文书模板-单位内部一般案件处理工作规范表

做账实操1/1文书模板-单位内部一般案件处理工作规范表一、总体处理目标规范案件处理流程，确保一般案件（非刑事案件，如盗窃金额≤5000元、轻微肢体冲突未造成轻伤及以上）从接报到办结的周期≤7个工作日；保障案件处理公平、公正，充分收集证据，听取涉事方陈述，避免主观臆断，处理结果认可度≥90%；建立案件档案管理制度，所有案件材料（证据、笔录、处理决定）归档完整，保存期≥3年，便于追溯；通过案件处理强化内部管理，每季度汇总案件类型与成因，提出至少2项防范措施，降低同类案件发生率。二、案件处理全流程规范处理阶段核心流程执行标准责任部门/人时限要求案件接报1.接收报案：通过三种渠道接收案件（①员工现场/电话报案；②监控中心发现异常上报；③部门负责人移交），接报人需立即填写《案件接报登记表》，记录“报案时间、报案人信息、案件初步描述（地点、时间、涉事人、简要经过）”；2.初步核实：接报后1小时内，由安保部门（或指定办案人员）联系报案人，补充核实案件关键信息（如被盗物品特征、冲突起因），判断是否属于“一般案件”（非刑事案件、非重大安全事件），若属于刑事案件（如盗窃金额＞5000元、故意伤害），立即报警（110）并配合警方处理。1.《案件接报登记表》需完整填写，无遗漏“报案人联系方式”“案件核心要素”，禁止延迟记录；2.初步核实时需耐心倾听报案人陈述，不打断、不质疑，同步记录关键信息，必要时让报案人提供初步证据（如物品购买凭证、证人联系方式）。安保部门（接报员、办案人员）接报记录即时完成，初步核实≤1小时证据收集1.现场勘查：办案人员在接报后2小时内到达案件现场（如盗窃现场、冲突发生地），保护现场不被破坏，勘查并记录“现场环境、痕迹（如脚印、物品遗留）”，拍摄现场照片/视频（至少3个角度：全景、关键痕迹、周边环境）；2.多维度取证：-监控证据：联系监控中心调取案件发生时段的监控录像（精确到分钟），拷贝并标注“录像时段、摄像头编号、关键画面时间点”；-证人证言：找到案件目击者（员工、访客），单独制作《证人询问笔录》，记录“证人信息、所见所闻、与涉事人关系”，由证人签字确认；-涉事人陈述：分别与涉事双方（如盗窃嫌疑人、冲突双方）沟通，制作《涉事人陈述笔录》，允许涉事人提供证据（如不在场证明、物品归属证明）；-实物证据：收集涉案物品（如被盗物品、冲突时使用的工具），粘贴标签（标注“案件编号、物品名称、收集时间、收集人”），填写《实物证据登记表》。1.现场勘查需戴手套、鞋套，避免破坏痕迹，照片/视频需清晰可辨，禁止模糊、角度缺失；2.笔录制作需使用规范话术，不诱导、不篡改，记录内容需与陈述人表述一致，核对无误后由陈述人签字（按手印），禁止代签；3.监控录像需完整保存，无剪辑，关键画面需单独标记（如“10:25涉事人进入现场”）。安保部门（办案人员）、监控中心、涉事部门现场勘查≤2小时，证据收集≤3个工作日案件调查1.证据梳理：办案人员在证据收集完成后，整理所有证据（接报记录、现场材料、监控、笔录、实物证据），形成《案件证据清单》，按“时间顺序”或“证据类型”分类排列，核对证据之间是否一致，若存在矛盾（如证人证言与监控不符），需补充调查（如再次询问证人、调取更多监控）；2.事实认定：基于完整证据，认定案件事实，明确“涉事人责任（如是否存在盗窃行为、冲突中谁先动手）”“案件损失（如物品价值、是否造成财物损坏）”，形成《案件事实认定报告》，报告需包含“证据摘要、事实结论、责任划分依据”。1.证据梳理需逐份核对，禁止遗漏关键证据（如监控录像未拷贝、笔录未签字），矛盾证据需100%核实清楚，不模糊认定；2.《案件事实认定报告》需客观、中立，不加入主观判断，所有结论均需有证据支撑（如“认定涉事人A盗窃，依据监控显示A进入现场且携带被盗物品、证人证言佐证”）。安保部门（办案人员）、安保主管证据梳理≤1个工作日，事实认定≤2个工作日处理决定1.拟定方案：办案人员根据《案件事实认定报告》及单位《规章制度》（如《员工奖惩条例》），拟定2-3种处理方案（如“警告+赔偿损失”“通报批评+扣除绩效”），明确每种方案的“适用依据、具体措施、期限”；2.审批流程：将《案件事实认定报告》《拟定处理方案》提交至安保主管审核（1个工作日），审核通过后报单位行政部（或人力资源部，涉员工奖惩时）审批，重大案件（如涉及中层管理人员、损失≥3000元）需报单位负责人审批；3.告知与确认：审批通过后，1个工作日内将《案件处理决定书》（明确处理措施、履行要求、异议申请期限）送达涉事双方，让其签字确认，若涉事方有异议，需在2个工作日内提交书面异议申请，办案人员需在1个工作日内复核并反馈结果。