2026年私募基金募集监督协议

2026年私募基金募集监督协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，就乙方向甲方提供私募基金募集监督服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供私募基金募集监督服务，严格按照中国证券投资基金业协会《私募投资基金募集行为管理办法》及相关法律法规要求，对甲方的私募基金募集活动进行全流程监督，确保募集行为合法合规。乙方负责监督内容包括但不限于：募集宣传材料的合规性审查、募集过程中投资者适当性管理、合格投资者确认程序、反洗钱措施执行情况、募集资金募集及划转过程的合规性等。乙方需建立完善的监督报告制度，定期向甲方提供书面监督报告，并对重大合规风险进行即时提示。

二、服务方式

1、服务对象：甲方拟募集的私募基金名称为__________________，基金类型为__________________。

2、监督范围：涵盖从基金募集方案制定至基金备案完成的全部募集环节，包括但不限于基金募集说明书、风险揭示书等宣传推介材料的制作与审核、投资者问卷调查及风险评估结果的复核、合格投资者身份的核实、募集资金的募集与保管监督、基金合同签署等环节。

3、服务团队：乙方指派至少2名具备基金从业资格及私募基金监督经验的专业人员负责本合同项下的监督服务，并向甲方提供团队成员的资质证明文件。

4、监督方式：乙方通过现场检查、文件审核、系统监测、定期访谈等方式实施监督服务，并建立电子化监督台账，记录监督过程及发现的问题。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止，自甲方最后一个合格投资者完成认购并签署基金合同之日起自动终止，但乙方需对已完成认购的投资者持续履行至少六个月的后续监督义务。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、准确的私募基金募集相关资料，包括但不限于基金募集方案、宣传推介材料、投资者信息、资金流水等，并保证所提供资料的真实性，不得伪造、篡改或隐瞒重要信息。

2、甲方应配合乙方开展监督工作，包括提供必要的办公条件、安排相关人员配合访谈、及时反馈监督意见等，确保乙方能够顺利履行监督职责。

3、甲方应建立内部合规审查机制，对乙方提出的合规问题及时进行整改，并书面告知乙方整改结果。

4、甲方应按照合同约定及时足额向乙方支付服务费，不得无故拖欠或拒绝支付。

5、甲方应保证其募集行为符合法律法规及行业自律规定，并对募集过程中发生的违法违规行为承担全部法律责任。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人资格或相关业务资质，并确保指派的服务团队具备相应的专业能力及从业资格。

2、乙方应制定详细的服务方案，明确监督标准、流程及方法，并向甲方提供书面服务方案供甲方确认。

3、乙方应勤勉尽责地履行监督职责，对监督过程中发现的问题及时向甲方发出书面监督意见，并跟踪问题的整改情况。

4、乙方应建立信息保密制度，对甲方提供的商业秘密及投资者信息严格保密，未经甲方书面同意不得向任何第三方披露。

5、乙方应定期向甲方报告监督工作情况，包括但不限于监督报告、问题清单、整改跟踪记录等，并妥善保管所有监督工作文件。

6、乙方应积极配合中国证券投资基金业协会的检查及调查，并按照协会要求提供相关资料。

四、服务费用及支付方式

1、服务费总额为人民币_______元（大写：__________________），按基金募集规模分阶段支付：

（1）甲方完成基金备案前的私募基金募集规模达到_______万元的，支付服务费总额的_______%；甲方完成基金备案前的私募基金募集规模达到_______万元的，支付服务费总额的_______%；

（2）甲方完成基金备案后的_______日内，支付剩余_______%的服务费。

2、支付方式：甲方应在收到乙方每一阶段的服务报告及费用账单后_______日内，通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户，账号：__________________，开户行：__________________，收款人：__________________。

五、违约责任

1、若甲方未按合同约定支付服务费，每逾期一日，应按照逾期金额的_______%向乙方支付违约金；逾期超过_______日的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费及违约金。

2、若乙方未按合同约定履行监督职责，导致甲方遭受中国证券投资基金业协会行政处罚或损失__________________元以上的，乙方应承担赔偿责任，并支付赔偿金__________________元。

3、若因乙方泄露甲方商业秘密或投资者信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额不低于__________________元。

4、任何一方无故单方解除合同，应向对方支付合同总金额的_______%作为违约金；若违约金不足以弥补对方损失的，还应赔偿实际损失。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式陆份，甲方执肆份，乙方执贰份，具有同等法律效力。

3、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表（签字）：