合同与协议文本审核流程模板

合同与协议文本审核流程模板一、适用场景与触发条件对外签订的采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等商业协议；涉及合作开发、技术转让、知识产权等专项协议；员工录用、保密、竞业限制等内部协议；其他需要经过法务、业务、财务等多部门审核的合同文本。触发条件：业务部门完成合同文本起草后，或需对现有合同进行重大修订时，启动本审核流程。二、审核流程步骤详解步骤1：合同提交与登记责任主体：合同起草部门（如业务部、行政部）操作内容：起草部门填写《合同审核申请表》（见模板表格1），明确合同名称、签约主体、核心条款（如金额、履行期限、标的物等）、审核需求（如重点关注法律风险、财务合规性等）；将合同文本（含电子版及纸质版签字稿）与《合同审核申请表》一并提交至法务部门，同时同步抄送相关协作部门（如财务部、技术部等）。输出成果：《合同审核申请表》及合同文本材料，法务部门接收后1个工作日内完成登记并分配审核编号。步骤2：业务初审（条款完整性审核）责任主体：合同起草部门负责人操作内容：审核合同内容是否与业务需求一致，包括标的物描述、数量、质量标准、履行期限、付款方式等核心业务条款是否明确；确认合同主体信息（签约方名称、地址、统一社会信用代码等）是否准确完整，签约方资质（如营业执照、行业许可证等）是否齐全；检查合同文本是否与前期谈判达成的口头或书面约定一致，是否存在遗漏关键业务条款。输出成果：业务初审意见，填写至《合同审核流程跟踪表》（见模板表格2）中，对存在问题的条款标注修改建议并退回起草部门补充完善。步骤3：法务复审（法律风险审核）责任主体：法务部门（或法务专员*）操作内容：合法性审核：检查合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规及行业监管要求，是否存在无效或可撤销条款；合规性审核：评估合同内容是否符合公司内部制度（如采购审批权限、费用报销规定等），是否存在合规风险；权利义务审核：核对双方权利义务是否对等，违约责任、争议解决方式（如仲裁/诉讼管辖地）、保密条款等是否明确且合理；文本规范性审核：检查合同结构是否完整（如合同编号、签署页、附件等），术语使用是否规范，是否存在歧义表述。输出成果：法务复审意见，填写至《合同审核流程跟踪表》中，对高风险条款提出修改建议，必要时出具《法律风险评估报告》。步骤4：专项会签（跨部门协同审核）责任主体：财务部、技术部、人力资源部等专项部门（根据合同类型确定）操作内容：财务部审核：重点关注合同金额、付款条件、税费承担、发票开具要求、财务审批流程是否符合公司财务制度，评估资金支付风险；技术部审核（涉及技术类合同）：审核技术参数、标准、验收流程、知识产权归属等条款是否清晰，技术实现可行性；人力资源部审核（涉及员工协议）：审核竞业限制范围、保密义务、违约金标准等是否符合《劳动合同法》及地方性规定。输出成果：各部门会签意见填写至《合同审核流程跟踪表》，专项部门需在2个工作日内完成审核，逾期未反馈视为无异议。步骤5：最终审批（决策层授权审核）责任主体：公司分管领导/总经理/董事会（根据合同金额及重要性确定审批权限）操作内容：综合业务初审、法务复审及专项会签意见，审核合同整体条款是否满足公司利益，风险是否可控；对达到审批权限标准的合同（如金额超过万元、涉及重大合作等），签署最终审批意见；对未达审批权限的合同，可授权法务部门或业务负责人确认后执行。输出成果：最终审批意见（批准/否决），填写至《合同审核流程跟踪表》，否决需注明原因并退回起草部门。步骤6：审核结果反馈与合同修订责任主体：法务部门、合同起草部门操作内容：法务部门汇总各环节审核意见，形成《合同审核意见汇总表》（见模板表格3），反馈至起草部门；起草部门根据审核意见修订合同文本，修订后需重新提交法务部门复核，保证所有问题闭环解决；审核通过后，法务部门在《合同审核流程跟踪表》中标注“审核通过”，并将最终版本反馈至相关部门。步骤7：合同签署与归档责任主体：法务部门、行政部、合同签署人操作内容：法务部门审核通过后，按公司规定安排合同签署（如法定代表人签字、盖章等），保证签署页信息与合同主体一致；行政部在合同签署后3个工作日内完成合同文本及附件的归档，建立合同台账，记录合同编号、名称、签约方、签署日期、履行期限、归档编号等信息；涉及保密或重要合同的归档，需按保密级别存放，限制查阅权限。三、合同审核流程跟踪表（模板）模板表格1：合同审核申请表合同名称合同编号起草部门签约方（甲方）签约方（乙方）合同类型□采购□销售□服务□租赁□其他______合同金额履行期限核心审核需求（如：法律风险排查、财务合规性等）附件清单（如：资质文件、技术协议、报价单等）起草人签字日期负责人签字模板表格2：合同审核流程跟踪表合同编号合同名称提交日期审核环节审核人审核意见业务初审业务负责人*法务复审法务专员*财务会签财务经理*技术会签（如需）技术负责人*最终审批分管领导/总经理备注（如：修订次数、特殊情况说明）模板表格3：合同审核意见汇总表合同编号合同名称汇总人汇总日期审核环节审核部门/人具体意见修改状态业务初审业务部门*□已修改□未修改法务复审法务部门*□已修改□未修改专项会签财务部/技术部*□已修改□未修改最终审批决策层*□已确认□未确认综合结论□审核通过，可签署□需补充材料后复审□否决，终止流程四、使用要点与风险提示审核时效管理：各环节审核人需在收到合同后2个工作日内完成审核（复杂合同可延长至3个工作日），法务部门需全程跟踪进度，避免因审核拖延影响合同履行。信息一致性：合同文本中的签约方名称、金额、日期等关键信息需与《合同审核申请表》完全一致，严禁出现“文本与附件不一致”“前后条款矛盾”等问题。风险重点把控：主体资格：签约方需具备完全民事行为能力，企业主体需核实营业执照、经营范围及履约能力；违约责任：违约金需合理（不超过实际损失的30%），避免“显失公平”条款；争议解决：优先约定公司所在地法院或仲裁机构管辖，避免“管辖不明”导致维权困难。保密要求：审核人员需对合同内容及审核过程严格保密，严禁泄露合同涉及的商业秘