2026年基金从业资格证考试题库500道附参考答案（基础题）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】：B2、关于印花税的说法正确的是（）。

A.由税务机关直接向投资者征收

B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度

C.目前，我国A股印花税率为双边征收

D.我国A股印花税率是2‰

【答案】：B3、以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。

A.日常联络和沟通工作

B.帮助被投资企业进行经营决策

C.关注被投资企业经营状况

D.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

【答案】：B4、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

A.20个工作日、3个月

B.20个工作日、6个月

C.20日、6个月

D.20日、3个月

【答案】：B6、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。

A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

B.年度报告包括基金投资组合报告

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

【答案】：D7、关于远期利率，以下表述错误的是（）。

A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率

B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平

C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率

D.远期利率指的是资金的远期价格

【答案】：C8、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B9、下列属于政府引导基金特点的是（）。

A.不以营利为目的

B.风险高

C.周期短

D.流动性强

【答案】：A10、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。

A.招募说明书摘要

B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C.基金资产的估值

D.基金运作方式

【答案】：D11、(2017年)下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

B.代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集

C.基金份额持有人大会由基金管理人召集

D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B12、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理

D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

【答案】：D13、(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。

A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

【答案】：D14、关于对基金从业人员"专业审慎"的职业道德要求,以下表述错误的是（）。

A.持续学习

B.客户利益最大化

C.持证上岗

D.审慎开展执业活动

【答案】：B15、投资机构属于（）。

A.内部投资者

B.外部投资者

C.局部投资者

D.现场投资者

【答案】：B16、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C17、（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】：A18、关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是（）

A.契约型股权投资基金的增资（申购)；退出（赎回)；权益分配及清算退出等须在工商行政管理机关办理工商登记手续

B.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排在基金合同中约定

D.基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，无须征得其他基金投资者的同意

【答案】：A19、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D20、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D21、对于合伙型基金合同，《合伙企业法》规定，合伙协议应当载明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C22、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）

A.保护目标公司商业机密不被泄露

B.保障目标公司利益不受损害

C.保障目标公司各方投资人的利益

D.保证投资人不投资目标公司

【答案】：D23、（）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。

A.在岸基金

B.离岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B24、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：A25、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。

A.看涨期权买方的盈利是有限的

B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的

C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格

D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格

【答案】：A26、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。

A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖

B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00

D.遵从“价格优先、时间优先”的原则

【答案】：A27、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D28、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（）

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.有符合中国证监会关于基金品种的规定

D.无需基金投资者适当性管理制度

【答案】：D29、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

【答案】：D30、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

A.复利

B.单利

C.贴现

D.现值

【答案】：A31、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.公平性、公开性、公正性

B.及时性、有效性、正确性

C.真实性、准确性、完整性

D.实用性、有效性、公开性

【答案】：C32、（2016年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。

A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策

【答案】：B33、股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C34、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。

A.净资产2000万的销售公司

B.总资产500万元的广告公司

C.总负债1000万元的生产企业

D.流动资产为1500万的运输公司

【答案】：A35、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】：A36、（2017年真题）基金的自律组织主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B37、关于投资者风险评估，表述错误的是（）

A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准

C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估

D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】：C38、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中登"）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（）

A.基金管理人

B.代销机构总部

C.代销机构网点

D.基金托管人

【答案】：C39、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

A.定期保存；异地备份

B.定期保存；本地备份

C.即时保存；异地备份

D.即时保存；本地备份

【答案】：C40、下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（）。

A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者

B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者

C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者

D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

【答案】：D41、基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A42、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

A.基金持有人大会

B.证券交易所

C.基金托管人

D.中国证券登记结算公司

【答案】：B43、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）。

A.合伙协议条款应当包括合伙人会议

B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C.合伙协议条款应当包括信息披露制度

D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

【答案】：D44、在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A45、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。

A.绝对收益

B.相对收益

C.部分收益

D.超额收益

【答案】：D46、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C47、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广

B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

【答案】：C48、关于重置成本法，以下表述错误的是（）

A.重置全价考虑现时条件下的重新购置

B.重新购置的成本应针对全新状态的资产

C.从技术角度看，重置成本法主观因素较大

D.综合贬值是指资产的有形损耗

【答案】：D49、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

【答案】：A50、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。

A.越高

B.越低

C.不变

D.不一定

【答案】：B51、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B52、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（）。

