2026年有色金属公司管理评审跟踪管理制度

2026年有色金属公司管理评审跟踪管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司管理评审后续跟踪管理工作，确保管理评审提出的改进措施、决议事项得到有效落实，及时解决管理体系运行中存在的问题，持续提升管理体系的适宜性、充分性和有效性，保障公司战略目标实现，依据《质量管理体系要求》等相关标准及公司管理体系规定，结合有色金属行业生产经营特点，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司各类管理评审（包括质量管理体系评审、环境管理体系评审、职业健康安全管理体系评审及专项管理评审等）后，所有改进措施、决议事项、问题整改等工作的跟踪、落实、验证及效果评价全流程管理，涉及公司各职能部门及相关责任单位。第三条核心原则1.闭环管理原则：对管理评审提出的所有事项实行“提出-分解-落实-验证-归档”全流程闭环管控，确保事事有回音、件件有着落。2.责任到人原则：明确各项改进措施的责任部门、责任人及完成时限，确保责任清晰、分工明确。3.注重实效原则：以解决实际问题、提升管理效能为核心，聚焦措施落地效果，避免形式主义。4.持续跟踪原则：建立常态化跟踪机制，定期检查进展情况，及时发现并解决落实过程中的阻碍。5.联动协同原则：对于跨部门的改进事项，明确牵头部门和配合部门职责，加强协同配合，确保工作顺畅推进。第二章组织机构与职责第四条管理体系主管部门作为管理评审跟踪管理的牵头部门（如质量管控部门或综合管理部门），主要职责包括：整理汇总管理评审报告及相关决议；分解改进任务，明确责任部门、责任人及完成时限；建立跟踪管理台账；定期跟踪检查任务落实进度；组织开展效果验证；汇总跟踪管理数据；向公司管理层汇报跟踪情况；归档相关资料。第五条责任部门各相关职能部门作为改进措施落实的责任主体，主要职责包括：接收并确认本部门承担的改进任务；制定详细的实施计划；组织资源推进措施落实；按时上报工作进展情况；配合开展效果验证；总结改进经验，将有效措施纳入日常管理；反馈落实过程中遇到的问题。第六条公司管理层负责审批管理评审跟踪计划；协调解决跨部门重大问题和资源配置；听取跟踪管理情况汇报；对未按要求落实的事项作出处理决定；监督跟踪管理工作的整体推进。第七条验证部门由管理体系主管部门联合相关专业部门组成验证小组，主要职责包括：按照验证标准对改进措施的落实情况进行检查；核实改进效果是否达到预期目标；形成验证报告；对未达到要求的事项提出整改意见。第三章跟踪管理内容与流程第八条任务分解与计划制定管理评审结束后5个工作日内，管理体系主管部门根据评审报告，对其中的改进措施、决议事项、问题整改要求等进行分类整理，分解到相关责任部门。责任部门在收到任务后3个工作日内，制定详细的实施计划，明确具体工作步骤、资源需求、时间节点和预期目标，报管理体系主管部门备案。第九条日常跟踪与进度上报责任部门按照实施计划推进工作，每周自行检查进展情况，每月向管理体系主管部门上报一次进度报告，说明已完成工作、当前进展、存在问题及下一步计划。对于重大或复杂的改进事项，管理体系主管部门可根据需要增加跟踪频次，进行专项督导。第十条过程协调与问题处理落实过程中遇到问题时，责任部门应及时自行协调解决；无法自行解决的，立即向管理体系主管部门反馈。管理体系主管部门收到问题反馈后，及时组织相关部门沟通协调；涉及重大资源调配或跨部门重大分歧的，上报公司管理层决策，确保问题得到及时解决，不影响整体进度。第十一条效果验证责任部门完成改进措施落实后，向管理体系主管部门提交验证申请及相关证明材料。管理体系主管部门组织验证小组，在5个工作日内开展效果验证，通过现场检查、数据对比、文件审核、相关方反馈等方式，核实改进措施是否全部落实、效果是否达到预期目标、是否解决了原有的问题。第十二条验证结果处理验证合格的，予以闭环销号；验证不合格的，向责任部门出具整改通知，明确不合格原因及整改要求，责任部门在规定时限内完成整改后重新申请验证，直至验证合格。对于确因客观条件限制无法按计划完成的事项，责任部门需提交书面说明，经公司管理层批准后调整实施计划。第四章跟踪管理台账与档案第十三条跟踪管理台账管理体系主管部门建立管理评审跟踪管理台账，详细记录每项改进事项的名称、来源、责任部门、责任人、计划完成时间、实际完成时间、进展情况、验证结果、存在问题及处理措施等信息。台账实行动态更新，确保信息准确、完整、可追溯。第十四条档案管理管理评审跟踪管理相关档案资料由管理体系主管部门统一归档，包括管理评审报告、任务分解表、实施计划、进度报告、问题处理记录、验证报告、相关证明材料等。档案按年度和评审类型分类存放，妥善保管，保管期限不少于3年，确保后续查阅和追溯。第五章监督考核与持续改进第十五条监督检查管理体系主管部门每季度对跟踪管理工作开展一次全面监督检查，重点检查任务落实进度、实施计划执行情况、台账记录规范性、验证工作有效性等，对检查中发现的问题及时督促整改。第十六条考核评价管理评审跟踪管理工作纳入各部门年度绩效考核，考核指标包括任务完成率、按时完成率、验证合格率等。对按要求圆满完成改进任务、效果显著的部门和个人，给予表彰奖励；对未按规定落实改进措施、拖延进度或验证不合格且整改不力的，按公司绩效考核相关规定进行处理。第十七条制度优化管理体系主管部门每年对本制度的执行情况进行总结分析，结合管理评审跟踪管理过程中发现的问题、各部门反馈的意见及公司管理体系发展需要，对本制度进行修订完善，优化跟踪流程和管控措施，持续提升管理评审跟踪管理工作的效率和效果。第六章附则第十八条制度解释本制度由公