2026年经济制裁风险评估合同

2026年经济制裁风险评估合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定，就乙方向甲方提供经济制裁风险评估服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供全面的经济制裁风险评估服务，包括但不限于对甲方业务涉及的交易对手、投资标的、资金流向等进行风险评估，识别潜在的制裁合规风险，并提供相应的风险控制建议。乙方应组建专业的风险评估团队，由具备相关资质和经验的专业人士执行服务，确保评估结果的准确性和合规性。乙方需向甲方提供详细的风险评估报告，报告内容应包括风险识别、风险评估、风险控制措施建议等，并附相关数据支持和分析过程说明。乙方应确保具备提供经济制裁风险评估服务的资格，并向甲方提供营业执照等副本复印件，同时提供核心团队成员的资质证明文件。

二、服务方式

1、风险评估服务地点：__________________。

2、具体服务范围包括：

（1）交易对手尽职调查：对甲方业务涉及的国内外企业、个人、机构等进行制裁合规背景调查，包括但不限于联合国、美国、欧盟等主要经济体的制裁名单核查；

（2）资金流向分析：对甲方业务相关的资金流动路径进行追踪和分析，识别潜在的制裁规避行为和风险点；

（3）投资标的审查：对甲方计划投资或已投资的项目进行制裁合规审查，评估投资风险；

（4）内部控制体系评估：对甲方现有的制裁合规内部控制体系进行评估，提出改进建议；

（5）定期风险监控：根据全球经济制裁政策的变化，定期对甲方业务进行风险复评，并提供更新后的风险评估报告。

3、评估方法：乙方应采用包括但不限于公开数据检索、第三方数据源分析、专家判断、模拟测试等多种方法进行风险评估，确保评估的科学性和客观性。

4、服务周期：乙方应在合同生效后____个工作日内完成首次全面风险评估，之后根据甲方需求提供定期或不定期的风险评估服务。具体服务周期安排由双方另行协商确定。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止，期满后如需继续合作，双方可另行签订续约合同。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供开展风险评估工作所必需的相关资料和信息，包括但不限于业务合同、交易记录、客户信息、投资计划等，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

2、甲方应积极配合乙方开展现场访谈、数据核查等工作，为乙方提供必要的协助和便利。

3、甲方有权对乙方提供的服务过程进行监督，要求乙方定期汇报工作进展，并有权对乙方的工作质量提出意见建议。

4、甲方应按照合同约定支付服务费用，如需增加服务范围或服务频次，应与乙方协商一致并签订补充协议。

5、甲方应对乙方在服务过程中知悉的商业秘密承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施经济制裁风险评估业务的合法资质，并确保服务团队具备专业能力和合规意识。

2、乙方应组建专门的项目团队为甲方提供服务，项目团队负责人应具备至少____年以上相关领域工作经验，并持有相关专业资格证书。

3、乙方应严格按照合同约定和服务标准提供风险评估服务，确保评估结果的客观公正，并对评估报告的质量负责。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守保密义务，对甲方提供的商业秘密和非公开信息承担保密责任，除非法律法规另有规定或获得甲方书面授权。

5、乙方应建立完善的风险评估工作流程和质量控制体系，确保持续提升服务质量，并定期对服务团队进行专业培训。

6、乙方在发现甲方业务存在重大制裁合规风险时，应立即以书面形式向甲方预警，并协助甲方制定风险控制方案。

四、服务费用及支付方式

1、经济制裁风险评估服务费实行固定费用+浮动费用模式，固定费用为人民币_______元（大写：人民币_______元整），浮动费用根据实际工作量和服务范围另行协商确定。

2、支付方式：甲方应在合同签订后____日内向乙方支付固定服务费_______元，剩余费用在首次全面风险评估完成后____日内支付。如需增加服务范围或服务频次，甲方应在服务完成后____日内向乙方支付相应费用。

3、乙方应在收到甲方款项后____日内开具正规发票，甲方应在收到发票后____日内完成支付。

五、违约责任

1、若甲方无故单方解除合同，将构成违约，需向乙方支付已提供服务部分的费用____%，作为违约金；若乙方无故单方解除合同，需向甲方支付已收取服务费____%，作为违约金。

2、若甲方未按合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过____日，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

3、因乙方原因导致评估报告存在重大错误或遗漏，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过评估费用的____%。

4、若乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

3、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：