A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B.成员国可将此比例提高到10%

C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

【答案】：C53、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

C.基金资产的资金来源发生了重大变化

D.为中小投资者拓宽投资渠道

【答案】：D54、一般情况下，设置了门槛收益率条款的股权投资基金的收益分配顺序为（）。

A.本金、业绩报酬、门槛收益

B.业绩报酬、本金、门槛收益

C.本金、门槛收益、业绩报酬

D.门槛收益、本金、业绩报酬

【答案】：C55、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损

B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌

C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌

D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

【答案】：D56、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.7

C.5

D.10

【答案】：C57、ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最小申购、最大赎回份额

【答案】：C58、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告?

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

【答案】：A59、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D60、ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括（）。

A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

C.现金替代

D.基金份额总值

【答案】：D61、(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.控制活动

B.内部监控

C.控制环境

D.信息沟通

【答案】：A62、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

【答案】：C63、（2016年真题）作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。

A.集中资金、集中投资

B.集中投资、控制风险

C.集中资金、分散投资

D.集中资金、分散风险

【答案】：D64、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A.外资企业

B.独资企业

C.公司企业

D.合伙企业

【答案】：D65、关于货币市场工具，以下表述正确的包括（）

A.I、II、IV

B.I、IV

C.IV

D.II、III、IV

【答案】：A66、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。

A.检查

B.调查取证

C.限制交易

D.刑事处罚

【答案】：D67、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。

A.财政部

B.金融机构

C.大型工商企业

D.基金管理公司

【答案】：D68、基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。

A.预期投资收益

B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

C.基金资产净值、基金份额净值

D.基金份额持有人大会决议

【答案】：A69、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。

A.讲座、推介会和座谈会

B.媒体和宣传手册的应用

C.互联网应用

D.“一对一”专人服务

【答案】：B70、财务尽职调查重点关注内容不包括（）。

A.会计政策与会计估计

B.财务报告及相关财务资料

C.财务比率分析

D.企业融资分析

【答案】：D71、公募基金具有（）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D72、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。

A.三个月

B.一年

C.六个月

D.一个月

【答案】：B73、(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则

【答案】：A74、我国第一只公司型创业投资基金是（）。

A.华安股权投资创业基金

B.深圳中海创业投资基金

C.福建鹏功企业投资基金

D.淄博乡镇企业投资基金

【答案】：D75、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.发起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、发起人和持有人

【答案】：A76、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。

A.最少24个小时

B.最多24个小时

C.最多72个小时

D.最少72个小时

【答案】：A77、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（）。

A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩

B.它属于强制执行的业绩标准

C.GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实，准确

D.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准

【答案】：C78、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）

A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款

B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方

C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款

D.排他性条款通常约定至少一年以上

【答案】：C79、杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。

A.资产证券化

B.非杠杆收购

C.杠杆融资

D.杠杆收购

【答案】：D80、（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

【答案】：C81、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B82、(2017年)不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

B.合伙型基金和契约型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契约型基金

【答案】：B83、场外认购的LOF份额注册登记在（）。

A.基金托管人的注册登记系统

B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C.基金管理人的注册登记系统

D.中央国债登记结算公司的注册登记系统

【答案】：B84、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）

A.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率

B.当物价下降时，名义利率比实际利率高

C.当物价下降时，名义利率比实际利率低

D.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率

【答案】：D85、私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】：C86、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

C.基金的发起运作普遍不规范

D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

【答案】：D87、设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料.