1.拟定处理方案需严格依据单位规章制度，禁止超出制度范围（如制度无“罚款”条款则不得罚款），方案需公平（同类型案件同标准处理）；2.《案件处理决定书》需用词规范、内容清晰，禁止模糊表述（如“予以处罚”需明确“处罚类型为警告”）；3.涉事方异议需书面提交，口头异议不予受理，复核时需重新核查证据，不敷衍回复。安保部门（办案人员、主管）、行政部/人力资源部、单位负责人方案拟定≤1个工作日，审批≤2个工作日，告知确认≤1个工作日结果执行与归档1.执行跟踪：办案人员需跟踪处理决定的履行情况（如涉事人赔偿损失、接受警告），若涉事人拒不履行（如拒绝赔偿），报行政部/人力资源部，按单位制度处理（如从工资中扣除赔偿款、影响绩效考核），记录《处理执行记录表》；2.案件归档：处理完成后1个工作日内，将所有案件材料（《接报登记表》《证据清单》《事实认定报告》《处理决定书》《执行记录表》、证据复印件/电子版）按“案件编号”整理归档，纸质材料存入档案柜，电子材料加密存储（设置访问权限，仅办案人员、主管可查看）；3.结果反馈：将处理结果反馈给报案人，告知“案件处理结论、执行情况”，听取报案人意见，填写《报案人反馈记录表》。1.执行跟踪需及时，涉事人未按时履行的，需在到期前1天提醒，逾期后立即启动后续措施，禁止放任；2.归档材料需按“处理阶段”排序，标注页码，电子材料命名规范（如“20250501-盗窃案-监控录像”），禁止材料丢失、泄露；3.反馈报案人时需礼貌沟通，告知其“若对结果有疑问可申请复核”，确保报案人知晓处理结果。安保部门（办案人员）、行政部/人力资源部执行跟踪≤2个工作日，归档≤1个工作日，反馈≤1个工作日三、证据管理专项规范证据类型管理要求禁忌事项监控录像证据1.拷贝后需存储在专用U盘（加密）或单位指定服务器，标注“案件编号、录像时段、摄像头编号”，禁止存储在私人设备；2.关键画面需截图并打印，附在《证据清单》后，截图需标注“时间点、画面内容说明”；3.录像保存期与案件档案一致（≥3年），禁止提前删除。1.禁止剪辑、篡改监控录像，若发现录像不完整，需说明原因（如摄像头故障）；2.禁止将录像泄露给无关人员（如非办案人员、外部人员），仅办案、审批、警方可查看。笔录证据1.《证人询问笔录》《涉事人陈述笔录》需手写或打印后由陈述人签字（按手印），修改处需按手印确认，禁止无签字/按手印的笔录；2.笔录需单独存放，与对应的证据（如证人提供的材料）关联，标注“关联证据编号”；3.笔录内容需保密，禁止在单位内部传播。1.禁止诱导证人/涉事人陈述（如“你是不是看到他偷东西了？”），需开放式提问（如“你当时看到了什么？”）；2.禁止篡改笔录内容，若需补充，需重新制作或让陈述人添加并签字。实物证据1.涉案物品（如被盗手机、冲突工具）需用密封袋包装，粘贴标签（案件编号、物品名称、收集时间、收集人），禁止无标签、混放；2.贵重物品（如手机、电脑）需单独存放于带锁柜子，每日核对数量，避免丢失、损坏；3.案件处理完成后，按处理决定处置（如返还失主、没收、销毁），处置需填写《实物证据处置记录表》，由接收人签字。1.禁止私自使用、处置实物证据（如使用被盗手机、丢弃冲突工具）；2.返还失主时需让失主核对物品特征，签字确认“物品完好、无误”，禁止错发、漏发。四、监督与考核要求考核维度考核标准奖惩措施考核周期流程合规性考核1.案件处理各阶段按时完成（无超期，如证据收集超3个工作日、处理决定审批超2个工作日）；2.材料完整（无遗漏《接报登记表》《证据清单》等关键材料，无签字/标注缺失）；3.无违规操作（如篡改证据、诱导陈述、泄露案件信息）。1.达标：办案人员当月绩效加15%；2.不达标：超期1天扣5%绩效，材料缺失1项扣3%绩效，违规操作扣20%绩效并通报批评，造成严重后果（如证据丢失、涉事人投诉）的，暂停办案资格。每月案件质量考核1.处理结果认可度（涉事方、报案人无异议，或异议复核后维持原决定且理由充分）；2.事实认定准确率（无因证据不足、事实不清导致处理决定被推翻的情况）；3.同类案件重复率（同一类型案件在3个月内无重复发生）。1.达标：安保部门当月绩效加10%；2.不达标：处理结果被异议推翻1起扣8%绩效，事实认定错误1起扣15%绩效，同类案件重复发生1起扣5%绩效。每季度五、附则本规范中“一般案件”定义：单位内部发生的、未达到刑事案件立案标准（依据《刑法》《治安管理处罚法》）、未造成重大人身伤害（轻伤及以下）或重大财产损失