2025年区块链证券发行合同协议

2025年区块链证券发行合同协议本协议由以下双方于2025年[具体日期]在[具体地点]签署：发行人（以下简称“发行人”）：[发行人全称]，其注册地址位于[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，法定代表人：[法定代表人姓名]，职务：[职务]。投资者（以下简称“投资者”）：[投资者名称]，[自然人]身份证号码：[身份证号码]/[法人]统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，法定代表人：[法定代表人姓名]，职务：[职务]，其地址位于[地址]。发行平台/服务提供方（以下简称“平台方”）：[平台方全称]，其注册地址位于[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，法定代表人：[法定代表人姓名]，职务：[职务]。（若平台方为发行人，则此条款可删除或合并）鉴于：1.发行人为合法注册成立的[公司类型]企业，依法有权发行证券，并计划发行基于区块链技术的证券（以下简称“区块链证券”），该等区块链证券将代表发行人发行的[证券类型，如：普通股/优先股/债券]（以下简称“基础证券权益”），其基础资产为[基础资产描述，如适用]；2.投资者系具备完全民事行为能力的合法主体，根据自身风险承受能力，希望购买发行人即将发行的区块链证券；3.平台方同意为本次区块链证券的发行、登记、交易和结算提供技术平台和服务；4.各方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规、部门规章、规范性文件（以下统称“适用法律”）及国家有关金融监管规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就发行人发行区块链证券事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：1.1适用法律：指适用于本协议订立、效力、解释、履行及争议解决的中华人民共和国（或约定其他司法管辖区）的法律、法规、部门规章和规范性文件。1.2发行人：指本协议中定义的[发行人全称]。1.3投资者：指本协议中定义的购买区块链证券的自然人或法人。1.4平台方：指本协议中定义的为本次发行提供区块链平台及服务的[平台方全称]。1.5区块链证券：指发行人根据本协议约定发行的，利用区块链技术记录、存储和转移，代表投资者持有发行人[证券类型]基础证券权益的数字化凭证。1.6基础证券权益：指区块链证券所代表的发行人[证券类型]的股东权益或债权权益。1.7基础资产（如适用）：指区块链证券所派生或关联的基础资产。1.8发行人代表：指经发行人授权签署及履行本协议的[姓名]，职务为[职务]。1.9投资者代表：指经投资者授权签署及履行本协议的[姓名]，职务为[职务]（如适用）。1.10发行说明书：指发行人为本次区块链证券发行而编制并经[指定机构，如：监管机构或律师]审阅（如适用）的，全面披露发行条款、发行人情况、区块链技术安排、风险因素等的法律文件。1.11证券账户：指投资者在平台方或指定机构开立并用于持有、查询、转移和交易区块链证券的账户。1.12智能合约：指部署在区块链网络上的，用于自动执行本协议约定事项（如发行登记、利息/分红派发、证券转移、赎回等）的计算机程序代码。1.13KYC/AML：了解你的客户（KnowYourCustomer）和反洗钱（Anti-MoneyLaundering）。1.14发行平台/区块链网络：指承载本次区块链证券发行、登记、交易、结算活动的特定区块链网络或发行人/平台方提供的数字化平台。1.15不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、政府行为、法律政策重大变化、网络攻击、系统故障、技术缺陷等。第二条发行人声明与保证发行人向投资者、平台方及本协议其他各方作出以下声明并保证其内容的真实性、准确性、完整性及合法性：2.1主体资格与合法存续：发行人系依据适用法律在中国合法设立并有效存续的[公司类型]企业，具备发行证券所需的全部资质，并已取得本次发行所需的所有政府批准或许可。2.2合规性：本次区块链证券发行活动及发行人已发行和未发行的证券（包括但不限于基础证券权益）均完全符合适用法律及监管机构的要求，不构成任何形式的非法集资、非法发行或任何其他违法行为。2.3信息披露的充分性、准确性、完整性：发行人已按照适用法律及本协议约定，准备并将在发行前向投资者充分披露所有必要的发行文件（包括但不限于发行说明书）。发行人保证，所有已披露和未来披露的信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.4基础资产权属与价值：发行人保证其对发行区块链证券所代表的基础证券权益（或基础资产）拥有合法、完整的权利，不存在任何权利限制、质押、担保或第三方主张权利的情况。基础资产（如适用）的价值足以支撑相关权益。若为基础证券，则发行人保证其具有持续经营能力和良好的盈利预期。