A.工商登记部门

B.税务主管部门

C.证券监管部门

D.基金监管部门

【答案】：A88、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。

A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益

B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配

C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益

D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益

【答案】：D89、(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最大申购、赎回份额

【答案】：C90、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。

A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

【答案】：D91、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。

A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润

B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益

C.未分配利润余额年未不结转

D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

【答案】：B92、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（）。

A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体

B.外币股权投资基金经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象

D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出

【答案】：A93、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（）。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系亲属

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害关系人

【答案】：D94、基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D95、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。

A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群

B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

C.以所购买的基金份额再募集一只基金

D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

【答案】：D96、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

A.证券投资基金

B.对冲基金

C.不动产基金

D.私募股权和风险投资基金

【答案】：A97、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】：A98、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金管理人

【答案】：A99、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不确定

【答案】：C100、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】：B101、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）

A.财务风险

B.经营风险

C.政策风险

D.流动性风险

【答案】：C102、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.准确性原则

【答案】：B103、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C104、（2016年真题）已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

【答案】：A105、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（）。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.综合性

【答案】：D106、(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（）。

A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5％的赎回费

B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75％的赎回费

C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5％的赎回费

D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5％的赎回费

【答案】：D107、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B108、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

A.证券业

B.基金业

C.银行业

D.实业

【答案】：B109、下列说法中，错误的是（）。

A.EBITDA=EBIT+利息+折旧

B.EV/EBITDA反映了投资资本的市场价值和未来一年企业收益间的比例关系

C.EBITDA=利润+所得税+利息+折旧+摊销

D.EV=公司市值+净负债

【答案】：A110、()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

A.买进卖出

B.价格优先

C.时间优先

D.低买高拋

【答案】：B111、作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()

A.结算成本较高

B.需要结算系统和资金清算系统紧密结合

C.降低结算本金风险

D.不利于市场参与者监控资金结算

【答案】：A112、（）是归属于公司股东和债权人的现金流量。

A.DCF

B.F

C.FCFE

D.FCFF

【答案】：D113、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

A.基金净值公告

B.基金托管协议

C.基金招募说明书

D.基金合同

【答案】：C114、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

B.有足够的基金销售网点

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员

【答案】：B115、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每个工作日

D.每日；每个小时

【答案】：C116、(2017年)（）不是法律尽职调查的主要内容。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响

C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

【答案】：B117、《企业所得税法实施条款》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

【答案】：B118、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A119、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（）。

A.应选择遵守更为严格的规范

B.应选择遵守最容易执行的规范

C.应选择遵守发布时间最新的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

【答案】：A120、（）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。

A.中国证监会

B.国家发展改革委或地方发展改革委

C.商务部和省级商务主管部门

D.外汇局

【答案】：C121、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管

【答案】：A122、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。

A.销售

B.核心

C.保管

D.附属

【答案】：B123、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C124、关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（）。

A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额

B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额

C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则

D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则

【答案】：A125、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚

D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件

【答案】：C126、2003年10月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A.《证券投资基金运作管理办法》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《证券投资基金法》

【答案】：D127、下列描述委托募集正确的一项是（）。

A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定

D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序

【答案】：B128、关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响

D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动

【答案】：D129、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。

A.沪深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B130、世界上第一只开放式公司型基金是（）。

A.苏格兰美国投资信托

B.马萨诸塞投资信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.马萨诸塞金融服务公司

【答案】：B131、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A132、因为标准化的缘故，场内交易的回购协议对（）都有极其严格的规定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C133、在SEC注册的投资公司不包括（）。

A.共同基金

B.母基金

C.ETF

D.封闭式基金

【答案】：B134、(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

【答案】：D135、下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是（）。

A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

【答案】：A136、监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有（），具有强制性。

A.法律效力

B.权威性

C.合法性

D.规律性

【答案】：A137、(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D138、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（）

