2026年有色金属公司内部质量审核计划管理制度

2026年有色金属公司内部质量审核计划管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司内部质量审核计划的编制、实施、跟踪与改进全流程管理，建立系统性的内部质量审核机制，确保质量管理体系持续有效运行，及时发现质量管理中的薄弱环节和潜在问题，采取针对性改进措施，提升产品质量和管理水平，防范质量风险，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司内部质量审核计划的编制、审批、实施、监督、报告、整改及跟踪验证等所有相关活动，覆盖公司质量管理体系涉及的所有部门、生产环节、产品流程，包括采购、生产、检验、仓储、销售、售后等全价值链的质量管理活动。第三条基本原则1.系统性原则：审核计划应覆盖质量管理体系的所有关键要素和重要环节，确保审核的全面性和完整性，不遗漏核心管理领域。2.独立性原则：审核人员应与被审核部门或审核事项无直接利益关联，保持客观公正的审核态度，确保审核结果真实可靠。3.合规性原则：审核计划的编制和实施必须符合国家质量管理相关法律法规、行业标准及公司质量管理体系文件要求。4.预防性原则：审核工作以预防质量问题发生为导向，通过系统性检查识别潜在风险，推动管理体系持续优化。5.闭环管理原则：审核发现的问题必须明确整改责任、整改措施和完成期限，跟踪验证整改效果，形成“审核-发现-整改-验证”的闭环管理。第四条管理职责1.质量管理部门为内部质量审核计划管理牵头部门，负责编制年度内部质量审核计划，组建审核组，组织实施审核活动，编写审核报告，跟踪整改措施落实情况。2.审核组由具备相应资质的审核员组成，负责按审核计划开展现场审核，收集审核证据，识别不符合项，与被审核部门沟通审核发现。3.各被审核部门负责配合审核工作，提供必要的文件资料和工作便利，落实审核发现问题的整改措施，提交整改报告。4.公司管理层负责审批年度内部质量审核计划和审核报告，协调解决审核过程中出现的重大问题，保障审核工作所需资源。5.人力资源部门负责审核员的选拔、培训和资质管理，建立审核员人才库，提升审核队伍专业能力。第二章审核计划编制与审批第五条审核计划分类1.年度审核计划：质量管理部门每年12月底前编制下一年度内部质量审核计划，明确年度审核的范围、频次、重点领域、审核时间、审核组组成等核心内容。2.专项审核计划：针对特定质量问题、客户投诉集中领域、管理体系变更或外部审核前准备等情况，由质量管理部门编制专项审核计划，明确审核目标、范围和要求。3.临时审核计划：发生重大质量事故、重要客户反馈严重质量问题或管理体系出现重大波动时，经公司管理层批准，质量管理部门可编制临时审核计划，快速开展针对性审核。第六条审核计划编制依据1.国家相关法律法规、行业标准及产品质量标准。2.公司质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。3.客户需求和反馈、以往审核结果、质量目标完成情况。4.公司生产经营实际情况，包括产品特性、生产流程、关键工序、潜在质量风险点。5.外部审核要求和行业先进实践经验。第七条审核计划主要内容1.审核目的：明确审核要达到的目标，如验证质量管理体系运行有效性、识别改进机会、防范质量风险等。2.审核范围：明确审核覆盖的部门、过程、产品和活动，包括采购管理、生产工艺、质量检验、仓储物流、售后服务等具体领域。3.审核依据：列出审核所依据的法律法规、标准文件、体系文件等。4.审核时间：确定审核的具体起止日期，明确各被审核部门的审核时段。5.审核组组成：明确审核组长和审核员名单，注明审核人员资质和分工。6.审核方式：确定审核采用的方式，包括文件审核、现场核查、人员访谈、记录查阅、实际操作验证等。第八条审核计划审批1.年度审核计划由质量管理部门编制完成后，提交公司管理层审批，审批通过后正式发布执行。2.专项审核计划和临时审核计划由质量管理部门编制后，报分管领导审批；涉及重大事项的专项审核计划需报公司管理层审批。3.审核计划审批通过后，质量管理部门应在审核实施前10个工作日将审核计划通知各被审核部门，确保被审核部门做好准备工作。4.