2026年有色金属公司生产批次追溯管理制度

2026年有色金属公司生产批次追溯管理制度第一章总则第一条制定目的为建立健全公司生产全流程批次追溯体系，规范生产批次管理与追溯流程，确保产品从原料投入到成品出厂的全过程可追溯、可管控，及时排查质量安全隐患，保障产品质量稳定，维护消费者合法权益，根据《中华人民共和国产品质量法》《工业产品质量责任条例》《有色金属产品质量追溯管理规范》等法律法规及行业标准，结合公司有色金属生产工艺特点与实际经营情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有有色金属产品的生产批次追溯管理，包括采矿、选矿、冶炼、加工、包装、仓储、运输等全生产流程，覆盖原料、辅料、中间产品、成品等所有相关物料，涉及生产管理部门、技术部门、质量检验部门、仓储物流部门、各生产车间及所有参与生产经营活动的人员。第三条基本原则生产批次追溯管理遵循“批次唯一、全程记录、精准追溯、责任可究”的原则。每批产品赋予唯一批次编码，确保批次标识唯一性；对生产全流程关键信息进行实时记录，确保追溯数据完整；建立清晰的追溯路径，实现正向追踪与反向溯源；明确各环节追溯责任，确保质量问题可追责。第四条管理职责生产管理部门是生产批次追溯管理的牵头责任部门，主要职责包括：制定批次编码规则与追溯流程；组织协调各部门开展追溯管理工作；监督追溯记录的真实性与完整性；统筹质量问题的追溯调查。质量检验部门负责记录各批次产品的检验数据；出具检验报告；参与质量问题追溯分析；验证追溯结果的准确性。技术部门负责提供追溯所需的工艺技术文件；明确各生产环节追溯节点；优化追溯流程与方法。仓储物流部门负责记录物料出入库批次信息；规范批次标识与存放管理；提供物流运输环节追溯数据。各生产车间负责本车间生产批次的标识、记录与传递；确保追溯数据实时准确；配合开展追溯调查工作。第二章批次编码与标识管理第五条批次编码规则批次编码采用18位数字组合编制，编码规则如下：前4位为生产年份，第5-6位为生产月份，第7-8位为生产日期，第9-12位为生产车间代码，第13-15位为生产线代码，第16-18位为当日批次序号。批次编码由生产管理部门统一制定并维护，编码规则一经确定不得随意变更，确需变更的需经各相关部门审核后正式发布。第六条批次标识要求原料、辅料入库后，仓储部门需按批次粘贴统一标识，标识内容包括物料名称、规格型号、供应商名称、批次编码、入库日期、数量等信息。中间产品在生产流转过程中，需在容器、托盘或包装上标注批次编码，确保流转过程中批次可识别。成品出厂前需在产品包装或标签上清晰标注批次编码，同时注明产品名称、规格、生产日期、检验状态、生产日期等信息。标识需牢固、清晰、不易脱落，确保产品在仓储、运输、销售环节可全程识别批次信息。第三章追溯数据记录与管理第七条追溯数据记录范围追溯数据记录覆盖生产全流程，主要包括：原料采购环节的供应商信息、采购合同编号、原料批次号、检验报告、入库记录等；生产环节的生产计划、批次编码、工艺参数、操作人员、设备运行数据、各工序流转记录、检验数据等；仓储环节的出入库日期、数量、存放位置、保管人员等；运输环节的运输单位、运输车辆信息、发货日期、收货单位、签收记录等。第八条数据记录要求追溯数据记录需遵循“实时、准确、完整、规范”的要求。各环节操作人员需在业务发生时及时记录相关数据，不得延迟或补记；记录数据需真实准确，不得虚构或篡改；确保记录信息完整，涵盖追溯所需的关键要素；记录格式需统一规范，采用书面记录或电子记录形式，书面记录需字迹清晰、签字齐全，电子记录需备份留存。第九条数据存储与保管书面追溯记录由各责任部门分类整理归档，建立台账，指定专人保管，存放于干燥、通风、防火、防盗的场所。电子追溯数据存储在公司统一的信息管理系统中，设置访问权限，定期进行数据备份，防止数据丢失或泄露。追溯数据保存期限不少于产品保质期届满后两年，或自产品生产完成之日起五年，涉及安全环保类产品的追溯数据保存期限不少于八年，法律法规另有规定的按规定执行。第四章追溯实施流程第十条正向追溯流程正向追溯是指从原料投入到成品出厂的全程追踪。根据批次编码，可查询该批次产品所使用的原料批次、供应商信息、生产车间、生产线、操作人员、生产时间、工艺参数、检验数据、仓储记录、运输信息等内容。正向追溯流程：由生产管理部门输入批次编码，从信息管理系统中调取该批次产品的生产计划与批次关联信息，依次查询原料领用记录、各工序生产记录、检验记录、出入库记录、运输记录等，形成完整的正向追溯链条。第十一条反向追溯流程反向追溯是指从成品批次反向查询所涉及的原料批次、生产环节及相关责任信息。当产品出现质量问题或安全隐患时，由质量检验部门发起反向追溯，根据问题产品批次编码，查询该批次产品的生产数据，确定所使用的原料批次，进而追溯原料供应商及相关批次的其他产品流向。反向追溯过程中，各相关部门需积极配合，提供所需数据与记录，确保在规定时间内完成追溯调查，明确问题原因与影响范围，为后续处理提供依据。第五章追溯管理监督与责任追究第十二条监督检查机制生产管理部门每月对各部门追溯管理执行情况进行抽查，重点检查批次编码使用规范性、标识完整性、数据记录真实性与完整性、追溯流程可操作性等；质量检验部门每季度开展一次专项监督检查，结合产品质量检验情况验证追溯体系的有效性。检查过程中发现的问题，需向相关部门下达整改通知，明确整改要求与期限，跟踪整改落实情况；对追溯体系存在的漏洞，及时组织优化完善。第十三条责任追究规定对违反本制度规定的行为，按以下要求处理：未按规定编制或使用批次编码的，给予相关责任人通报批评；批次标识不规范、不清晰导致批次无法识别的，追究相关部门负责人责任；未按要求记录追溯数据、数据虚假或不完整的，给予责任人经济处罚；拒绝配合追溯调查或隐瞒追溯信息的，严肃追究相关人员责任；因追溯管理不到位导致质量问题无法追溯、造成公司损失的，依法依规追究相关部门及人员的责任。第六章附则第十四条制度解释与修订本制度由公司生产管理部门会同质量检验部门