A.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20％，且不得持有其他FOF；

B.除ETF联接基金外，同—管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的30％；

C.不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品；

D.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

【答案】：B139、关于即期利率，以下表述错误的是（）。

A.—般而言，即期利率随期限变化

B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率

【答案】：B140、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

A.基金份额变动情况；持有人结构

B.基金分红能力；持有人结构

C.基金盈利能力；持有人结构

D.基金份额表动情况；基金盈利能力

【答案】：A141、如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则（）更有意义。

A.相对估值法

B.折现现金流估值法

C.清算价值法

D.经济增加值法

【答案】：B142、—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）

A.可转换债券

B.可赎回债券

C.大多数MBS

D.国债期货

【答案】：D143、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（）。

A.所获学位学历证书

B.姓名

C.所在营业网点

D.从业资质证明及编号

【答案】：A144、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

【答案】：C145、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

【答案】：A146、（2017年真题）下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。

A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业

B.社会保障基金、企业年金等养老基金

C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

D.慈善基金等社会公益基金

【答案】：A147、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）

A.基金主要投资方向和类别

B.基金合同、招募说明书

C.基金代销协议

D.公司章程或者合伙协议

【答案】：C148、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.收入型

B.避税型

C.增长型

D.货币市场型

【答案】：C149、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。

A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售

B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权

C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法

D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为

【答案】：B150、（）倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。

A.市净率

B.市现率

C.市盈率

D.市销率

【答案】：C151、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C152、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。

A.投资决策委员会

B.交易部

C.投资部

D.研究部

【答案】：C153、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。

A.公司型基金不具有独立的法人地位

B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理

C.合伙型基金具有独立的法人地位

D.信托型基金具有法律实体地位

【答案】：B154、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。

A.经营证券业务5年以上

B.净资产不少于5亿美元

C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.最近三年平均净资产利润率不低于6%

【答案】：D155、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A156、下列不属于尽职调查的目的是（）。

A.价值发现

B.财务发现

C.投资决策辅助

D.风险发现

【答案】：B157、以下关于短期政府债券特点的说法错误的是（）

A.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证

B.在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱

C.流动性弱，交易成本高

D.利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税

【答案】：C158、下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.

A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化

B.开放式基金没有固定的存续期限

C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D.开放式基金具有独立法人资格

【答案】：D159、资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（）

A.市场组合的贝塔值为0

B.贝塔值越大，预期收益率越低

C.贝塔值不能小于0

D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度

【答案】：D160、（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C161、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差

D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

【答案】：B162、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。

A.债权资本是通过借债方式筹集的资本

B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息

C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息

D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本

【答案】：C163、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。

A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定

B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用

C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

【答案】：C164、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个个工作日

D.20个工作日

【答案】：B165、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）。

A.近三年年均收入不低于50万的个人

B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

C.资产不低于300万的个人

D.资产高于300万的单位

【答案】：D166、基金销售服务费不得用于以下哪种支出？（）

A.支付基金管理人的基金营销广告费

B.支付基金的信息披露费

C.支付销售机构佣金

D.支付基金管理人的促销活动费

【答案】：B167、下列属于基金销售机构的是（）。

A.基金直销机构

B.基金代销机构

C.独立的第三方基金销售机构

D.以上都是

【答案】：D168、不属于商业票据的特点的是（）

A.面额较大

B.利率较低

C.可抵押

D.只有一级市场

【答案】：C169、（），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。

A.2014年9月11日

B.2015年9月11日

C.2016年9月11日

D.2016年10月11日

【答案】：C170、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。

A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行

B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应

C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割

D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务

【答案】：B171、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A172、下列不属于技术分析假定的是（）。

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股价具有趋势性运动规律

D.股票的价格围绕价值波动

【答案】：D173、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。

A.权益乘数

B.负债权益比

C.利息倍数

D.资产负债率

【答案】：C174、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（）。

A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主

B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报

C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出

D.J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴

【答案】：A175、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。

A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价

B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大

C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的

D.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大

【答案】：D176、下列关于期货市场的论述中，正确的是（）

A.期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能

B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力

C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行

D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移

【答案】：D177、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A.内部控制管理

B.合规风险管理

C.投资决策管理

D.信息披露管理

【答案】：B178、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C179、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

【答案】：A180、公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。

A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益

B.将其固有财产与基金财产分开投资

C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益

D.公平的对待其管理的不同基金财产

【答案】：C181、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D182、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）

A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值

B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好

C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果

D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好

【答案】：C183、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、麦考利久期（duration），指的是债券本息所有现金流的加权（）到期时间。

A.最高

B.最低

C.平均

D.全部

【答案】：C185、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

【答案】：C186、货币衍生工具不包括（）。

A.远期外汇合约

B.货币期货合约

C.货币期权合约

D.远期利率合约

【答案】：D187、（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A188、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（）。

