2026年有色金属公司质量追溯信息管理制度

2026年有色金属公司质量追溯信息管理制度第一章总则第一条为规范公司质量追溯信息的采集、记录、存储、查询与应用管理工作，建立全流程质量追溯体系，确保产品从原料采购到成品交付的每个环节可追溯、可核查，快速定位质量问题根源，降低质量风险，保障消费者合法权益，根据《中华人民共和国产品质量法》《质量管理体系要求》《有色金属产品追溯管理规范》等相关法律法规及公司质量管理规定，结合有色金属生产经营实际，制定本制度。第二条本制度所称质量追溯信息，是指产品在采购、生产、检测、仓储、销售等全流程中形成的，能够反映产品质量状况、流转过程及相关责任主体的各类记录信息，包括原料信息、生产过程信息、检测数据信息、仓储流转信息、销售交付信息等。第三条本制度适用于公司所有有色金属产品的质量追溯信息管理，涵盖原料采购、生产加工、质量检测、仓储管理、销售交付、售后服务等全业务流程，涉及采购部、生产管理部、各生产车间、质量检测部、仓储部、销售部等相关部门。第四条质量追溯信息管理遵循以下原则：（一）全程覆盖原则：追溯信息覆盖产品全生命周期，确保每个环节信息无遗漏；（二）真实准确原则：追溯信息基于实际发生的业务活动，记录及时、数据真实、内容完整；（三）清晰可溯原则：采用统一的批次编码或唯一标识，确保信息链条连贯，可正向追踪产品流向、反向追溯问题源头；（四）安全规范原则：追溯信息存储安全，查询使用符合权限管理要求，严格保护商业秘密和客户信息；（五）实用高效原则：追溯信息采集方式简便易行，查询流程便捷高效，满足质量管控和问题处置需求。第五条质量检测部是质量追溯信息管理的归口管理部门，负责制定追溯信息管理标准、规范追溯流程、监督信息采集质量、协调追溯应用；生产管理部负责协调生产环节追溯信息的统一管理；各生产车间负责本车间生产过程追溯信息的采集、记录与上报；采购部负责原料采购环节追溯信息的收集与提供；仓储部负责仓储流转环节追溯信息的记录与更新；销售部负责销售交付及售后服务环节追溯信息的采集与留存。第二章追溯范围与信息内容第六条原料采购环节追溯信息：包括原料名称、规格型号、供应商名称、采购批次号、采购数量、到货日期、质量合格证明文件编号、原料检测报告编号、检测结果、验收人员、入库单号等信息，确保原料来源可追溯。第七条生产过程追溯信息：包括产品生产批次号、生产车间、生产线、生产班组、操作人员、生产起止时间、关键工艺参数、所用原料批次号及投料数量、半成品检测数据、生产设备编号及运行状态、工序流转记录等信息，确保生产过程可追溯。第八条质量检测环节追溯信息：包括检测对象（原料/半成品/成品）名称、批次号、检测日期、检测项目、检测方法、检测设备编号、检测试剂信息、原始检测数据、检测结果、检测人员、复核人员、检测报告编号等信息，确保检测过程可追溯。第九条仓储流转环节追溯信息：包括产品名称、批次号、入库日期、入库数量、存储位置、出库日期、出库数量、领用部门/客户、库管员、流转单据编号等信息，确保仓储流转过程可追溯。第十条销售交付环节追溯信息：包括产品名称、规格型号、批次号、销售订单号、客户名称、交付数量、交付日期、运输方式、运输单位、收货确认信息、售后服务记录等信息，确保产品流向可追溯。第三章追溯信息的采集与记录第十一条编码规则：公司采用统一的批次编码体系，为每批原料、半成品、成品分配唯一的批次号。批次编码包含年份、月份、产品类型、生产车间等关键信息，编码规则由质量检测部制定并统一发布，各部门严格按编码规则执行，不得擅自更改。第十二条采集要求：追溯信息采集需遵循“实时采集、及时记录”原则，各类信息发生时立即采集记录，不得延迟或补记。