际贸易体系中的公信力。03.书面意见需明确政策是否符合WTO规则及中国加入承诺，若存在风险需具体列出违反的条款（如《补贴与反补贴措施协定》第3条禁止性补贴条款）。评估依据需援引《WTO协定》附件1A（货物贸易）、附件1B（服务贸易）等核心文件，确保结论具有国际法理依据。合规性判定标准对不合规条款需提出可操作的修改方案（例如调整出口补贴形式以符合《SCM协定》第5条“不利影响”条款）。建议需结合政策目标与合规要求平衡设计，如通过技术性贸易措施（TBT）替代直接限制性条款，既实现监管目标又避免贸易争端。风险修正建议书面意见内容征求与实施机制06自主启动程序国务院部门在制定贸易政策过程中，若对政策合规性存在疑问，可主动向商务部发起合规性征求意见程序，需提交完整的政策草案及相关背景材料。国务院部门征求意见材料完整性要求提交材料需包括政策草案文本、制定依据、政策目标说明及实施背景分析，确保商务部能全面评估政策与WTO规则的契合度。非强制性流程征求意见属于非强制性程序，由政策制定部门根据实际需求决定是否启动，体现政策制定的灵活性与自主性。基础时限规定商务部收到征求意见材料后，应在7个工作日内出具书面合规意见，确保政策制定效率与合规审查时效性的平衡。时限刚性约束明确最长处理时限（15个工作日）的例外情形仅限“重大复杂问题”，防止时限无限延长影响政策进程。特殊情形延长若涉及需进行科学论证、技术评估或经济分析的复杂政策，回复时限可延长至15个工作日，但需排除重大疑难问题的极端情况。书面意见形式回复意见需以正式书面形式出具，包含合规性结论、具体条款引用及修改建议（如存在风险），具有法律参考价值。01030204商务部回复时限要点三省级政府统筹各省、自治区、直辖市政府需根据国务院《意见》要求，自主设计本地区贸