合同审核管理表合同条款合规检查

合同条款合规检查工具指南：从风险识别到落地保障一、适用情境与核心价值在商业合作中，合同条款的合规性直接关系到企业权益保障与法律风险防控。本工具适用于企业法务部门、业务部门及外部法律顾问在合同签订前、履行中或争议发生时，对合同条款进行全面合规性审查。无论是采购合同、服务协议、租赁合同还是合作框架协议，均可通过标准化检查流程，识别条款中的法律漏洞、权责失衡或违规风险，保证合同内容符合《民法典》《公司法》等法律法规要求，同时贴合企业内部管理制度，从源头减少合同纠纷，降低履约成本。二、合规检查操作流程步骤一：审核准备——明确范围与依据资料收集：获取合同文本（含附件、补充协议）、交易背景说明（如合作意向书、招投标文件）、签约方主体资料（营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书），以及与交易相关的行业监管规定（如金融行业的《商业银行法》、建筑行业的《建筑法》）。确定审核要点：根据合同类型（如买卖合同侧重标的物质量、交付条款；服务合同侧重服务标准、验收条款）和交易风险等级，制定针对性检查清单（可参考本工具“模板表格”部分）。法规与制度对标：梳理适用于该合同的法律法规（如《民法典》合同编相关规定）、公司内部《合同管理办法》《合规手册》等文件，作为合规性判断的核心依据。步骤二：条款逐项审查——聚焦核心风险点按照合同条款逻辑顺序，从“主体-内容-程序”三维度展开检查：主体条款审核：签约方名称与营业执照、公章是否一致，避免“假章”“空壳公司”风险；授权代表是否具有有效授权（如授权委托书载明权限范围、期限），超越权限的合同可能面临效力争议；特殊主体资质（如食品行业需《食品经营许可证》，建筑行业需《建筑业企业资质证书》）是否在有效期内。核心条款审核：标的条款：标的物描述是否明确（如产品名称、规格型号、技术参数），避免“约定不明”导致履约争议；权利义务条款：双方权利义务是否对等（如一方支付价款，另一方是否对应交付合格标的物），是否存在“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”）；履行条款：履行期限、地点、方式是否具体（如“30日内交付”需明确起始日，“验收合格”需明确验收标准）；价款支付条款：支付金额、币种、时间、账户是否清晰，避免“模糊支付”（如“合理价格”需明确计算方式）；违约责任条款：违约情形是否可识别（如“逾期交付”需明确逾期天数），违约责任形式是否合理（如违约金是否过高，司法实践中通常以实际损失的30%为参考），是否约定了违约责任上限。争议解决与程序条款：争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确（如仲裁需写明仲裁机构全称，避免“仲裁”二字模糊表述）；管辖法院是否违反级别管辖或专属管辖规定（如不动产纠纷需由不动产所在地法院管辖）；合同生效条件（如签字盖章后生效、附条件生效）是否具备可执行性。步骤三：风险等级评估——量化风险优先级根据条款违规程度及潜在影响，将风险分为三级：高风险：违反法律法规强制性规定（如“约定一方可单方解除合同且不承担违约责任”违反《民法典》公平原则），或可能导致企业重大损失（如“争议解决约定境外仲裁，且适用法律不熟悉”）；中风险：条款模糊易引发争议（如“服务达到客户满意”未量化“满意标准”），或与公司内部制度冲突（如采购合同未经审批流程即约定付款）；低风险：表述优化问题（如“甲方应尽快付款”改为“甲方应于收到发票后15个工作日内付款”），不影响合同核心效力。步骤四：报告输出与整改跟踪形成审核报告：包含合同基本信息、审核结论（整体合规/需修改后合规/不合规）、风险条款清单（标注风险等级及具体问题）、修改建议（如“将违约金调整为合同总额的10%”“补充争议解决约定为‘甲方所在地有管辖权的人民法院’”）。反馈与沟通：将审核报告发送至业务部门及签约方，对高风险条款需重点沟通修改理由，争取对方配合调整；对中低风险条款，可结合商业谈判灵活处理。整改闭环：业务部门根据建议修改合同后，法务部门需二次审核确认整改到位，最终版本需由双方签字盖章并归档，保证“审核-修改-确认”全流程留痕。三、合同条款合规检查表（模板）（一）合同基本信息项目内容合同名称《XX采购合同》合同编号CG-2024-XXX签约双方甲方：XX公司；乙方：XX科技有限公司签订日期2024年X月X日合同类型买卖合同审核人员*某（法务部）复核人员*某（法务总监）（二）条款审核明细条款序号条款内容摘要审核要点合规性判断风险等级修改建议1.1乙方名称与营业执照一致乙方营业执照名称与合同签约方名称是否一致，公章是否与名称匹配合规低无2.1标的物为“XX型号服务器10台”服务器型号、数量、规格参数是否明确，是否有附件明细合规低无3.2甲方应“收到货物后付款”是否约定“验收合格后付款”或明确付款期限（如“收到货物后30日内”）不合规中修改为“甲方应在收到货物并验收合格后30个工作日内支付合同款项”5.1逾期交付违约金为合同总额5%是否约定违约金上限（如不超过合同总额的20%），是否符合行业惯例不合规高补充“违约金累计不超过合同总额的20%”7.3争议解决约定为“仲裁”未写明具体仲裁机构（如“XX仲裁委员会”），可能导致仲裁条款无效不合规高修改为“双方同意因本合同引起的争议，提交XX仲裁委员会按照其现行规则仲裁”（三）汇总信息项目数量总条款数25不合规条款数3高风险条款数2需优化条款数1整改完成情况待乙方反馈修改意见（四）签字确认审核人复核人日期*某*某2024年X月X日四、使用要点与风险提示审核前“吃透”交易背景：避免“为审而审”，需结合交易目的（如是否为抢占市场份额而接受宽松条款）判断条款合理性，平衡法律风险与商业利益。关注“隐性”风险条款：如“法律适用条款”（约定境外法律可能增加维权成本）、“通知送达条款”（约定电子邮箱地址需保证有效），此类条款易被忽视但可能影响后续权利行使。避免“一刀切”修改：对于行业惯例条款（如“验收合格后付款”），若交易对手为长期合作方且信用良好，可适当保留，但需补充“验收标准”附件。定期更新审