采集人员需对信息的真实性、准确性负责，确保采集的信息完整无遗漏、数据准确无误。第十三条记录方式：追溯信息可采用纸质记录或电子记录两种方式。纸质记录需使用公司统一印制的记录表单，字迹清晰、内容完整，签字确认齐全；电子记录需使用指定的信息管理系统，按操作规范录入信息，确保系统数据与实际情况一致。电子记录和纸质记录具有同等效力。第十四条部门职责：各部门按以下要求完成追溯信息采集记录：（一）采购部：原料到货后，及时采集记录采购环节追溯信息，随货同行的质量证明文件需归档留存；（二）生产车间：操作人员在生产过程中实时记录生产环节追溯信息，每班结束后汇总上报生产管理部；（三）质量检测部：检测完成后立即记录检测环节追溯信息，形成检测报告并归档；（四）仓储部：产品入库、出库时，详细记录仓储流转环节追溯信息，及时更新库存台账；（五）销售部：产品交付后，完整记录销售交付环节追溯信息，客户收货确认凭证需留存归档。第四章追溯信息的存储与查询第十五条存储管理：纸质追溯记录由各部门指定专人保管，按批次、按时间顺序分类归档，存放于专用档案柜，做好防潮、防火、防盗措施；电子追溯信息存储在指定的服务器或信息管理系统中，定期备份，防止数据丢失。追溯信息存储期限不少于产品质保期届满后2年，或符合国家相关法律法规规定的最低存储期限。第十六条权限管理：质量追溯信息实行权限管理，不同部门、不同岗位人员按工作职责分配查询、修改、导出等权限。操作人员需严格按权限使用追溯信息，严禁越权操作；未经批准，不得向外部单位或个人提供追溯信息。第十七条查询流程：内部查询追溯信息时，查询人员按权限在信息管理系统中查询或向相关部门申请查阅纸质记录；外部单位（如监管部门、客户）需查询追溯信息时，由销售部或质量检测部统一对接，核实查询事由及相关资质后，按规定提供必要的追溯信息。查询过程需做好记录，留存查询痕迹。第五章追溯应用与改进第十八条问题追溯：当出现质量投诉、产品不合格或质量事故时，质量检测部牵头启动追溯程序，根据批次号反向追溯原料采购、生产过程、检测环节、仓储流转等全链条信息，快速定位质量问题发生的环节和原因，明确责任主体。第十九条应急处置：通过追溯确定问题产品范围后，相关部门立即采取应急处置措施。对未出厂的问题产品，立即隔离管控，禁止销售；对已出厂的问题产品，由销售部及时联系客户，采取召回、换货、退货等措施，防止问题产品继续流通使用。第二十条改进优化：质量检测部根据追溯结果，组织相关部门分析质量问题根源，制定针对性的整改措施，明确责任人及完成时限。各部门按要求落实整改措施，质量检测部跟踪验证整改效果。同时，定期汇总分析追溯信息，查找管理薄弱环节，持续优化生产工艺和质量管理流程，防范同类质量问题重复发生。第六章监督考核与附则第二十一条监督检查：质量检测部会同生产管理部每月对各部门追溯信息管理情况进行专项检查，重点检查追溯信息的采集及时性、记录准确性、存储规范性等，每季度开展一次全面检查，发现问题及时下达整改通知，跟踪整改落实情况。第二十二条考核奖惩：质量追溯信息管理工作纳入相关部门和人员的绩效考核。对追溯信息管理规范、信息完整准确、追溯应用成效显著的部门和个人给予表彰奖励；对未按规定采集记录追溯信息、信息造假、存储不当造成数据丢失、追溯不及时导致质量风险扩大的，视情节轻重给予通报批评、绩效考核扣分等处理；造成经济损失的，追究相关责任人赔偿责任。第二十三条本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规及公司质量管