2.5无重大负债或纠纷：发行人目前不存在对其有重大影响的未了结诉讼、仲裁或行政处罚，不存在可能严重影响其偿债能力或业务运营的重大债务或担保。2.6智能合约的安全性、有效性与合规性：发行人保证，用于本次区块链证券发行、登记、转移、结算等环节的智能合约（如有）已通过充分的安全测试和验证，代码逻辑正确，功能符合约定，不存在已知重大缺陷、安全漏洞或错误，且其开发、部署和运行符合适用法律及监管机构关于金融科技创新的相关要求。2.7授权：发行人为签署及履行本协议及相关发行文件已获得必要的内部授权。2.8其他：发行人保证本协议构成其与投资者、平台方就本次区块链证券发行事宜达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。第三条投资者权利与义务3.1权利：3.1.1按照本协议约定及发行说明书的规定，购买指定数量和面额的区块链证券。3.1.2按规定收取与所持区块链证券权益相匹配的收益（如分红、利息等）。3.1.3通过授权的发行平台/区块链网络，安全、便捷地持有、查询、转移和交易其持有的区块链证券。3.1.4获得发行人按照本协议约定披露的所有信息披露文件。3.1.5在发行人或平台方存在违约或违规行为时，依法享有相应的权利并寻求救济。3.1.6（如适用）根据所持区块链证券的条款参与发行人的相关决策（如投票权）。3.2义务：3.2.1独立判断投资风险，自行承担投资风险所导致的全部损失。3.2.2满足适用法律及监管机构规定的合格投资者资质要求。3.2.3配合完成平台方或发行人根据适用法律及监管机构要求进行的KYC/AML尽职调查，提供真实、准确、完整的身份信息及其他必要资料。3.2.4按照本协议约定及支付方式，足额、及时地支付购买区块链证券的对价。3.2.5遵守发行平台或区块链网络的使用规则及相关法律法规。3.2.6对在参与本次投资过程中知悉的发行人、平台方及其他参与方的商业秘密和未公开信息承担保密义务。3.2.7不得将区块链证券非法转售、出租、出借或用于任何非法目的。第四条区块链证券发行与定价4.1发行安排：发行人决定本次区块链证券的发行总额为[发行总额][货币单位]，发行方式为[私募/公募等]，发行期限自[开始日期]至[结束日期]。4.2区块链技术应用：本次区块链证券的发行登记将利用区块链技术，确保发行过程的透明度、安全性和效率。发行人将依据发行说明书和相关法律法规，将投资者的购买指令、证券发行记录等信息记录在区块链上。4.3发行平台：本次区块链证券的发行、登记、交易和结算将通过[平台方全称]提供的[平台名称或描述]平台进行。4.4定价机制：区块链证券的发行价格定为[发行价格][货币单位][单位，如：每股/每份]。定价依据为[定价依据说明，如：发行人净资产、盈利预测、市场情况等]。4.5发行文件：发行人应在本协议签署后[具体天数]日内，向投资者提供并披露完整的发行说明书及其他法律文件（如适用），具体文件清单及获取方式详见发行说明书。相关文件可能以数字化形式提供。第五条证券的持有、登记与转移5.1证券持有：投资者购买区块链证券后，其持有权益将记录在区块链网络上的指定地址（如数字钱包地址或证券账户）中。发行人及平台方有责任确保该等记录的准确性和安全性。5.2证券登记：区块链证券的登记将基于区块链技术实现。发行登记将在投资者完成支付对价后完成，并即时反映在区块链上。转移登记将在区块链证券完成转移手续后完成。5.3证券转移：投资者之间转让区块链证券，应通过发行平台进行。转让方需提交转让申请，并按规定支付转让相关费用（如有）。平台方在验证转让方身份、完成价款结算（如适用）后，将自动执行智能合约（如有）以完成证券所有权的转移，并更新区块链上的登记记录。具体的转移规则、费用和时限见发行说明书或平台规则。第六条证券的结算与交收6.1结算方式：本次区块链证券的结算采用[具体结算方式，如：T+0、T+1、实时结算等]方式。6.2交收安排：证券与价款的交收（如分开进行）将按照以下方式办理：（1）[具体交收安排描述，例如：投资者通过平台支付相应款项后，平台方验证资金到账，并触发智能合约进行证券登记和/或转移；或发行人在收到投资者全额付款后，将证券记录上链，并通知投资者完成后续转移或提现等]。6.3结算风险：各方理解并同意，区块链结算虽具有高效性，但仍可能存在因网络拥堵、智能合约故障、密码学安全风险或其他技术原因导致的延迟或失败风险，各方应采取合理措施降低此类风险。第七条智能合约管理7.1开发与维护责任：负责开发、部署及维护用于本次区块链证券发行、登记、转移等环节的智能合约的主体为[明确责任主体，如发行人/平台方/第三方]。该主体保证智能合约的设计、编码和测试达到了行业标准，并符合业务逻辑和安全要求。7.2智能合约审计：[约定是否需要/如何进行智能合约审计，例如：智能合约应在部署前/定期由独立的第三方专业机构进行安全审计，审计报告应向投资者披露]。7.3智能合约修改与升级：如因必要需修改或升级智能合约，应经[约定修改条件，如：发行人、投资者代表、平台方等多方同意]，并遵循约定的程序进行。修改或升级方案应进行充分披露，并可能需要投资者同意。各方需承担因智能合约修改或升级可能产生的风险。7.4安全责任：发行人、平台方及相关智能合约开发方应采取一切合理的技术和管理措施，保护智能合约及相关系统的安全，防止未经授权的访问、篡改或破坏。