供应商信息与资质审核模板

供应商信息与资质审核通用模板适用场景说明操作流程指引一、审核需求发起由采购部门或业务需求部门根据合作计划，填写《供应商审核需求表》，明确审核类型（准入/复审/变更）、供应商名称、拟合作范围/产品、审核时限及重点关注的资质要求（如特定行业许可证、质量体系认证等）。需求表需经部门负责人*签字确认后，提交至供应商管理部门统筹安排。二、供应商资料收集供应商管理部门向待审核供应商发送《资料提交清单》（见模板表格附件），要求其提供以下材料（需加盖公章，复印件需注明“与原件一致”并签字盖章）：基础信息类：营业执照（三证合一/五证合一）、法定代表人证件号码明、委托代理人授权书及代理人证件号码明；资质证明类：根据行业特性提供相关资质（如食品行业需《食品生产许可证》、建筑行业需《建筑业企业资质证书》等）；质量管理体系认证（ISO9001）、环境管理体系认证（ISO14001，如适用）、职业健康安全管理体系认证（ISO45001，如适用）；经营能力类：近三年主要合作客户名单及业绩证明（如合同关键页）、财务报表（资产负债表、利润表，反映经营稳定性）；其他补充材料：所供产品/服务的检测报告、专利证书（如涉及）、售后服务承诺函等。三、资质合规性审核审核小组（由采购、质量、法务等部门人员组成，组长由*担任）对照《资料提交清单》，逐项核对材料的完整性、真实性和有效性：基础信息审核：核查营业执照是否在有效期内，统一社会信用代码、经营范围与拟合作内容是否匹配，是否存在经营异常或严重违法失信记录（通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核验）；资质证明审核：检查行业资质是否在有效期内，发证机关是否为法定部门，认证范围是否覆盖拟合作产品/服务（如ISO9001认证范围需包含供应商主营产品类别）；经营能力审核：评估供应商业绩真实性及合作客户反馈，财务指标（如资产负债率、营收增长率）是否满足合作要求，是否存在重大诉讼或债务纠纷（需提供无涉诉声明或通过裁判文书网核验）。四、现场考察（如需）对高风险行业（如生产制造、工程建设）或关键物料供应商，由审核小组组织现场考察，重点关注：生产/经营场所是否与营业执照地址一致，设备设施是否满足产能和质量要求；质量控制流程（如原材料检验、过程监控、成品出厂检验）是否规范，相关记录是否完整；仓储物流条件是否达标，是否存在质量或安全隐患；与供应商负责人（如生产经理、质量总监*）沟通，核实经营理念、履约能力及应急处理机制。五、综合评审与反馈审核小组根据资料审核及现场考察结果，填写《供应商综合评审表》，从“资质合规性（40%）、履约能力（30%）、质量保障（20%）、合作风险（10%）”四个维度进行评分（总分100分，≥80分为合格，60-79分为需整改，＜60分为不合格）。合格：由供应商管理部门向供应商发送《审核通过通知》，纳入合格供应商名录，明确合作权限及后续管理要求；需整改：向供应商出具《整改通知书》，列明整改项及时限（一般不超过15个工作日），整改后重新审核；不合格：向供应商发送《审核结果告知书》，说明未通过原因，终止合作流程（如供应商对结果有异议，可在3个工作日内提交书面申诉，由审核小组复核）。六、信息更新与归档供应商管理部门定期（如每年年底）组织合格供应商资质复核，对即将到期的资质提前30天提醒供应商更新；审核过程中的所有资料（需求表、提交资料、审核记录、评审表等）需整理归档，保存期限不少于供应商合作结束后3年，保证可追溯性。信息与资质审核表单表单一：供应商基础信息表项目名称填写内容备注（示例）供应商全称统一社会信用代码注册地址实际经营地址（如与注册地址不一致需说明）法定代表人姓名、职务、联系方式联系方式仅保留办公电话授权代理人姓名、职务、联系方式、授权期限需附授权书原件扫描件成立日期注册资本经营范围需与营业执照一致拟合作产品/服务明确具体品类、规格主要客户案例近三年合作客户名称、合作项目、合作金额需附合同关键页复印件表单二：资质文件审核清单序号资质文件名称证书编号发证机关有效期审核状态（通过/不通过/需补正）审核人备注1营业执照市场监督管理局2行业生产/经营许可证（如需）注明类型3ISO9001质量管理体系认证认证机构核准范围4产品检测报告（如需）检测机构检测项目……表单三：供应商综合评审表评审维度评分标准（100分制）得分评审意见资质合规性（40分）营业执照、行业资质齐全且有效（15分）；认证范围匹配（10分）；无失信记录（15分）履约能力（30分）业绩案例丰富（10分）；财务状况稳健（10分）；产能/服务能力满足需求（10分）质量保障（20分）质量体系完善（10分）；检测/监控流程规范（5分）；售后服务承诺明确（5分）合作风险（10分）法律纠纷少（5分）；供应链稳定性高（3分）；应急处理机制健全（2分）总分评审结论□合格（≥80分）□需整改（60-79分）□不合格（＜60分）评审小组签字采购：_________质量：_________法务：_________日期：_________关键注意事项提醒资质时效性：所有资质文件需在有效期内，临近到期（如剩余3个月）的供应商需提前启动复审流程，避免因资质过期导致合作中断；信息一致性：供应商提供的名称、地址、统一社会信用代码等信息需与官方渠道（如国家企业信用信息公示系统）完全一致，不一致需要求补充说明并提交佐证材料；行业特殊要求：针对不同行业（如医疗器械、危险化学品），需额外审核行业特定的资质或许可证，保证符合国家法律法规要求；保密原则：审核过程中接触的供应商商业信息（如财务数据、客户名单）需严格保密，仅限审核小组成员知晓，不得泄露或用于非工作用途；留痕管理