A.募集对象

B.募集渠道

C.募集过程合规性

D.募集基金组织形式

【答案】：D189、关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）。

A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告

B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益

C.投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排

D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准

【答案】：D190、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金份额持有人

【答案】：D191、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。

A.银行和保险公司

B.中介机构

C.银行和券商

D.证券公司和保险公司

【答案】：C192、公募证券投资基金"利益共享，风险共担"，是指（）

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险

【答案】：C193、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D194、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A.合格管理

B.合规管理

C.违约管理

D.违规管理

【答案】：B195、（）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

A.净额结算

B.全额结算方式

C.双边净额结算

D.多边净额结算

【答案】：A196、与其他金融工具相比较，基金是一种（）。

A.受益凭证

B.股权凭证

C.信用凭证

D.债权凭证

【答案】：A197、服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（）等纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B198、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。

A.进行市场营销

B.向中国证监会提交募集申请文件

C.召开投资者大会

D.制定发售方案

【答案】：B199、(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C200、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。

A.组合投资、分散风险

B.利益共享、风险共担

C.严格监管、信息透明

D.独立托管保障安全

【答案】：A201、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。

A.投资期限

B.收益需求

C.风险容忍度

D.流动性

【答案】：D202、(2017年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案

【答案】：B203、（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】：B204、合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是（）

A.股东人数应当在2个以上100个以下

B.股东人数应当在2个以上200个以下

C.股东人数应当在3个以上50个以下

D.股东人数应当在2个以上50个以下

【答案】：D205、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A206、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【答案】：A207、基金销售机构的职责规范包括（）。

A.对基金客户进行身份识别

B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.委托基金管理人开立基金

【答案】：A208、股权投资基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件

B.基金销售协议中的主要权利义务条款

C.基金的资产负债及投资收益分配情况

D.预测的投资业绩

【答案】：D209、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。

A.实值期权、虚值期权和平价期权

B.欧式期权和美式期权

C.期货期权和利率期权

D.看涨期权和看跌期权

【答案】：A210、创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A211、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。

A.授权制度

B.信息披露制度

C.门禁制度

D.内外网分离制度

【答案】：B212、(2016年)QDII基金可以进行的行为有（）。

A.购买不动产

B.购买实物商品

C.从事证券承销业务

D.投资政府债券

【答案】：D213、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。

A.重置全价-综合贬值

B.重置全价+综合贬值

C.重置全价乘综合贬值

D.重置全价除综合贬值

【答案】：A214、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C215、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。

A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题

B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险

D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险

【答案】：A216、不属于系统性风险的是（）

A.经济增长

B.财务风险

C.利率、汇率与物价波动

D.政治干扰

【答案】：B217、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（）。

A.β系数

B.久期

C.凸性

D.方差

【答案】：D218、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。

A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示

B.一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%

C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本

D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息

【答案】：C219、下列不属于拖售权的行使的条件的是（）。

A.公司创始股东拒绝受让

B.第三方买家估值高于某一定额

C.公司创始股东愿意按照同等交易条件进行受让

D.卖家提出的受让交易额度已达到事先设定的数额

【答案】：C220、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A221、关于基金资产独立性下列说法错误的是（）

A.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，但不同基金财产的债权债务可以相互抵销。

B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

C.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。

D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

【答案】：A222、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。

A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性

B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性

C.衍生工具可能面临信用风险

D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险

【答案】：D223、在国内，私人股权投资基金不可以投资于（）。

A.未上市企业

B.上市企业公开发行和交易的普通股

C.依法可转换为普通股的优先股

D.依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】：B224、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A.市场灵敏度

B.市场有效性

C.市场长期性

D.市场有机性

【答案】：B225、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C226、股票反映的是一种（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

【答案】：A227、投资后管理的作用（）。Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B228、关于分级基金的说法，错误的是（）。

A.是一种结构化基金

B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要

C.普遍具有杠杆化特点

D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金

【答案】：D229、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）

A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为

B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制

C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务

D.股权投资基金通常可以接受非货币出资

【答案】：D230、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。

A.股东

B.董事

C.高级管理人员

D.工作人员

【答案】：A231、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

【答案】：A232、基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（）

A.基金产品的可投资性

B.基金投资的风险管理能力

C.基金投资获取的利润

D.细分市场具有足够