第八条信息披露与报告8.1披露内容与方式：发行人应按照适用法律及本协议约定，及时、准确、完整地披露所有与本次区块链证券发行及后续持有相关的重大信息。披露内容主要包括但不限于：发行人财务报告、经营状况、重大合同、重大资产变动、重大诉讼、监管事项、与区块链技术相关的系统运行报告、安全事件报告、分红/息派发情况、以及适用法律要求的其他信息披露。披露方式包括但不限于在区块链网络特定地址记录、通过发行平台公告、发送电子邮件、发布官方网站公告等。关键信息披露文件（如发行说明书、定期报告）应以安全可靠的方式供投资者查阅。8.2披露频率：发行人应按照适用法律及证券上市规则（如适用）的要求，定期披露年度报告、半年度报告和季度报告。发生重大事件时，应立即进行临时信息披露。8.3投资者获取：投资者有权通过[具体途径，如：发行平台、发行人指定网站、邮件列表等]获取所有应予披露的信息。第九条知识产权9.1发行人保留对其发行、运营区块链证券相关的所有软件、平台、技术、数据及知识产权的完整权利。平台方对其提供的平台及相关技术享有知识产权。9.2投资者仅获得根据本协议购买、持有及按规定转移区块链证券的权利，不获得发行人、平台方或任何其他方的其他知识产权。9.3各方同意尊重对方及第三方的知识产权，不得侵犯。第十条违约责任10.1发行人违约：如发行人违反本协议项下的任何声明与保证、或违反适用法律关于证券发行的规定，给投资者、平台方或任何其他方造成损失的，发行人应承担全部赔偿责任。10.2投资者违约：如投资者未能按时足额支付购买区块链证券的对价，或违反KYC/AML要求，或违反保密义务等，发行人有权取消其购买订单或解除合同，并要求投资者承担相应责任（如支付违约金、赔偿损失等）。10.3平台方违约：如平台方未能按约定提供稳定、安全的区块链平台服务，或因平台原因导致区块链证券登记、转移、结算错误或延迟，给投资者或发行人造成损失的，平台方应在合理范围内承担相应责任。但平台方对因不可抗力、发行人原因、投资者原因或智能合约自身缺陷（非平台方责任）造成的损失不承担责任。10.4不可抗力导致的违约：因不可抗力导致任何一方无法履行其在本协议下的全部或部分义务时，该方不承担违约责任，但应及时通知其他方，并采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，应继续履行本协议。10.5损失赔偿：任何一方因另一方违约而遭受的损失，有权要求违约方赔偿，赔偿范围包括直接损失和可预见的间接损失。但各方同意，任何一方在本协议下的累计赔偿责任不超过其购买/发行区块链证券的总对价。第十一条法律适用、争议解决11.1适用法律：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼]：（1）[如选择仲裁]：提交[具体仲裁机构名称，如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[仲裁地点]。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。（2）[如选择诉讼]：向[具体法院名称，如：发行人所在地有管辖权的人民法院或指定的其他有管辖权的人民法院]提起诉讼。11.3管辖权优先：若选择仲裁，则仲裁机构的专属管辖权优先于本协议中可能约定的其他管辖权。若选择诉讼，则约定的人民法院对争议具有管辖权。第十二条不可抗力12.1若任何一方在本协议履行过程中遭遇不可抗力事件，该方不应被视为违约，并有权根据不可抗力事件的影响，部分或全部暂停履行其在本协议下的义务。12.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[具体天数]日内通知其他方，并提供不可抗力发生的有效证明。各方应尽合理努力减轻不可抗力造成的影响。12.3若不可抗力影响持续超过[具体天数]日，任何一方有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。第十三条合同的生效、变更与终止13.1生效：本协议自各方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。13.2变更：对本协议的任何修改或补充，均须经各方书面同意。变更内容成为本协议不可分割的一部分。13.3终止：本协议在以下情况下终止：（1）本次区块链证券发行完成，所有发行证券已全部售出并完成登记。（2）所有区块链证券已按约定全部赎回、回购或转让完毕。（3）本协议被依据第十一条约定解除。（4）适用法律或监管要求导致本协议部分或全部条款无效，且无法通过修订使其有效。（5）发生不可抗力事件，且各方一致决定终止本协议。协议终止后，关于保密、知识产权、违约责任、争议解决、法律适用等条款仍然有效。第十四条其他条款14.1通知：与本协议有关的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮件地址。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为