审核计划发布后，若因客观情况需要调整，由质量管理部门提出变更申请，说明变更原因和调整内容，按原审批流程批准后执行。第三章审核实施第九条审核准备1.质量管理部门根据审核计划组建审核组，任命审核组长，明确审核员分工，审核组长负责制定详细的现场审核实施计划。2.审核组提前学习审核依据文件，熟悉被审核部门的业务流程和质量管理要求，准备审核检查表等工具。3.被审核部门收到审核通知后，指定专人作为联络人，整理相关文件资料，包括记录表单、作业文件、质量数据等，为审核工作提供便利。第十条现场审核实施1.首次会议：审核组与被审核部门召开首次会议，说明审核目的、范围、方式和程序，明确审核纪律和沟通机制。2.文件审核：审核员查阅被审核部门的质量管理文件、记录表单、检验报告等资料，验证文件的完整性、合规性和有效性。3.现场核查：审核员深入生产现场、办公区域等场所，通过观察作业过程、与相关人员访谈、抽查实际操作、核对记录数据等方式，收集审核证据。4.不符合项识别：审核组对收集的审核证据进行分析，对照审核依据识别不符合项，明确不符合项的严重程度（一般不符合项、严重不符合项）。5.末次会议：审核组与被审核部门召开末次会议，通报审核发现，确认不符合项，听取被审核部门的意见和说明，明确整改要求和期限。第四章审核报告与整改第十一条审核报告编制1.审核结束后5个工作日内，审核组长组织编写审核报告，审核报告应包括审核概况、审核依据、审核发现、不符合项汇总、原因分析、改进建议等内容。2.审核报告中的不符合项需明确描述不符合事实、违反的审核依据、严重程度及整改要求，确保内容具体、准确、可追溯。3.审核报告经质量管理部门审核后，提交公司管理层审批，审批通过后发放至各被审核部门和相关管理部门。第十二条整改措施落实1.被审核部门收到审核报告后，针对不符合项进行原因分析，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人、整改期限和验证方式，在10个工作日内提交整改计划至质量管理部门。2.被审核部门按整改计划组织实施整改，整改过程中需做好记录，保留整改证据，确保整改措施可验证。3.整改完成后，被审核部门及时提交整改报告，附相关整改证据材料，申请验证。4.对于严重不符合项，被审核部门需立即启动整改工作，质量管理部门进行跟踪督导，确保整改措施及时有效。第十三条整改验证1.质量管理部门收到整改报告后，组织审核组或指定专人对整改情况进行验证，核实整改措施的落实情况和有效性。2.验证合格的，确认不符合项关闭；验证不合格的，要求被审核部门重新制定整改措施，限期完成整改，直至验证合格。3.质量管理部门建立整改跟踪台账，记录不符合项的整改过程、验证结果和关闭情况，确保所有不符合项得到有效解决。第四章审核员管理与审核记录第十四条审核员资质要求1.熟悉国家质量管理相关法律法规、行业标准和公司质量管理体系文件。2.具备2年以上相关工作经验，了解有色金属生产经营流程和质量控制要点。3.参加过专业审核员培训并取得相应资质证书，具备良好的沟通能力、分析判断能力和文字表达能力。4.坚持原则、客观公正、廉洁自律，无任何影响审核公正性的利益关联。第十五条审核记录管理1.审核过程中，审核员应详细记录审核情况，包括审核时间、地点、访谈人员、查阅的文件资料、发现的问题、收集的证据等，形成审核工作记录。2.审核结束后，质量管理部门将审核计划、审核检查表、审核工作记录、审核报告、整改计划、整改报告、验证记录等所有相关资料整理归档。3.审核记录保存期限不少于3年，确保审核过程可追溯，为后续审核和管理体系优化提供参考。第五章监督与改进第十六条审核工作监督1.公司管理层定期对内部质量审核工作进行监督检查，评估审核计划的执行情况、审核过程的规范性和审核结果的有效性。2.质量管理部门每半年对审核工作进行总结，分析审核计划的合理性、审核组的工作效率和整改措施的落实效果，形成总结报告。3.建立审核工作反馈机制，被审核部门可对审核过程的公正性、专业性提出反馈意见，质量管理部门及时处理并持续改进审核工作。第十七条管理体系改进1.质量管理部门定期汇总分析审核结果，识别质量管理体系存在的共性问题和潜在风险，提出体系优化建议。2.根据审核结果和整改验证情况，及时修订完善质量管理体系文件，优化业务流程和质量控制措施，提升管理体系运行有效性。3.将审核发现的典型